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證券代碼:002105 證券簡稱:信隆健康深圳信隆健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)深圳信隆健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司二零二三年五月聲 明本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其..
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發(fā)布時(shí)間:2023-06-02 熱度:28
證券代碼:002105 證券簡稱:信隆健康
深圳信隆健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司
2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
(草案)
深圳信隆健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司
二零二三年五月
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
本公司所有激勵(lì)對(duì)象承諾,公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的,激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后,將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。
特別提示
一、本激勵(lì)計(jì)劃系依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,以及《深圳信隆健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司章程》制訂。
二、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形。
三、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。
四、本激勵(lì)計(jì)劃所采用的激勵(lì)形式為限制性股票,限制性股票的來源為公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購的公司部分社會(huì)公眾股股份。
五、本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票數(shù)量為4,001,100股,占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額368,500,000股的1.09%。
本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量均未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。
六、本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的授予價(jià)格為3.52元。在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜,限制性股票的授予價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。
七、在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜,限制性股票的授出數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。
八、本激勵(lì)計(jì)劃授出的激勵(lì)對(duì)象包括公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司(含分公司及控股子公司,下同)任職的高級(jí)管理人員、核心管理人員及核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有重要影響的其他員工。本激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為73人,公司獨(dú)立董事、監(jiān)事不在本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象范圍之內(nèi)。
九、本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予完成之日起至所有激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止,***長不超過48個(gè)月。本激勵(lì)計(jì)劃涉及的限制性股票的解除限售安排如下:
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予日起滿24個(gè)月后,激勵(lì)對(duì)象可在自授予日起24個(gè)月后至授予日起48個(gè)月內(nèi)分二期解除限售,具體安排如下:
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例
***個(gè)解除限售期 自授予日起24個(gè)月后的***交易日起至授予日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%
第二個(gè)解除限售期 自授予日起36個(gè)月后的***交易日起至授予日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%
本激勵(lì)計(jì)劃中,激勵(lì)對(duì)象對(duì)其獲授限制性股票的解除限售條件包括:
(1) 公司業(yè)績考核指標(biāo)
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的解除限售考核年度為2024至2025年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度、每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次,公司達(dá)到下述業(yè)績考核指標(biāo)時(shí),激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票方可解除限售:
解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
***個(gè)解除限售期 以2022年?duì)I業(yè)收入為基準(zhǔn),2024年?duì)I業(yè)收入增長率不低于5%;2024年凈資產(chǎn)收益率不低于7.00%且不低于同行業(yè)平均水平。
第二個(gè)解除限售期 以2022年?duì)I業(yè)收入為基準(zhǔn),2025年?duì)I業(yè)收入增長率不低于10.00%;2025年凈資產(chǎn)收益率不低于7.00%且不低于同行業(yè)平均水平。
注: 1、上述凈資產(chǎn)收益率是指加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。 2、上述財(cái)務(wù)指標(biāo)均以公司當(dāng)年度經(jīng)審計(jì)并公告的財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)。 3、同行業(yè)指申萬行業(yè)分類“汽車-其他運(yùn)輸設(shè)備”。
若本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)任何一個(gè)解除限售期未達(dá)到解除限售條件,當(dāng)期相應(yīng)比例的限制性股票不得遞延到下一年解除限售,由公司統(tǒng)一回購注銷。
(2) 個(gè)人業(yè)績考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃中,公司應(yīng)對(duì)各激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的表現(xiàn)進(jìn)行綜合考評(píng),激勵(lì)對(duì)象需達(dá)到考核指標(biāo)方可解除限售。因個(gè)人業(yè)績未達(dá)標(biāo)所對(duì)應(yīng)的限制性股票不得解除限售,由公司統(tǒng)一回購注銷。
十、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司監(jiān)事和獨(dú)立董事。本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不含有單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
十一、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購限制性股票的資金全部由其以自籌方式解決。公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保。
十二、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬訂并提交公司第七屆董事會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議審議通過,尚需提交公司2023年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。自公司股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi),公司按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件是否成就進(jìn)行審議,公司獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)將發(fā)表明確意見;公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所將對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件是否成就出具法律意見。在上述期限內(nèi),公司董事會(huì)對(duì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象限制性股票進(jìn)行授予,并完成登記、公告等相關(guān)程序。
十三、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件的要求。
目 錄
***章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則.................................. 7
第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) ................................... 8
第三章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 ................................ 9
第四章 激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票來源與數(shù)量 ...................... 11
第五章 激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票分配情況 ....................... 12
