證券簡稱：盛新鋰能 證券代碼：002240

盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（草案）摘要

盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

2023年6月

聲 明

本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

本公司所有激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

特別提示

一、本計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司章程》制定。

二、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形。

三、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。

四、本計(jì)劃采取的激勵(lì)形式為限制性股票，股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

五、本計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為1,100萬股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的1.21%。其中***授予990萬股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的1.09%；預(yù)留110萬股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的0.12%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的10%。公司***期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃尚在實(shí)施過程中，尚未解除限售的限制性股票合計(jì)222.55萬股，占公司總股本的0.24%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過公司總股本的10%；任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)均未超過公司總股本的1%。

六、本計(jì)劃***授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)405人，包括公司部分董事、高級(jí)管理人員以及公司（含控股子公司）的核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象自股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起12個(gè)月內(nèi)確定，確定依據(jù)參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)。參與本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

七、本計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予）為10.00元/股。

八、在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予價(jià)格和/或授予數(shù)量將做相應(yīng)的調(diào)整。

九、本計(jì)劃的有效期為限制性股票***授予登記完成之日起至所有限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止，***長不超過60個(gè)月。

十、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

十一、本計(jì)劃需公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。

十二、自股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)***部分的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票作廢失效，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定公司不得向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的期間不計(jì)入60日內(nèi)。

十三、本計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

十四、本計(jì)劃的限制性股票解除限售條件涉及的業(yè)績考核目標(biāo)是基于對(duì)未來經(jīng)營環(huán)境的預(yù)期及為達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施目的而進(jìn)行的合理估計(jì)，不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績預(yù)測和實(shí)質(zhì)承諾。

目 錄

聲 明.................................................................................................................... 2

特別提示................................................................................................................ 3

目 錄.................................................................................................................... 5

***節(jié) 釋義........................................................................................................ 6

第二節(jié) 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則.................................................................... 7

第三節(jié) 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)........................................................................ 8

第四節(jié) 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍................................................................ 9

第五節(jié) 限制性股票的來源、數(shù)量和分配...................................................... 10

第六節(jié) 激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期.. 11

第七節(jié) 限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法.............................. 13

第八節(jié) 限制性股票的授予與解除限售條件.................................................. 14

第九節(jié) 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序.......................................... 17

第十節(jié) 限制性股票的會(huì)計(jì)處理...................................................................... 19

第十一節(jié) 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、授予及解除限售程序.................. 21

第十二節(jié) 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù).................................................. 24

第十三節(jié) 激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止.................................................................. 26

第十四節(jié) 限制性股票回購注銷原則.............................................................. 29

第十五節(jié) 附則.................................................................................................. 31

***節(jié) 釋義

除非另有說明，以下簡稱在本文中作如下釋義：

盛新鋰能、公司、本公司 指 盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃 指 盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

限制性股票 指 指本公司按照預(yù)先確定的條件和價(jià)格，授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的公司股票，該等股票設(shè)置一定期限的限售期，在達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件后，方可解除限售并流通

激勵(lì)對(duì)象 指 指依據(jù)本限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲授限制性股票的公司（含控股子公司）員工

董事會(huì) 指 盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

股東大會(huì) 指 盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司股東大會(huì)

授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期，授予日必須為交易日

授予價(jià)格 指 根據(jù)本計(jì)劃，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票時(shí)所確定的激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購每一股限制性股票的價(jià)格

限售期 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)的期間

解除限售期 指 在限售期滿后，本計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件滿足后，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票解除限售并上市流通的期限

解除限售條件 指 根據(jù)本計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票解除限售所必需滿足的條件

禁售期 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓的期限

《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》

《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》

《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

《公司章程》 指 《盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司章程》

《考核辦法》 指 《盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

中國證監(jiān)會(huì) 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證券交易所 指 深圳證券交易所

