原標(biāo)題:藥明康德:上海市方達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票相關(guān)事宜的法律意見(jiàn)書(shū)
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上海市方達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司
回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票相關(guān)事宜的法律意見(jiàn)書(shū)
致：無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司
上海市方達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）是具有中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)” ，僅為本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）法律執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所。根據(jù)相關(guān)法律顧問(wèn)協(xié)議，本所現(xiàn)就無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“2019年激勵(lì)計(jì)劃”）部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次回購(gòu)注銷(xiāo)”）的有關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本所依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）及適用的政府部門(mén)其他規(guī)章、規(guī)范性文件（以下合稱(chēng)“中國(guó)法律”）的規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審閱了《無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《2019年激勵(lì)計(jì)劃》”）、《無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、《無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）、公司相關(guān)股東大會(huì)會(huì)議文件、董事會(huì)會(huì)議文件、監(jiān)事會(huì)會(huì)議文件、獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)、公司書(shū)面確認(rèn)以及本所認(rèn)為需要審查的其他文件，并通過(guò)查詢(xún)政府部門(mén)公開(kāi)信息對(duì)相關(guān)的事實(shí)和資料進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。本所亦得到公司如下保證：即公司向本所提供的文件和所做出的陳述是完整、真實(shí)、文件中的所有簽字和印章是真實(shí)的，任何已簽署的文件均獲得相關(guān)當(dāng)事各方有效授權(quán)，且由其法定代表人或合法授權(quán)代表簽署；文件的復(fù)印件與原件相符，并且一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)的事實(shí)和文件均已向本所披露，而無(wú)任何隱瞞、遺漏、虛假或誤導(dǎo)之處；該等事實(shí)和文件于提供給本所之日及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，未發(fā)生任何變更。
對(duì)出具本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴(lài)政府有關(guān)部門(mén)、公司或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件出具法律意見(jiàn)。
本所依據(jù)出具日現(xiàn)行有效的中國(guó)法律的規(guī)定，對(duì)公司在本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，并基于對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解和對(duì)中國(guó)法律的理解發(fā)表法律意見(jiàn)。
本所僅就與本次回購(gòu)注銷(xiāo)的法律問(wèn)題發(fā)表法律意見(jiàn)，并不對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、信用評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)內(nèi)部控制、投資和商業(yè)決策等專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)發(fā)表評(píng)論，因?yàn)楸舅⒉痪邆浒l(fā)表該等評(píng)論的適當(dāng)資格。在本法律意見(jiàn)書(shū)中涉及該等內(nèi)容時(shí)，均為嚴(yán)格按照有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告或公司的文件引述，該等引述不表明本所對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)、結(jié)論、考慮的真實(shí)性和準(zhǔn)確性做出任何明示或默示的認(rèn)可或保證。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)使用，不得由任何其他人使用或用作任何其他目的。未經(jīng)本所事先書(shū)面同意，本法律意見(jiàn)書(shū)不得向任何他人提供，或被任何他人所依賴(lài)，或用作任何其他目的。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)所必備的法定文件。
本所根據(jù)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、 本次回購(gòu)注銷(xiāo)的批準(zhǔn)和授權(quán)
1.1 2019年 7月 19日，公司召開(kāi)***屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和***屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于審議及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)《無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》進(jìn)行了審核。
1.2 2019年 7月 20日至 2019年 7月 29日，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下的激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2019年 9月 13日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)布了《無(wú)錫藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
1.3 2019年 9月 20日，公司召開(kāi) 2019年***次臨時(shí)股東大會(huì)、2019年第二次 A股類(lèi)別股東會(huì)及 2019年第二次 H股類(lèi)別股東會(huì)，2019年 11月 18日，公司召開(kāi) 2019年第三次 H股類(lèi)別股東會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于審議及其摘要的議案》《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理 2019年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。其中，《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理 2019年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》授權(quán)董事會(huì)具體實(shí)施 2019年激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)，包括對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)等。
1.4 2019年 11月 25日，公司召開(kāi)了***屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和***屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的議案》與《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票和股票期權(quán)的議案》，同意激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 2,534人調(diào)整為 2,467人，***授予數(shù)量由 18,949,977股調(diào)整為 18,440,177股，并確定以 2019年 11月25日為***授予日，以 32.44元/股的價(jià)格向 2,008名激勵(lì)對(duì)象授予 13,400,273股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)***授予限制性股票與股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
1.5 2020年 1月 3日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體披露了《關(guān)于 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予權(quán)益授予結(jié)果公告》，公司實(shí)際向 1,965名激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì) 1,294.2744萬(wàn)股限制性股票。
1.6 2020年 6月 10日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分限制性股票回購(gòu)價(jià)格、數(shù)量及***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、數(shù)量的議案》《關(guān)于公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)及股票期權(quán)注銷(xiāo)的議案》，就公司實(shí)施 2019年年度權(quán)益分派方案，同意根據(jù)《2019年激勵(lì)計(jì)劃》對(duì)限制性股票回購(gòu)數(shù)量、回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，公司擬按照 22.95元/股的價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)限售期屆滿(mǎn)前已離職或 2019年個(gè)人績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 357,379股已獲授但尚未解除限售的《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下***授予部分的限制性股票。同日，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