第六章 激勵(lì)計(jì)劃有效期、限制性股票的授予日、限售期、解除限售安排及禁
售期 ........................................................ 13
第七章 限制性股票的授予價(jià)格及其確定方法 ....................... 16
第八章 限制性股票的授予條件及解除限售條件 ...................... 17
第九章 激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序 .................................... 21
第十章 激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法與程序 ............................... 24
第十一章 限制性股票的會(huì)計(jì)處理................................. 27
第十二章 限制性股票的回購注銷................................. 29
第十三章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化的處理 .......................... 33
第十四章 本激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止程序 ........................... 37
第十五章 公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) .......................... 39
第十六章 糾紛或爭(zhēng)端解決機(jī)制 .................................. 42
第十七章 附則 ............................................... 43
釋 義
以下詞語如無特殊說明,在下文中具有如下含義:
信隆健康、本公司、公司、上市公司 指 深圳信隆健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司(含分公司及其控股子公司)
本激勵(lì)計(jì)劃 指 深圳信隆健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
限制性股票 指 公司根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的條件和價(jià)格,授予給激勵(lì)對(duì)象的具有限售期、且在限售期屆滿及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件成就后方可解除限售流通的人民幣普通股(A股)股票
激勵(lì)對(duì)象 指 按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定獲授限制性股票的高級(jí)管理人員、核心管理及核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有重要影響的其他員工
授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的日期,授予日必須為交易日
授予價(jià)格 指 公司授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票的價(jià)格
限售期 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)的期間
解除限售期 指 本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限售期屆滿且解除限售條件成就后,激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期間
解除限售條件 指 根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃,激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票解除限售所必需滿足的條件
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
《公司章程》 指 《深圳信隆健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司章程》
中國證監(jiān)會(huì) 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
證券交易所 指 深圳證券交易所
A股 指 境內(nèi)上市人民幣普通股股票
元 指 人民幣元
注1:本激勵(lì)計(jì)劃所引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo),如無特殊說明指合并報(bào)表口徑的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和根據(jù)該類財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算的財(cái)務(wù)指標(biāo)。
注2:本激勵(lì)計(jì)劃中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異,是由于四舍五入所造成。
***章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則
一、本激勵(lì)計(jì)劃的目的
為了進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制,吸引和留住***人才,充分調(diào)動(dòng)公司高級(jí)管理人員、核心管理人員及核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有重要影響的其他員工的積極性,有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起,使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展,在充分保障股東利益的前提下,按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定,制定本激勵(lì)計(jì)劃。
二、本激勵(lì)計(jì)劃制定所遵循的基本原則
(一) 堅(jiān)持股東利益、公司利益和員工利益相一致,有利于維護(hù)股東利益,有利于上市公司的可持續(xù)發(fā)展。
(二) 堅(jiān)持激勵(lì)與約束相結(jié)合,風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)稱。
(三) 堅(jiān)持依法規(guī)范,公開透明,遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定。
第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)
一、股東大會(huì)作為公司的***高權(quán)力機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。
二、董事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì),負(fù)責(zé)擬訂和修訂本激勵(lì)計(jì)劃并報(bào)董事會(huì)審議,董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃審議通過后,報(bào)股東大會(huì)審議。董事會(huì)可以在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵(lì)計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。
三、監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督,并且負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見,并在公司召開股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí),將就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。
公司在股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)方案之前對(duì)其進(jìn)行變更的,獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。
公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前,獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本激勵(lì)計(jì)劃安排存在差異,獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)(如激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí))應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。
激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前,獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見。
第三章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
(一) 激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
(二) 激勵(lì)對(duì)象確定的原則
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍的確定原則如下:
1、激勵(lì)對(duì)象原則上限于在職的公司高級(jí)管理人員和核心管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有重要影響的其他員工;
2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事不參加本激勵(lì)計(jì)劃;
3、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女不參加本激勵(lì)計(jì)劃;
4、根據(jù)《管理辦法》規(guī)定不得成為激勵(lì)對(duì)象的人員不得參與本激勵(lì)計(jì)劃:
(1) ***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(2) ***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(3) ***近 12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;
(4) 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;
(5) 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;
(6) 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
二、激勵(lì)對(duì)象的范圍