登記結(jié)算公司 指 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元

注：本草案中如出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不一致的情況，為四舍五入原因造成。

第二節(jié) 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則

為了進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)激勵(lì)對(duì)象的積極性，有效地將股東利益、公司利益結(jié)合在一起，使各方共同促進(jìn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

第三節(jié) 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

股東大會(huì)作為公司的***高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。

董事會(huì)是本計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬定和修訂本激勵(lì)計(jì)劃，并報(bào)董事會(huì)審議；董事會(huì)審議通過后，報(bào)公司股東大會(huì)審議。董事會(huì)可以在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜。

監(jiān)事會(huì)是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單，并對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。

獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見，獨(dú)立董事應(yīng)就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。公司在股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)方案之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。

公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。

激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見。

第四節(jié) 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括公司部分董事及高級(jí)管理人員以及公司（含控股子公司）的核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。

二、激勵(lì)對(duì)象的范圍

1、本計(jì)劃***授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)405人，包括：

（1）公司部分董事及高級(jí)管理人員；

（2）公司（含控股子公司）的核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。

所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)以及在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司（含控股子公司）任職并簽署勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議。

2、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象自股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起12個(gè)月內(nèi)確定，確定依據(jù)參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)。超過12個(gè)月未確定激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

三、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前，公司將通過公司網(wǎng)站或者其他途徑在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司將在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前 5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單的審核意見及對(duì)公示情況的說明，包括激勵(lì)對(duì)象名單的公示途徑、公示期、公司內(nèi)部人員提出異議等情況。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

第五節(jié) 限制性股票的來源、數(shù)量和分配

一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票來源

本計(jì)劃的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

二、激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為1,100萬股（以***終實(shí)際認(rèn)購數(shù)量為準(zhǔn)），占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的1.21%。其中***授予990萬股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的1.09%；預(yù)留110萬股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的0.12%，預(yù)留部分占本次擬授予權(quán)益總額的10%。

三、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況

授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

激勵(lì)對(duì)象 職務(wù) 獲授的限制性股票數(shù)量（萬股） 占本計(jì)劃限制性股票總數(shù)的比例 占本計(jì)劃公告日公司總股本的比例

周祎 董事長 30 2.73% 0.03%

鄧偉軍 董事、總經(jīng)理 30 2.73% 0.03%

姚開林 副總經(jīng)理 20 1.82% 0.02%

王琪 財(cái)務(wù)總監(jiān) 20 1.82% 0.02%

雷利民 董事會(huì)秘書 20 1.82% 0.02%

公司（含控股子公司）的核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（400人） 870 79.09% 0.95%

預(yù)留部分 110 10.00% 0.12%

合計(jì) 1,100 100.00% 1.21%

注：上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

第六節(jié) 激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本計(jì)劃的有效期為限制性股票***授予登記完成之日起至所有限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止，***長不超過60個(gè)月。

二、激勵(lì)計(jì)劃的授予日

授予日在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后由公司董事會(huì)確定。公司需在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起60日內(nèi)，按照相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)***授予部分的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。如公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，將披露未完成的原因并終止實(shí)施本計(jì)劃。預(yù)留部分須在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后的12個(gè)月內(nèi)確定授予對(duì)象。

三、激勵(lì)計(jì)劃的限售期

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票的限售期分別為12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之前授予的，限售期分別為12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月；本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之后授予的，限售期分別為12個(gè)月、24個(gè)月。

四、激勵(lì)計(jì)劃的解除限售安排

***授予的限制性股票的解除限售時(shí)間安排如下表所示：

解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例

***個(gè)解除限售期 自***授予完成之日起12個(gè)月后的***交易日起至***授予完成之日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 40%

第二個(gè)解除限售期 自***授予完成之日起24個(gè)月后的***交易日起至***授予完成之日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

第三個(gè)解除限售期 自***授予完成之日起36個(gè)月后的***交易日起至***授予完成之日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

本激勵(lì)計(jì)劃中，若預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之前授予，則預(yù)留部分各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例

***個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起12個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 40%

第二個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起24個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

