證券代碼：002249 證券簡(jiǎn)稱： 大洋電機(jī) 公告編號(hào)： 2023-052

中山大洋電機(jī)股份有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予期權(quán)簡(jiǎn)稱：大洋JLC7；期權(quán)代碼：037125。

2、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象共718名，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為9,049,743份，占公司目前總股本比例為0.38%，行權(quán)價(jià)格為3.30元/份。

3、本次股票期權(quán)行權(quán)采用自主行權(quán)模式。

4、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)期限為2023年6月21日起至2024年5月24日止（因行權(quán)起始日期均需為交易日，實(shí)際可行權(quán)截止時(shí)間由2024年5月25日調(diào)整為2024年5月24日）。

5、本次可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

中山大洋電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意符合行權(quán)條件的718名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)9,049,743份股票期權(quán)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司刊載于2023年6月10日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（//www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號(hào)：2023-038）。截至本公告披露日，本次自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審核通過(guò)，并

在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)手續(xù)的辦理?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和批準(zhǔn)情況

1、2021年3月12日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。同日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》和《關(guān)于核實(shí)的議案》。

2、2021年3月15日至2021年3月24日，公司對(duì)***授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)公告欄進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年3月25日，公司監(jiān)事會(huì)做出《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

3、2021年3月31日，公司召開(kāi)2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，律師出具相應(yīng)法律意見(jiàn)書(shū)。

4、2021年5月20日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象***授予股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。

5、2021年5月26日，公司完成了2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予登記工作，共計(jì)向856名激勵(lì)對(duì)象授予3,356.885萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格3.72元/份。

6、2022年2月28日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

7、2022年3月1日至2022年3月10日，公司對(duì)預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)公告欄進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年3月11日，公司監(jiān)事會(huì)做出《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

8、2022年4月29日，公司完成了2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予登記工作，共計(jì)向349名激勵(lì)對(duì)象授予838.82萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格5.27元/份。

9、2022年6月6日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》和《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)的議案》，同意將2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.72元/份調(diào)整為3.54元/份；同意注銷85名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量1,789,910份；確定公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就，同意符合行權(quán)條件的771名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)9,501,741份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。

10、2022年6月20日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號(hào)：2022-055），2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審核通過(guò)，并在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)手續(xù)的辦理。本次實(shí)際可行權(quán)期限為2022年6月20日起至2023年5月25日止。

11、2022年8月19日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意將將2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.54元/份調(diào)整為3.460元/份，預(yù)留部分授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.27元/份調(diào)整為5.190元/份。

12、2022年10月14日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意將2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.460元/份調(diào)整為3.380元/份，預(yù)留部分授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.190元/份調(diào)整為5.110元/份。

13、2023年6月9日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意將2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.380元/份調(diào)整為3.300元/份，預(yù)留部分授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.110元/份調(diào)整為5.030元/份；同意注銷***授予股票期權(quán)1,344,166份，注銷預(yù)留部分授予股票期權(quán)783,000份；確定公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期以及2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。

二、關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說(shuō)明

（一）等待期已屆滿

根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)***授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷完畢之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。***授予的股票期權(quán)自授予登記完成之日起滿12個(gè)月后分三期行權(quán)，每個(gè)行權(quán)期的比例分別為30%、30%、40%。

2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予登記完成之日為2021年5月26日，截至2023年5月25日，***授予第二個(gè)行權(quán)期的等待期已屆滿。公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期為2023年5月26日—2024年5月24日（因行權(quán)起始日期均需為交易日，實(shí)際可行權(quán)截止時(shí)間由2024年5月25日調(diào)整為2024年5月24日），行權(quán)比例為30%。具體行權(quán)事宜，需待自主行權(quán)審批手續(xù)辦理完畢后方可實(shí)施。

（二）第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說(shuō)明

行權(quán)條件 是否達(dá)到行權(quán)條件的說(shuō)明

1、公司未發(fā)生如下任一情形： ①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； ②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； ③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形； ④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的； ⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 公司未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)條件。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： ①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選； ②***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； ③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施； ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的； ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的； ⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 除53名激勵(lì)對(duì)象因離職原因以及1名激勵(lì)對(duì)象因擬被選舉成為公司股東代表監(jiān)事而不滿足激勵(lì)對(duì)象條件外，其余激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)條件。