本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員、核心管理人員及核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有重要影響的其他員工,不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女,以上激勵(lì)對(duì)象中,高級(jí)管理人員必須經(jīng)董事會(huì)聘任;其他激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)于公司或公司的分公司、控股子公司任職并已與公司或公司的分公司、控股子公司簽署勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同。
如在公司本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中,激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上規(guī)定不得參與本激勵(lì)計(jì)劃情形的,公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利,取消其獲授資格,其尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷。
三、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)
(一) 公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前,通過公司網(wǎng)站或其他途徑,在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù),公示期不少于10天。
(二) 公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核,充分聽取公示意見,并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。
第四章 激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票來源與數(shù)量
一、本激勵(lì)計(jì)劃的股票來源
本激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票的來源為公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購的公司部分社會(huì)公眾股股份。
二、本激勵(lì)計(jì)劃擬授出的權(quán)益數(shù)量
本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票數(shù)量為4,001,100.00股,占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額368,500,000.00股的1.09%;本次激勵(lì)計(jì)劃不預(yù)留權(quán)益。
截至本激勵(lì)計(jì)劃公告日,公司不存在處于有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。
在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜,限制性股票的授出數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。
第五章 激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票分配情況
本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表:
序號(hào) 姓名 職務(wù) 授予的限制性股票數(shù)量(萬股) 占授予限制性股票總數(shù)的比例 占本激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額的比例
1 邱東華 財(cái)務(wù)總監(jiān) 15 3.7490% 0.0407%
2 陳麗秋 董事會(huì)秘書 15 3.7490% 0.0407%
核心管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員及其他員工(共71人) 370.11 92.5020% 99.9186%
合計(jì) 400.11 100% 100%
注:1、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事,也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。2、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未同時(shí)參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。3、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司限制性股票均未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的 1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。
第六章 激勵(lì)計(jì)劃有效期、限制性股票的授予日、限售期、解除限售安排及禁售期
一、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期
本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予完成之日起至所有激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止,***長不超過48個(gè)月。
二、限制性股票的授予日和解除限售安排
(一) 授予日
本激勵(lì)計(jì)劃中,限制性股票的授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)確定,授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過后60日內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并完成公告、登記等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的,將終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃,未授予的限制性股票失效。
公司不得在下列期間內(nèi)授予限制性股票:
1、公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原預(yù)約公告日前30日起算,至公告前1日;
2、公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi);
3、自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日;
4、 中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。
上述公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)入60日期限之內(nèi)。
如公司董事、高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票授予前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過減持公司股票行為,則按照《證券法》中短線交易的規(guī)定自***后一筆減持交易之日起推遲6個(gè)月授予其限制性股票。前述推遲的期限不計(jì)入60日期限之內(nèi)。
(二)限售期和解除限售安排
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的限售期分別為自限制性股票授予日起24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、質(zhì)押或償還債務(wù),本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票解除限售安排具體如下:
本激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票自授予日起滿24個(gè)月后,激勵(lì)對(duì)象可在自授予日起24個(gè)月后至授予日起48個(gè)月內(nèi)分二期解除限售,具體安排如下:
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例
***個(gè)解除限售期 自授予日起24個(gè)月后的***交易日起至授予日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%
第二個(gè)解除限售期 自授予日起36個(gè)月后的***交易日起至授予日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%
限售期屆滿后,公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜。在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票,由公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購并注銷。
三、本激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的禁售期
禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售后所獲標(biāo)的股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行,具體規(guī)定如下:
1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的,其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;在離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的,將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸本公司所有,本公司董事會(huì)將收回其所得收益;減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。
3、在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi),如果《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和《公司章程》等規(guī)定對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員或激勵(lì)對(duì)象持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化,則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
第七章 限制性股票的授予價(jià)格及其確定方法
一、限制性股票的授予價(jià)格
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的授予價(jià)格為3.52元/股,即滿足授予條件后,激勵(lì)對(duì)象可以3.52元的價(jià)格購買1股公司人民幣普通股(A股)股票。
二、限制性股票授予價(jià)格的確定方法