第三個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起36個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

若預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之后授予，則預(yù)留部分各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例

***個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起12個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%

第二個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起24個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%

在上述約定期間內(nèi)未申請解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票；限制性股票解除限售條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。在滿足限制性股票解除限售條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足解除限售條件的限制性股票解除限售事宜。

五、激勵(lì)計(jì)劃的禁售期

激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，公司董事會(huì)將收回其所得收益。

激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，減持公司股份需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持實(shí)施細(xì)則》和《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

第七節(jié) 限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法

一、限制性股票的授予價(jià)格

限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予）為10.00元/股，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以10.00元/股的價(jià)格認(rèn)購公司定向發(fā)行的A股普通股股票。

二、限制性股票授予價(jià)格的確定方法和定價(jià)依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃采取自主定價(jià)方式。該種定價(jià)方式是以促進(jìn)公司發(fā)展、維護(hù)股東利益、穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)為根本目的，本著“重點(diǎn)激勵(lì)、有效激勵(lì)”的原則予以確定；有利于在激烈的市場環(huán)境中為公司提供強(qiáng)有力的人才支撐和保障，使公司繼續(xù)保持有利的競爭地位，進(jìn)一步推動(dòng)公司整體經(jīng)營平穩(wěn)、快速發(fā)展，維護(hù)股東利益。

本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象***授予的限制性股票數(shù)量為990萬股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司總股本的1.09%。激勵(lì)對(duì)象人均獲授限制性股票為2.44萬股，人均授予數(shù)量占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司總股本的 0.003%，人均激勵(lì)規(guī)模較合適，與各激勵(lì)對(duì)象的薪酬水平、崗位職責(zé)及對(duì)公司的貢獻(xiàn)度較匹配。

綜上，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司通過綜合考量發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)人才競爭狀況、薪酬情況及激勵(lì)計(jì)劃的成本費(fèi)用等實(shí)際情況，確定限制性股票的授予價(jià)格為10.00元/股，相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法合理、可行，有利于公司核心員工的穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)員工利益與公司利益的深度綁定，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

第八節(jié) 限制性股票的授予與解除限售條件

一、限制性股票的授予條件

同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象才能獲授限制性股票：

（一）公司未發(fā)生如下任一情形

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

二、限制性股票的解除限售條件

解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授的限制性股票才能解除限售。

（一）公司未發(fā)生如下任一情形

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格回購注銷。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格回購注銷。

（三）公司層面業(yè)績考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為2023年-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，***授予部分各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

解除限售期 公司業(yè)績考核目標(biāo)

***個(gè)解除限售期 2023年?duì)I業(yè)收入不低于2021-2022年平均營業(yè)收入。

第二個(gè)解除限售期 以2021-2022年平均營業(yè)收入為基數(shù)，2023-2024年平均營業(yè)收入較2021-2022年平均營業(yè)收入增長率不低于15%。

第三個(gè)解除限售期 以2021-2022年平均營業(yè)收入為基數(shù)，2023-2025年平均營業(yè)收入較2021-2022年平均營業(yè)收入增長率不低于33%。

若預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之前授予，則預(yù)留部分解除限售考核年度及業(yè)績考核目標(biāo)與***授予部分一致；若預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之后授予，則預(yù)留部分分兩期解除限售，各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

解除限售期 公司業(yè)績考核目標(biāo)

***個(gè)解除限售期 以2021-2022年平均營業(yè)收入為基數(shù)，2023-2024年平均營業(yè)收入較2021-2022年平均營業(yè)收入增長率不低于15%。

第二個(gè)解除限售期 以2021-2022年平均營業(yè)收入為基數(shù)，2023-2025年平均營業(yè)收入較2021-2022年平均營業(yè)收入增長率不低于33%。

除公司層面的業(yè)績考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了績效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績效做出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售的條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

第九節(jié) 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

一、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

3、縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股的比例；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

4、派息、增發(fā)