3、公司層面業(yè)績(jī)考核要求（第二個(gè)行權(quán)期） 公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：①以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于20%；或②以2020年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于50%。 注：上述“凈利潤(rùn)”指的是歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)。 ①公司 2022年度營(yíng)業(yè)收入為10,930,143,732.83元，相比2020年增長(zhǎng)40.55%，增長(zhǎng)率大于20%，滿足行權(quán)條件。 ②公司2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為 427,092,346.07元，相比2020年增長(zhǎng)312.81%，增長(zhǎng)率大于50%，滿足行權(quán)條件。 公司以上2022年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。

4、個(gè)人層面績(jī)效考核要求 經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核，本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中***授予的激勵(lì)對(duì)象除離職人員和擬被選舉成為股東代表監(jiān)事的人員外，有6名激勵(lì)對(duì)

等級(jí) A-*** B-良好 C-合格 D-待改進(jìn) E-不合格

標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 100% 80% 0%

個(gè)人考核D-待改進(jìn)及以上，則激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定比例行權(quán)。反之，若個(gè)人考核不合格，則激勵(lì)對(duì)象所獲股票期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額注銷。 象2022年度個(gè)人績(jī)效考核等級(jí)為D，當(dāng)期可行權(quán)份額的比例為80%，其余712名激勵(lì)對(duì)象2022年度個(gè)人績(jī)效考核均為C及以上，當(dāng)期可行權(quán)份額的比例為100%。

綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意達(dá)到考核要求的718名激勵(lì)對(duì)象在***授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為9,049,743份。根據(jù)公司2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)將按照相關(guān)規(guī)定辦理本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)相關(guān)事宜。

三、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說(shuō)明

（一）權(quán)益分派對(duì)行權(quán)價(jià)格調(diào)整情況的說(shuō)明

鑒于公司2022年度權(quán)益分派方案已于2023年6月9日?qǐng)?zhí)行完成，該權(quán)益分派具體方案為：以公司實(shí)施權(quán)益分派方案時(shí)股權(quán)登記日享有利潤(rùn)分配權(quán)的股份總額為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.8元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉(zhuǎn)增股本。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本次調(diào)整后，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.38元/份調(diào)整為3.30元/份。相關(guān)議案已經(jīng)公司于2023年6月9日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)。

（二）激勵(lì)對(duì)象調(diào)整及股票期權(quán)注銷情況的說(shuō)明

1、公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)***個(gè)自主行權(quán)期已于 2023年5月25日結(jié)束，該行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為9,501,741份，激勵(lì)對(duì)象實(shí)際行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為9,275,091份，未行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為226,650份。公司將按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，注銷該行權(quán)期未行權(quán)的股票期權(quán)。

2、公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)等待期期間，共有 53名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職、1名激勵(lì)對(duì)象擬被選舉為股東代表監(jiān)事，根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，該54名激勵(lì)對(duì)象已不再具備享受激勵(lì)的資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)1,084,804份將由公司予以注銷，激勵(lì)對(duì)象數(shù)量相應(yīng)由772名調(diào)整為718名。

3、公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)行權(quán)期，共有6名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為D，當(dāng)期可行權(quán)份額的比例為80%，根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，其獲授的第二個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)共 32,712份將予以注銷。

經(jīng)上述調(diào)整，公司本次擬注銷股票期權(quán)共計(jì)1,344,166份，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)數(shù)量由31,778,940份調(diào)整為30,434,774份，占公司目前總股本的1.28%。

四、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)安排

1、期權(quán)簡(jiǎn)稱：大洋JLC7；期權(quán)代碼：037125。

2、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

3、***授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及股票數(shù)量

姓名 職務(wù) 獲授的股票期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份） 本次可行權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份） 剩余未行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份）

劉自文 副總裁 31.1500 9.3450 12.4600

伍小云 財(cái)務(wù)總監(jiān) 31.1500 9.3450 12.4600

劉博 副總裁、董秘 31.1500 9.3450 12.4600

中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員、業(yè)務(wù)骨干共計(jì)715人 2,950.0274 876.9393 1,173.6140

合計(jì) 3,043.4774 904.9743 1,210.9940

注：

① 對(duì)于上表所列的本期可行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司實(shí)際確認(rèn)數(shù)為準(zhǔn)。