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票授予價(jià)格不低于股票票面金額,且不低于下列價(jià)格較高者:
(一)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)(前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量)每股5.904元/的50%,即每股2.952元;
(二)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)(前20個(gè)交易日股票交易總額/前 20個(gè)交易日股票交易總量)每股 5.882元的 50%,即每股2.941元。
(三)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前60個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)(前60個(gè)交易日股票交易總額/前 60個(gè)交易日股票交易總量)每股 6.512元的 50%,即每股3.256元。
(四)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)(前120個(gè)交易日股票交易總額/前120個(gè)交易日股票交易總量)每股7.038元的50%,即每股3.519元。
據(jù)此,本激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票的授予價(jià)格依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前120個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)每股7.038元的50%確定,即每股3.52元。
第八章 限制性股票的授予條件及解除限售條件
一、限制性股票的授予條件
同時(shí)滿足下列條件時(shí),激勵(lì)對(duì)象方可獲授限制性股票:
(一) 公司未發(fā)生以下任一情形:
1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形;
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的;
5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
(二) 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形:
1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;
6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
二、限制性股票的解除限售條件
解除限售期內(nèi),同時(shí)滿足下列條件時(shí),激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售:
(一)公司未發(fā)生如下任一情形:
1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形;
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的;
5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
(二)激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形:
1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;
6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第(一)條規(guī)定情形之一的,所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購注銷;其中,若激勵(lì)對(duì)象對(duì)發(fā)生上述情形負(fù)有個(gè)人責(zé)任,回購價(jià)格為授予價(jià)格。某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第(二)條規(guī)定情形之一的,該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購注銷。
(三)公司業(yè)績考核指標(biāo)
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票,分年度進(jìn)行業(yè)績考核并解除限售,以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票解除限售期業(yè)績考核目標(biāo)如下:
解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
***個(gè)解除限售期 以2022年?duì)I業(yè)收入為基準(zhǔn),2024年?duì)I業(yè)收入增長率不低于5%;2024年凈資產(chǎn)收益率不低于7.00%且不低于同行業(yè)平均水平。
第二個(gè)解除限售期 以2022年?duì)I業(yè)收入為基準(zhǔn),2025年?duì)I業(yè)收入增長率不低于10.00%;2025年凈資產(chǎn)收益率不低于7.00%且不低于同行業(yè)平均水平。
注:1、上述凈資產(chǎn)收益率是指加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。2、上述財(cái)務(wù)指標(biāo)均以公司當(dāng)年度經(jīng)審計(jì)并公告的財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)。3、同行業(yè)指申萬行業(yè)分類“汽車-其他運(yùn)輸設(shè)備”。
若各解除限售期內(nèi),公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的,所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購注銷。
若在年度考核過程中,如因同行業(yè)企業(yè)退市、主營業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化、重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致經(jīng)營業(yè)績發(fā)生重大變化等特殊原因需要調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)審議確定。
(四)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績效考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核結(jié)果分為“合格”、“不合格”兩個(gè)等級(jí)。
在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下,若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為“合格”,則激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年的限制性股票可全部解除限售;若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為“不合格”,則激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性股票均不得解除限售。因個(gè)人績效考核原因?qū)е录?lì)對(duì)象當(dāng)期不得解除限售的限制性股票,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購注銷。
(五)考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說明
本激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為公司層面業(yè)績考核和個(gè)人層面績效考核。
公司選取營業(yè)收入增長率、凈資產(chǎn)收益率作為公司層面的業(yè)績考核指標(biāo)。上述指標(biāo)是公司比較核心的財(cái)務(wù)指標(biāo),分別反映了公司的成長能力、盈利能力。公司希望通過上述考核目標(biāo)對(duì)公司在提升營收規(guī)模、提高經(jīng)濟(jì)效益和長遠(yuǎn)發(fā)展?jié)摿Ψ矫嫠龅呐ψ鞒鲈u(píng)價(jià)。具體考核目標(biāo)的設(shè)置充分考慮了行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、公司發(fā)展規(guī)劃以及公司歷史業(yè)績,具有合理性和前瞻性。
為配合公司上述戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),公司將依托目前的車手、前叉、運(yùn)材、康復(fù)四個(gè)事業(yè)部和其他新業(yè)務(wù),逐步實(shí)現(xiàn)存量業(yè)務(wù)相對(duì)穩(wěn)定地增長,積極探索與存量業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展的增量業(yè)務(wù),實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)模與企業(yè)利潤的穩(wěn)步增長。
除公司層面的業(yè)績考核目標(biāo)外,公司還對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人設(shè)置了嚴(yán)密的考核體系,作為激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售條件的考核依據(jù)。
綜上,公司本激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性,考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性,同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果,能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
第九章 激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序
一、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序
(一) 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬訂本激勵(lì)計(jì)劃草案、《深圳信隆健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》,并提交董事會(huì)審議。
(二) 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議,作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后,將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議;同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán),由董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃授予、解除限售、回購及注銷工作。