1.7 2020年 10月 19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)及部分股票期權(quán)注銷(xiāo)的議案》，同意公司回購(gòu)注銷(xiāo)已離職激勵(lì)對(duì)象部分限制性股票，公司擬向該部分激勵(lì)對(duì)象回購(gòu)并注銷(xiāo)已獲授但尚未解除限售的***授予的限制性股票合計(jì) 266,230股，回購(gòu)價(jià)格為 22.95元/股。同日，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
1.8 2021年 6月 25日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格、數(shù)量的議案》《關(guān)于公司2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)及部分股票期權(quán)注銷(xiāo)的議案》，就公司實(shí)施 2020年年度權(quán)益分派方案，同意根據(jù)《2019年激勵(lì)計(jì)劃》對(duì)***授予及預(yù)留授予部分限制性股票回購(gòu)數(shù)量、回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，并回購(gòu)注銷(xiāo)已離職激勵(lì)對(duì)象部分限制性股票。同意調(diào)整后，公司按照 18.85元/股的價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)限售期屆滿(mǎn)前已離職或 2020年個(gè)人績(jī)效考核未達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 461,550股已獲授但尚未解除限售的《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下***授予部分的限制性股票，按照 33.55元/股的價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)限售期屆滿(mǎn)前已離職的激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 20,160股已獲授但尚未解除限售的《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下預(yù)留授予部分的限制性股票。同日，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
1.9 2022年 6月 27日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》《關(guān)于公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)及部分股票期權(quán)注銷(xiāo)的議案》，就公司實(shí)施 2021年年度利潤(rùn)分配方案，同意根據(jù)《2019年激勵(lì)計(jì)劃》對(duì)***授予及預(yù)留授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。同意調(diào)整后，公司按照 18.34元/股的價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)限售期屆滿(mǎn)前已離職或 2021年個(gè)人績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 332,977股已獲授但尚未解除限售的《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下***授予部分的限制性股票，按照 33.04元/股的價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)限售期屆滿(mǎn)前已離職的激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 30,845股已獲授但尚未解除限售的《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下預(yù)留授予部分的限制性股票。同日，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
1.10 2023年 6月 27日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》《關(guān)于公司 2019年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的議案》，同意公司就實(shí)施 2022年年度權(quán)益分派方案，根據(jù)《2019年激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。同意按照調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格 17.45元/股回購(gòu)注銷(xiāo)限售期屆滿(mǎn)前離職或因?qū)嶋H在崗時(shí)間不足根據(jù)公司政策未參與 2021年個(gè)人年度績(jī)效考核的激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 24,357股已獲授但尚未解除限售的《2019年激勵(lì)計(jì)劃》***授予限制性股票。同日，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
綜上所述，本所認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》《2019年激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。
二、 本次回購(gòu)注銷(xiāo)的情況
1.1 回購(gòu)注銷(xiāo)的原因
根據(jù)《2019年激勵(lì)計(jì)劃》“第八章公司和激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、到期不續(xù)簽勞動(dòng)合同或與公司解除勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚在限售期內(nèi)的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)；其它未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。
根據(jù)公司的書(shū)面確認(rèn)，因 2019年激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下 10名激勵(lì)對(duì)象在限制性股票限售期屆滿(mǎn)前離職，另有 1名激勵(lì)對(duì)象因?qū)嶋H在崗時(shí)間不足根據(jù)公司政策未參與2021年個(gè)人年度績(jī)效考核，經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)，其第三個(gè)解除限售期限制性股票不予解除限售，出現(xiàn)了上述《2019年激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的情形。公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)前述 2019年激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下 11名激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 24,357股已獲授但尚未解除限售的***授予限制性股票。
1.2 回購(gòu)注銷(xiāo)的價(jià)格調(diào)整
根據(jù)《2019年激勵(lì)計(jì)劃》“第五章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容”之“一、***授予權(quán)益的具體內(nèi)容”之“（九）回購(gòu)注銷(xiāo)的原則”和“第五章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容”之“二、預(yù)留授予權(quán)益的具體內(nèi)容”之“（八）預(yù)留限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)原則”的相股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。
1.2.1 回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法
根據(jù)《2019年激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，若限制性股票在授予登記后，公司發(fā)生派息的，公司需按照下述公式調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格：P＝P -V；其中：0
P 為每股限制性股票的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。
0
經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為大于 1。
1.2.2 調(diào)整結(jié)果
公司于 2023年 6月 14日實(shí)施 2022年年度權(quán)益分派方案，以權(quán)益分派實(shí)施股權(quán)登記日（2023年 6月 13日）總股本為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣 0.89266元（含稅），該利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢。本次回購(gòu)價(jià)格調(diào)整后，就《2019年激勵(lì)計(jì)劃》項(xiàng)下限制性股票，***授予部分的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為 17.45元/股，預(yù)留授予部分的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為 32.15元/股。
綜上所述，本所認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的原因、限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《管理辦法》《2019年激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。
三、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》《2019年激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的原因、限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《管理辦法》《2019年激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式二份。
（以下無(wú)正文）