公司在發(fā)生派息、增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予數(shù)量不做調(diào)整。

二、限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

2、配股 P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股的比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。（若按上述計(jì)算方法出現(xiàn)P小于公司股票面值1元時(shí)，則P=1元/股）。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整限制性股票的授予價(jià)格和/或授予數(shù)量。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票的授予價(jià)格和/或授予數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告。公司應(yīng)聘請律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。

第十節(jié) 限制性股票的會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

一、會(huì)計(jì)處理方法

1、授予日

根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)銀行存款、股本和資本公積，同時(shí)，就限制性股票回購義務(wù)確認(rèn)負(fù)債（作庫存股處理）。

2、限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日

根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，以限制性股票各期可解除限售數(shù)量的***佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照授予日限制性股票的公允價(jià)值，將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益“資本公積—其他資本公積”，不確認(rèn)其后續(xù)公允價(jià)值變動(dòng)。

3、解除限售日

在解除限售日，如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作廢，按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。

二、預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營業(yè)績的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以股票的市場價(jià)格為基礎(chǔ)，對(duì)限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)量。在測算日，每股限制性股票的股份支付公允價(jià)值=公司股票的市場價(jià)格-授予價(jià)格。

假設(shè)授予日在2023年6月底，公司向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票990萬股，應(yīng)確認(rèn)股份支付費(fèi)用預(yù)計(jì)為20,285.10萬元。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，該等費(fèi)用將在本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按解除限售比例攤銷。則2023年-2026年***授予的限制性股票成本攤銷情況如下表所示：

***授予的限制性股票數(shù)量（萬股） 需攤銷的總費(fèi)用（萬元） 2023年（萬元） 2024年（萬元） 2025年（萬元） 2026年（萬元）

990 20,285.10 6,592.66 9,128.30 3,549.89 1,014.26

注：上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的權(quán)益數(shù)量有關(guān)，上述對(duì)公司經(jīng)營成果的影響***終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

上述測算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，但整體影響程度可控。若考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)及核心員工的積極性，提高經(jīng)營效率，本計(jì)劃帶來的公司業(yè)績提升將遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。

第十一節(jié) 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、授予及解除限售程序

一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案和考核辦法，并提交董事會(huì)審議。

2、董事會(huì)審議通過限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案和考核辦法。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。

3、公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司將在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前 5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單的審核意見及對(duì)公示情況的說明，包括激勵(lì)對(duì)象名單的公示途徑、公示期、公司內(nèi)部人員提出異議等情況。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

4、公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人在激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，說明是否存在內(nèi)幕交易行為。

5、公司應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對(duì)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。

6、公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知。

7、獨(dú)立董事就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

8、公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。股東大會(huì)審議激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

9、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，且達(dá)到規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予登記、解除限售事項(xiàng)。

二、限制性股票的授予程序

1、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

2、公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的授予條件是否成就進(jìn)行審議并公告，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的授予條件是否成就發(fā)表明確意見。

3、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)確定的授予日及授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表明確意見。

4、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予***部分的權(quán)益并完成公告、登記；有獲授權(quán)益條件的，應(yīng)當(dāng)在條件成就后60日內(nèi)授出權(quán)益并完成公告、登記。本計(jì)劃規(guī)定的不得授出權(quán)益的期間不計(jì)入在60日內(nèi)。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且自公告之日起3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象自股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起12個(gè)月內(nèi)確定，確定依據(jù)參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)。超過12個(gè)月未確定激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

5、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《限制性股票授予協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利與義務(wù)。

6、激勵(lì)對(duì)象將認(rèn)購限制性股票的資金按照公司要求繳付于公司***賬戶，并經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)，否則視為激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購獲授的限制性股票。

7、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署協(xié)議情況制作限制性股票計(jì)劃管理名冊，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、授予數(shù)量、授予日及《限制性股票授予協(xié)議書》編號(hào)等內(nèi)容。