(三) 獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。獨(dú)立董事或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要的,可以建議公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。
(四) 本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前,通過公司網(wǎng)站或者其他途徑,在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)(公示期不少于10天)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核,充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說明。
(五) 公司股東大會(huì)在審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí),獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí),作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東,應(yīng)當(dāng)回避表決。
(六) 本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過,且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí),公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授出限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后,董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購注銷工作。
(七) 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前 6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查,說明是否存在內(nèi)幕交易行為。知悉內(nèi)幕信息而買賣本公司股票的,不得成為激勵(lì)對(duì)象,法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情形除外。泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的,不得成為激勵(lì)對(duì)象。
(八) 公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書,根據(jù)法律、行政法規(guī)及《管理辦法》的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見。
二、限制性股票的授予程序
(一) 公司股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃后,公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》,以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。激勵(lì)對(duì)象未簽署《限制性股票授予協(xié)議書》的,視為自動(dòng)放棄。
(二) 公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。公司將聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。
(三) 公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。
(四) 公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí),獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)(如激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí))、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。
(五) 自公司股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi),公司按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)確定授予日,對(duì)激勵(lì)對(duì)象授予相關(guān)權(quán)益并完成公告、登記。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授予的限制性股票登記完成后及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的,本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。
(六) 公司授出權(quán)益前,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),經(jīng)證券交易所確認(rèn)后,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。
(七) 公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票后,涉及注冊(cè)資本變更的,由公司向工商登記部門辦理公司變更事項(xiàng)的登記手續(xù)。
三、限制性股票解除限售的程序
(一) 在限售期屆滿后,公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議,獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售條件是否成就出具法律意見。滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象,應(yīng)在解除限售期內(nèi),向公司提出解除限售申請(qǐng)。對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象,由公司回購并注銷其持有的該批次限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。
(二) 激勵(lì)對(duì)象的解除限售申請(qǐng)經(jīng)公司確認(rèn)后,由公司統(tǒng)一向證券交易所提出解除限售申請(qǐng),經(jīng)證券交易所確認(rèn)后,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。
第十章 激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法與程序
一、限制性股票授予數(shù)量的調(diào)整方法
若在本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間,公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng),公司應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q=Q×(1+n)
0
0
其中:Q為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量;n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量);Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
2、縮股
Q=Q×n
0
其中:Q為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量;n為縮股比例(即1股公司股票縮為n0股股票);Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
3、配股
Q=Q×P×(1+n)/(P+P×n)
0 1
1 2
1
2
其中:Q為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量;P為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià);P為配0股價(jià)格;n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例);Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
4、派息、增發(fā)
公司在發(fā)生派息、增發(fā)新股的情況下,限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于權(quán)益分派、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng)而取得的股份同時(shí)限售,不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓,該等股份的限售期與限制性股票相同;若根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃不能解除限售,則由公司回購注銷。
二、限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整限制性股票授予價(jià)格。若在本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間,公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng),應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
P=P÷(1+n)
0
0
其中:P為調(diào)整前的授予價(jià)格;n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量);P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
2、縮股
P=P÷n
0
0
其中:P為調(diào)整前的授予價(jià)格;n為縮股比例(即1股公司股票縮為n股股票);P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
3、派息
P=P-V
0
0
其中:P為調(diào)整前的授予價(jià)格;V為每股的派息額;P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后,P仍須大于1。
4、配股
P=P×(P+P×n)/[P×(1+n)]
0 1 2
1
0
1
2
其中:P為調(diào)整前的授予價(jià)格;P為股權(quán)登記日當(dāng)天收盤價(jià);P為配股價(jià)格;n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例);P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
5、增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下,限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。
三、本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整程序