② 《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單》詳見(jiàn)公司***信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（//www.cninfo.com.cn）。

4、***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格：3.30元/股（調(diào)整后）。

若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，股權(quán)期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

5、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用自主行權(quán)方式，***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)期限為2023年6月21日至2024年5月24日（因行權(quán)起始日期均需為交易日，實(shí)際可行權(quán)截止時(shí)間由2024年5月25日調(diào)整為2024年5月24日）。

6、可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

（1）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

五、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在公告日前6個(gè)月買賣公司股票情況的說(shuō)明

公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期于2022年9月8日開(kāi)始行權(quán)，公司副總裁劉自文女士于2023年1月完成上述股票期權(quán)自主行權(quán)，具體情況如下：

姓名 職務(wù) 股份變動(dòng)方式 自主行權(quán)日期 行權(quán)數(shù)量（股）

劉自文 副總裁 股票期權(quán)自主行權(quán) 2023-01-03 91,290

除上述人員因自主行權(quán)導(dǎo)致持股變動(dòng)的情況外，參與公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的董事及高級(jí)管理人員在公告日前6個(gè)月不存在買賣公司股票的情況。

六、行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃及個(gè)人所得稅繳納安排

1、行權(quán)所募集資金存儲(chǔ)于行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

2、激勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅的資金由激勵(lì)對(duì)象自行承擔(dān)，所得稅的繳納采用公司代扣代繳的方式。

七、不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方式

根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，符合行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象必須在計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得轉(zhuǎn)入下個(gè)行權(quán)期，該部分股票期權(quán)自動(dòng)失效，由公司注銷。

八、本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不會(huì)產(chǎn)生重大影響，本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

若2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本將增加9,049,743股，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

股份性質(zhì) 本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)數(shù)量（股） 本次變動(dòng)后

數(shù)量（股） 比例（%） 數(shù)量（股） 比例（%）

一、限售條件流通股 610,637,393 25.62 210,263 610,847,656 25.53

高管鎖定股 610,637,393 25.62 210,263 610,847,656 25.53

股權(quán)激勵(lì)限售股 0 0.00 0 0 0.00

二、無(wú)限售條件流通股 1,772,639,203 74.38 8,839,480 1,781,478,683 74.47

三、總股本 2,383,276,596 100.00 9,049,743 2,392,326,339 100.00

注：變動(dòng)前股本結(jié)構(gòu)為截至2023年6月16日的股份數(shù)量

九、本次行權(quán)對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

***授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)如果全部行權(quán)，公司凈資產(chǎn)將因此增加2,986.4152萬(wàn)元，其中：總股本增加904.9743萬(wàn)股，資本公積金增加2,081.4409萬(wàn)元。公司股本總額將由2,383,276,596股增至2,392,326,339股。公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的部分在2023年攤銷成本1,401.08萬(wàn)元（具體影響數(shù)據(jù)以經(jīng)會(huì)計(jì)師審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)），股票期權(quán)的行權(quán)對(duì)每股收益的影響較小，對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果無(wú)重大影響。

十、選擇自主行權(quán)模式對(duì)股票期權(quán)定價(jià)及會(huì)計(jì)核算的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型（B-S模型）來(lái)計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值。由于在可行權(quán)日之前，公司已經(jīng)根據(jù)股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。在行權(quán)日，公司根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，同時(shí)將等待期內(nèi)確認(rèn)的“資本公積—其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積—資本溢價(jià)”，行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)上述會(huì)計(jì)處理造成影響，即股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

十一、其他說(shuō)明

1、公司將在定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告中披露每季度股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)情況以及公司股份變動(dòng)情況等信息。

2、公司自主行權(quán)承辦券商為華泰證券股份有限公司和平安證券股份有限公司，承辦券商已在業(yè)務(wù)承諾書(shū)中承諾其向上市公司和激勵(lì)對(duì)象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)完全符合自主行權(quán)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)合規(guī)性要求。

3、公司參與行權(quán)的董事、高級(jí)管理人員已出具書(shū)面承諾自期權(quán)行權(quán)之日起六個(gè)月內(nèi)不賣出所持全部股份（含行權(quán)所得股份和其他股份），避免出現(xiàn)短線交易等行為。

特此公告。

中山大洋電機(jī)股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月21日

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