8、公司辦理限制性股票授予登記，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

9、公司董事會(huì)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理實(shí)施本計(jì)劃的相關(guān)事宜。

三、限制性股票的解除限售程序

1、在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具法律意見。

對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購并注銷其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

3、公司辦理限制性股票解除限售前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

第十二節(jié) 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

一、公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的解除限售條件，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

3、公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定對(duì)與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的信息披露文件進(jìn)行及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，及時(shí)履行本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)申報(bào)義務(wù)。

4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售。但若因中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

3、激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。在限制性股票解除限售之前，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票（包含因該等股票取得的股票股利）予以限售，該等股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

4、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

5、激勵(lì)對(duì)象承諾，如公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

6、激勵(lì)對(duì)象在限制性股票解除限售后轉(zhuǎn)讓股票時(shí)應(yīng)遵守本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

7、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

第十三節(jié) 激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止

一、激勵(lì)計(jì)劃變更、終止的情形

（一）當(dāng)公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購注銷：

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本激勵(lì)計(jì)劃不做變更，按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：

1、公司發(fā)生合并、分立等情形；

2、公司控制權(quán)發(fā)生變更。

二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

（一）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)或在公司控股子公司及由公司派出任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。

（二）激勵(lì)對(duì)象因死亡、退休、不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，在情況發(fā)生之日，尚未達(dá)到可解除限售條件的限制性股票不再解除限售，未解除限售部分由公司按照授予價(jià)格加按中國人民銀行公布的定期存款利率計(jì)算的利息回購注銷。

（三）激勵(lì)對(duì)象辭職、因個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格和回購時(shí)市價(jià)孰低值回購注銷。

（四）激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事或監(jiān)事等不能持有公司限制性股票的人員時(shí)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格回購注銷。

（五）激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還其因股權(quán)激勵(lì)帶來的收

益，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷，回購價(jià)格按照回購時(shí)市價(jià)與授予價(jià)格的孰低值確定：

1、出現(xiàn)違反國家法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、失職或?yàn)^職等行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，給公司造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失；

2、因違反公司規(guī)章制度，違反公司員工獎(jiǎng)懲管理等相關(guān)規(guī)定，或嚴(yán)重違紀(jì)，被予以辭退；

3、公司有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營和技術(shù)秘密等違法違紀(jì)行為，直接或間接損害公司利益；

4、因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任；

5、違反有關(guān)法律法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成不當(dāng)損害；

本條中“回購時(shí)市價(jià)”是指公司董事會(huì)審議回購該激勵(lì)對(duì)象限制性股票當(dāng)日的股票收盤價(jià)。

（六）其他未說明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

三、本激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止程序

（一）本計(jì)劃的變更程序

1、公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬變更本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。

2、公司在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之后變更本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

（1）導(dǎo)致提前解除限售的情形；

（2）降低授予價(jià)格的情形。

（二）本計(jì)劃的終止程序

1、公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。

2、公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

3、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

4、本計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)回購并注銷尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

5、公司回購限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

第十四節(jié) 限制性股票回購注銷原則

一、回購價(jià)格的調(diào)整方法

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成登記后，若公司發(fā)生派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；n為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例。

2、配股 P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；P1 為股權(quán)登記日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；n為縮股的比例。

4、派息

P＝P0-V

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

5、公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的回購價(jià)格不做調(diào)整。

二、回購價(jià)格的調(diào)整程序

1、公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。

2、因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

三、回購注銷的程序

1、公司因本計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購時(shí)，應(yīng)及時(shí)召開董事會(huì)審議回購方案，并將回購方案提交股東大會(huì)批準(zhǔn)并及時(shí)公告。

2、公司按照本計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購時(shí)，應(yīng)按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

3、公司實(shí)施回購時(shí)，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的回購款項(xiàng)支付給激勵(lì)對(duì)象，再向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理回購注銷事項(xiàng)。

第十五節(jié) 附則

一、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可正式實(shí)施。

二、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)

二○二三年六月一日

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