當(dāng)出現(xiàn)前述限制性股票數(shù)量及價(jià)格調(diào)整情況時(shí),公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)審議通過關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格的議案。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定出具專業(yè)意見。該調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過后,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告,同時(shí)公告律師事務(wù)所意見。
因其他原因需要調(diào)整限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格或其他條款的,公司將聘請(qǐng)律師事務(wù)所就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)意見,并應(yīng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
第十一章 限制性股票的會(huì)計(jì)處理
一、限制性股票的會(huì)計(jì)處理
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的規(guī)定,公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日,根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息,修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量,并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值,將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積:
(一) 限制性股票授予日的會(huì)計(jì)處理:根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票的情況確認(rèn)股本和資本公積。
(二) 解除限售日前的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日會(huì)計(jì)處理:根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定,在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日,將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用,同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益或負(fù)債。
(三) 解除限售日會(huì)計(jì)處理:在解除限售日,如果達(dá)到解除限售條件,可以解除限售;如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作廢,則由公司回購后注銷,并按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。
二、限制性股票公允價(jià)值的確定方法
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定,本次授予的限制性股票的公允價(jià)值將基于授予日當(dāng)天標(biāo)的股票的收盤價(jià)與授予價(jià)格的差價(jià)確定,并***終確認(rèn)本次激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用。該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按解除限售的比例進(jìn)行分期攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
三、限制性股票激勵(lì)成本攤銷方法及對(duì)各期經(jīng)營業(yè)績的影響
公司按照授予日限制性股票的公允價(jià)值測(cè)算,并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用,該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按月平均攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
根據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求,本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影
響如下表所示:
單位:萬元
授予限制性股票數(shù)量 (股) 需攤銷的總費(fèi)用(萬元) 2023年 2024年 2025年 2026年
4,001,100.00 972.27 202.56 405.11 283.58 81.02
注:1、上述成本預(yù)測(cè)和攤銷出于會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則的考慮,未考慮所授予限制性股票未來未解鎖的情況。2、上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān),還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。3、上述對(duì)公司經(jīng)營成果的影響***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
公司以目前信息初步估計(jì),在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績的刺激作用情況下,限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響,影響程度不大。若考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展的正向作用,由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)及核心骨干員工的積極性,提高經(jīng)營效率,本激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司業(yè)績提升將遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。
第十二章 限制性股票的回購注銷
一、限制性股票的回購數(shù)量和回購價(jià)格
公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定回購注銷限制性股票的,除按下述規(guī)定需對(duì)回購數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的情形外,回購數(shù)量為原授予但尚未解除限售的限制性股票數(shù)量,除本激勵(lì)計(jì)劃另有約定外,回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。
本激勵(lì)計(jì)劃的銀行同期存款利息確定原則是公司回購限制性股票之日(不含當(dāng)日)與授予限制性股票之日(含當(dāng)日)之間的天數(shù)差,不足1年的按1年期中國人民銀行同期定期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算利息,1年以上不足2年的按2年期中國人民銀行同期定期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算利息,2年以上的按3年期中國人民銀行同期定期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算利息。
二、限制性股票回購數(shù)量的調(diào)整方法
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng),公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q=Q×(1+n)
0
0
其中:Q為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量;n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量);Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
2、縮股
Q=Q×n
0
0
其中:Q為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量;n為縮股比例(即1股公司股票縮為n股股票);Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
3、配股
Q=Q×P×(1+n)/(P+P×n)
0 1
1 2
1
2
其中:Q為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量;P為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià);P為配0股價(jià)格;n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例);Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
4、派息、增發(fā)
公司在發(fā)生派息、增發(fā)新股的情況下,限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。
三、限制性股票回購價(jià)格的調(diào)整方法
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng),公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票回購價(jià)格作相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
P=P0/(1+n)
其中:P為調(diào)整后的回購價(jià)格,P0為調(diào)整前的授予價(jià)格;n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或股份拆細(xì)后增加的股票數(shù)量)。
2、縮股
P=P0÷n
其中:P為調(diào)整后的回購價(jià)格,P0為調(diào)整前的授予價(jià)格;n為每股的縮股比例(即1股股票縮為n股股票)。
3、派息
P=P0-V
其中:P為調(diào)整后的回購價(jià)格,P0為調(diào)整前的授予價(jià)格;V為每股的派息額。經(jīng)派息調(diào)整后,P仍須大于1。
4、配股
P=P0×(P1+P2×n)/[P1×(1+n)]
其中:P為調(diào)整后的回購價(jià)格,P0為調(diào)整前的授予價(jià)格;P1為股權(quán)登記日當(dāng)天收盤價(jià);P2為配股價(jià)格;n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例)。
5、增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下,限制性股票的回購價(jià)格不做調(diào)整。
四、限制性股票回購價(jià)格的調(diào)整程序
