北京市西城區(qū)金融大街 35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 A座 509單元 郵編：100033 北京市天元律師事務(wù)所
關(guān)于北京航天長(zhǎng)峰股份有限公司
2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
回購(gòu)注銷部分限制性股票及調(diào)整預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格的
法律意見(jiàn)

京天股字（2020）第 707-8號(hào)

致：北京航天長(zhǎng)峰股份有限公司

受北京航天長(zhǎng)峰股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“航天長(zhǎng)峰”或“公司”）委托，本所擔(dān)任公司本次實(shí)行 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”或“本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，現(xiàn)本所根據(jù)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)程，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分限制性股票（以下簡(jiǎn)稱“本次回購(gòu)注銷”）及調(diào)整預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格（以下簡(jiǎn)稱“本次調(diào)整回購(gòu)價(jià)格”）相關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)。

本所及經(jīng)辦律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）、《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱“《中央企業(yè)股權(quán)激勵(lì)指引》”）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定及本法律意見(jiàn)出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，出具本法律意見(jiàn)。

為出具本法律意見(jiàn)，本所律師審閱了本所律師認(rèn)為需要審查的相關(guān)文件，對(duì)相關(guān)的事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。

本所律師特作如下聲明：
1、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

2、本所律師已按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，采用了面談、書(shū)面審查、查詢、計(jì)算、復(fù)核等方法，勤勉盡責(zé)、審慎履行了核查和驗(yàn)證義務(wù)。

3、本所律師在出具本法律意見(jiàn)時(shí)，對(duì)與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)已履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)已履行普通人一般的注意義務(wù)。

4、本所律師對(duì)從國(guó)家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)等公共機(jī)構(gòu)直接取得的文件，對(duì)與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)在履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事務(wù)在履行普通人一般的注意義務(wù)后作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)；對(duì)于不是從公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書(shū)，經(jīng)核查和驗(yàn)證后作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)。

5、本所同意將本法律意見(jiàn)作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所必備法律文件，隨其他材料一同上報(bào)或公告，并依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6、本法律意見(jiàn)僅供公司為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。

基于上述，本所律師發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、本次回購(gòu)注銷及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的批準(zhǔn)和授權(quán)
1、2021年 2月 8日，航天長(zhǎng)峰 2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》《關(guān)于公司的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

2、2023年 6月 25日，航天長(zhǎng)峰第十一屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，關(guān)聯(lián)董事就有關(guān)議案回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)?！蛾P(guān)于回購(gòu)注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》尚需提交公司股東大會(huì)審議。

3、2023年 6月 25日，航天長(zhǎng)峰第九屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，并出具了相關(guān)審核意見(jiàn)。

基于上述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)出具之日，本次回購(gòu)注銷及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》《北京航天長(zhǎng)峰股份有限公司 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定；因本次回購(gòu)注銷將導(dǎo)致公司注冊(cè)資本減少，本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

二、本次回購(gòu)注銷相關(guān)事項(xiàng)
（一）本次回購(gòu)注銷的原因
1、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變動(dòng)
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票當(dāng)年已達(dá)到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的，可解除限售的部分可在離職之日起的半年內(nèi)解除限售，尚未達(dá)到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的不再解除限售，公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷，已解除限售的限制性股票不作變更。激勵(lì)對(duì)象辭職、勞動(dòng)合同期滿不續(xù)約，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格和回購(gòu)時(shí)市價(jià)孰低值回購(gòu)。

根據(jù)公司提供的資料及確認(rèn)，***授予的 1名激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司需要回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的合計(jì) 16.00萬(wàn)股限制性股票；***授予的 3名激勵(lì)對(duì)象因離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司需要回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的合計(jì) 17.1655萬(wàn)股限制性股票；預(yù)留授予的 1名激勵(lì)對(duì)象因離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司需要回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的 7.33萬(wàn)股限制性股票。

2、業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期全部或部分未能解除限售的限制性股票，不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司按照授予價(jià)格和回購(gòu)時(shí)市價(jià)孰低值回購(gòu)處理。

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的業(yè)績(jī)考核要求、《北京航天長(zhǎng)峰股份有限公司 2022年年度報(bào)告》及公司的確認(rèn)，公司 2022年業(yè)績(jī)未達(dá)到***授予及預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期設(shè)定的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，公司需要回購(gòu)注銷***授予的 113名激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì) 290.2320萬(wàn)股，預(yù)留授予的 18名激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì) 46.9830萬(wàn)股。

此外，***授予的 1名激勵(lì)對(duì)象，因 2021年解除限售期考核結(jié)果為基本稱職，所在單位考核結(jié)果為 A，故***批次解除限售比例按 0.6系數(shù)實(shí)施解鎖，其余未達(dá)到解除限售條件的 8,072股限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

本所律師認(rèn)為，本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)的原因符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

（二）本次回購(gòu)注銷的數(shù)量
根據(jù)公司第十一屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議決議，本次回購(gòu)注銷的限制性股票系上述已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)378.5177萬(wàn)股限制性股票。

本所律師認(rèn)為，本次回購(gòu)注銷的回購(gòu)數(shù)量符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

（三）本次回購(gòu)價(jià)格及預(yù)留授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整
1、***授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格
根據(jù)公司于 2022年 9月 29日發(fā)布的《北京航天長(zhǎng)峰股份有限公司關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予部分回購(gòu)價(jià)格的公告》，***授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為 8.363元/股。

因此，本次***授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為 8.363元/股。

2、預(yù)留授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票當(dāng)年已達(dá)到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的，可解除限售的部分可在離職之日起的半年內(nèi)解除限售，尚未達(dá)到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的不再解除限售，公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷，已解除限售的限制性股票不作變更；激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。派息時(shí)回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法為：P=P0-V，其中：P0為調(diào)整前的限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的限制性股票回購(gòu)價(jià)格。

根據(jù)公司于 2021年 12月 10日發(fā)布的《北京航天長(zhǎng)峰股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的公告》，公司預(yù)留授予限制性股票的授予價(jià)格為 8.36元/股。

根據(jù)公司于 2022年 6月 22日公告的《北京航天長(zhǎng)峰股份有限公司 2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，本次利潤(rùn)分配以方案實(shí)施前的公司總股本 450,426,801股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.079元。

調(diào)整后，本次預(yù)留授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為 8.281元/股。

本所律師認(rèn)為，本次回購(gòu)注銷的回購(gòu)價(jià)格及預(yù)留授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次回購(gòu)注銷的原因、數(shù)量、回購(gòu)價(jià)格及預(yù)留授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

三、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)出具之日：航天長(zhǎng)峰本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議；本次回購(gòu)注銷的原因、回購(gòu)數(shù)量、回購(gòu)價(jià)格及預(yù)留授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。


本法律意見(jiàn)一式三份，具有同等法律效力。

（以下無(wú)正文）

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