1、公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購數(shù)量和價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購數(shù)量和價(jià)格后,應(yīng)及時(shí)公告。
2、因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購數(shù)量和價(jià)格的,應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議,并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
五、限制性股票回購注銷的程序
公司應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃終止、激勵(lì)對(duì)象不具備獲授限制性股票資格、解除限售條件未成就或其他依據(jù)法律規(guī)定應(yīng)回購的情形出現(xiàn)后及時(shí)召開董事會(huì)審議回購股份方案,并依法將回購股份方案提交股東大會(huì)批準(zhǔn),回購股份方案包括但不限于以下內(nèi)容:
(一) 回購股份的原因;
(二) 回購股份的價(jià)格及定價(jià)依據(jù);
(三) 擬回購股份的種類、數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票的比例、占總股本的比例;
(四) 擬用于回購的資金總額及資金來源;
(五) 回購后公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況及對(duì)公司業(yè)績的影響。
公司因本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購時(shí),應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)回購注銷該等限制性股票,經(jīng)證券交易所確認(rèn)后,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。
第十三章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化的處理
一、公司情況發(fā)生變化
(一) 公司出現(xiàn)下列情形之一的,本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施,激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司回購注銷,回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。
1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形;
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形;
5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。
(二) 公司出現(xiàn)下列情形之一的,本激勵(lì)計(jì)劃正常實(shí)施:
1、公司控制權(quán)發(fā)生變更;
2、公司出現(xiàn)合并、分立的情形。
(三) 公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致不符合授予條件或解除限售安排的,未授予的限制性股票不得授予,激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購注銷,激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票已解除限售的,所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。
董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定和本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。
二、激勵(lì)對(duì)象情況發(fā)生變化
(一)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更
1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更,但仍在本公司或公司下屬分公司、控股子公司任職的,其已獲授的限制性股票仍然按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。
2、若激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任監(jiān)事、獨(dú)立董事或其他不能持有公司限制性股票的職務(wù),則自情況發(fā)生之日,其已解除限售的股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購注銷。
3、激勵(lì)對(duì)象因?yàn)橛|犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、因失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致職務(wù)變更的,或因前述原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的,則自情況發(fā)生之日,其已解除限售的股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購注銷。
(二)激勵(lì)對(duì)象離職
1、激勵(lì)對(duì)象合同到期,且不再續(xù)約的或主動(dòng)辭職的,自情況發(fā)生之日,其已解除限售股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購注銷。
2、激勵(lì)對(duì)象若因公司裁員等原因被動(dòng)離職且不存在績效考核不合格、過失、違法違紀(jì)等行為的,自情況發(fā)生之日,其已解除限售的限制性股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購注銷。
(三)激勵(lì)對(duì)象退休
1、激勵(lì)對(duì)象按照國家法規(guī)及公司規(guī)定正常退休(含退休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為公司提供勞動(dòng)服務(wù)),遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何損害公司利益行為的,其獲授的限制性股票繼續(xù)有效,仍按照退休前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理解除限售,且薪酬與考核委員會(huì)可以決定其個(gè)人績效考核條件不再納入解除限售條件。
2、激勵(lì)對(duì)象雖按照國家法規(guī)及公司規(guī)定退休,若公司提出繼續(xù)聘用要求而激勵(lì)對(duì)象拒絕的,其已解除限售的限制性股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購注銷。
(四)激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力離職
1、激勵(lì)對(duì)象因工受傷喪失勞動(dòng)能力而離職的,由薪酬與考核委員會(huì)決定按以下任一方式處理其已獲授的限制性股票:(1)其已獲授的限制性股票將完全按照情況發(fā)生前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行,其個(gè)人績效考核結(jié)果不再納入解除限售條件;或(2)自情況發(fā)生之日,其已解除限售的限制性股票不作處理,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票。
2、激勵(lì)對(duì)象非因工受傷喪失勞動(dòng)能力而離職的,自情況發(fā)生之日,對(duì)激勵(lì)對(duì)象已解除限售股票不作處理,對(duì)其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購注銷。
(五)激勵(lì)對(duì)象身故
1、激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)而身故的,由薪酬與考核委員會(huì)決定按以下任一方式處理其已獲授的限制性股票:(1)其已獲授的限制性股票將由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為享有,并按照身故前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行,其個(gè)人績效考核結(jié)果不再納入解除限售條件;或(2)自情況發(fā)生之日,其已解除限售的限制性股票不作處理,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票,其回購款項(xiàng)由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為接收。繼承人在繼承之前需向公司繳納完畢限制性股票已解除限售部分的個(gè)人所得稅。
2、激勵(lì)對(duì)象若因其他原因而身故的,其已解除限售股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購注銷,其回購款項(xiàng)由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為接收,繼承人在繼承之前需向公司繳納完畢限制性股票已解除限售部分的個(gè)人所得稅。
(六)激勵(lì)對(duì)象所在公司控股子公司發(fā)生控制權(quán)變更
激勵(lì)對(duì)象在公司控股子公司任職的,若公司失去對(duì)該子公司控制權(quán),且激勵(lì)對(duì)象仍留在該公司任職的,自情況發(fā)生之日,其已解除限售股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購注銷。
(七)激勵(lì)對(duì)象資格發(fā)生變化
激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一導(dǎo)致不再符合激勵(lì)對(duì)象資格的,自情況發(fā)生之日,其已解除限售股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購注銷。
1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
3、***近12個(gè)月因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;
6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
(八)其它未說明的情況由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定,并確定其處理方式。
第十四章 本激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止程序
一、本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序
公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的,需經(jīng)董事會(huì)審議通過。
公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定,且不得包括下列情形:
(一) 導(dǎo)致提前解除限售的情形;
(二) 降低授予價(jià)格的情形。
獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。
公司將聘請(qǐng)律師事務(wù)所就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。
二、本激勵(lì)計(jì)劃的終止
公司發(fā)生《管理辦法》第七條規(guī)定的情形之一的,終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃,不得向激勵(lì)對(duì)象繼續(xù)授予新的權(quán)益,激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行使的權(quán)益終止行使。
公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的,需經(jīng)董事會(huì)審議通過。
公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。
公司將聘請(qǐng)律師事務(wù)所就公司終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。
本激勵(lì)計(jì)劃終止時(shí),公司應(yīng)當(dāng)回購注銷尚未解除限售的限制性股票,并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。公司需要回購限制性股票時(shí),應(yīng)及時(shí)召開董事會(huì)和股東大會(huì)審議回購股份方案并及時(shí)公告。公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購時(shí),應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)注銷限制性股票的相關(guān)手續(xù),經(jīng)證券交易所確認(rèn)后,及時(shí)向證券登記結(jié)算公司辦理完畢注銷手續(xù),并進(jìn)行公告。
公司股東大會(huì)或董事會(huì)審議通過終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃決議,或者股東大會(huì)審議未通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的,自決議公告之日起3個(gè)月內(nèi),公司不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
第十五章 公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)
一、公司的權(quán)利與義務(wù)
(一) 公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán),并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績效考核,若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的解除限售條件,公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購并注銷其相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。
(二) 若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù),經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn),公司將回購并注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票。情節(jié)嚴(yán)重的,公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行追償。
(三) 公司根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定,代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。
(四) 公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保。
(五) 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定,積極配合滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售。但若因中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的,公司不承擔(dān)責(zé)任。
(六) 公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行本激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。
(七) 公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著保證激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)利,不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾,公司對(duì)員工的聘用、雇傭管理仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同執(zhí)行。
(八) 法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)
(一) 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求,勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德,為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
(二) 激勵(lì)對(duì)象不得同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
(三) 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)保證其參與本激勵(lì)計(jì)劃的資金來源合法合規(guī),不違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
(四) 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵守激勵(lì)計(jì)劃的限售期要求。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?;騼斶€債務(wù)。
(五) 公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅時(shí),激勵(lì)對(duì)象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個(gè)人所得稅后由激勵(lì)對(duì)象享有;若該部分限制性股票未能解除限售,公司在按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定回購該部分限制性股票時(shí)應(yīng)扣除激勵(lì)對(duì)象已享有的該部分現(xiàn)金分紅,并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理。
(六) 激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益,應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。激勵(lì)對(duì)象依法履行因激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的納稅義務(wù)前發(fā)生離職的,應(yīng)于離職前將尚未交納的個(gè)人所得稅交納至公司,并由公司代為履行納稅義務(wù)。
(七) 激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票,經(jīng)登記結(jié)算公司登記過戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利,包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。但限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的紅股、資本公積轉(zhuǎn)增股份、配股股份、增發(fā)中向原股東配售的股份同時(shí)限售,不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓,該等股份限售期的截止日期與限制性股票相同。
(八) 激勵(lì)對(duì)象承諾,若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的,激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后,將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。
(九) 本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后,公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》,明確約定各自在本次激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。
(十) 法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
第十六章 糾紛或爭(zhēng)端解決機(jī)制
公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛,雙方應(yīng)通過協(xié)商、溝通解決,或通過公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過上述方式解決或通過上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛,任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。
第十七章 附則
一、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬訂、董事會(huì)審議通過,并經(jīng)股東大會(huì)審議通過之日起生效。
二、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
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2023年5月29日
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本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?! 〗?jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)煙臺(tái)...
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