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歐普康視:歐普康視2023年限制性股票激勵計劃(草案)

證券簡稱:歐普康視證券代碼:300595歐普康視科技股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)歐普康視科技股份有限公司二〇二三年六月聲明本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵計劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整..

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歐普康視:歐普康視2023年限制性股票激勵計劃(草案)

發(fā)布時間:2023-06-19 熱度:

證券簡稱:歐普康視

證券代碼:300595

歐普康視科技股份有限公司

2023年限制性股票激勵計劃

(草案)

歐普康視科技股份有限公司

二〇二三年六月

聲明

本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵計劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

所有激勵對象承諾,如因本公司信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的,激勵對象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后,將由股權(quán)激勵計劃所獲得的全部利益返還本公司。

本激勵計劃實施后不存在導(dǎo)致公司股權(quán)分布發(fā)生變化而不具備上市條件的情況。

特別提示

一、本激勵計劃系依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2023年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第5號—股權(quán)激勵》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,以及《歐普康視科技股份有限公司章程》制訂。

二、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第七條規(guī)定的不得實行股權(quán)激勵的情形。

三、本激勵計劃的激勵對象不包括公司監(jiān)事、獨立董事。激勵對象符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第 8.4.2條的規(guī)定。

四、本激勵計劃采取的激勵工具為限制性股票(指***類限制性股票,下同)。股票來源為歐普康視科技股份有限公司(以下簡稱“歐普康視”“本公司”“公司”或“上市公司”)向激勵對象發(fā)行的本公司A股普通股股票。

五、本激勵計劃擬授予的限制性股票數(shù)量3,531,400股,涉及的標的股票種類為人民幣A股普通股,占本激勵計劃草案公告時公司股本總額894,826,637股的0.40%。其中***授予2,825,100股,占本激勵計劃擬授予的限制性股票總額的80.00%,占本激勵計劃草案公告時公司股本總額894,826,637股的0.32%;預(yù)留706,300股,占本激勵計劃擬授予的限制性股票總額的20%,占本激勵計劃草案公告時公司股本總額894,826,637股的0.08%。

公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計未超過公司股本總額894,826,637股的20%。本激勵計劃中任何一名激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票,累計未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%。

在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成限制性股票登記期間,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、配股、派息等事宜,限制性股票的授予價格或授予數(shù)量將根據(jù)本激勵計劃予以相應(yīng)的調(diào)整。

六、本激勵計劃的限制性股票的授予價格為15.15元/股。在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成限制性股票登記期間,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、配股、派息等事宜,限制性股票的授予價格將根據(jù)本激勵計劃的規(guī)定予以相應(yīng)的調(diào)整。

七、本激勵計劃授予的激勵對象總?cè)藬?shù)為97人(不含預(yù)留部分),包括公司公告本激勵計劃時在公司(含公司下屬控股子公司,下同)任職的管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員。參與本激勵計劃的激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

預(yù)留激勵對象指本激勵計劃獲得股東大會批準時尚未確定但在本激勵計劃存續(xù)期間納入激勵計劃的激勵對象,在本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內(nèi)確定。預(yù)留激勵對象的確定標準參照***授予的標準確定。

八、本激勵計劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止,***長不超過78個月。

九、本激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保。

十、公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的,激勵對象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后,將由本激勵計劃所獲得的全部利益返還公司。

十一、本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后方可實施。

十二、自股東大會審議通過本激勵計劃之日起60日內(nèi),公司將按相關(guān)規(guī)定召開董事會對激勵對象進行授予,并完成公告、登記等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的,將及時披露未完成的原因,并宣告終止實施本激勵計劃,未授予的限制性股票失效。(根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計算在 60日內(nèi))。

十三、本激勵計劃的實施不會導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件的要求。

目錄

聲 明....................................................................................................................................1

特別提示....................................................................................................................................2

***章 釋義.............................................................................................................................5

第二章本激勵計劃的目的與原則.........................................................................................7

第三章本激勵計劃的管理機構(gòu).............................................................................................8

第四章激勵對象的確定依據(jù)和范圍.....................................................................................9

第五章限制性股票的來源、數(shù)量和分配...........................................................................11

第六章本激勵計劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...................13

第七章限制性股票的授予價格及授予價格的確定方法...................................................16

第八章限制性股票的授予與解除限售條件.......................................................................17

第九章 限制性股票激勵計劃的調(diào)整方法和程序..............................................................22

第十章限制性股票的會計處理...........................................................................................24

第十一章限制性股票激勵計劃的實施程序.......................................................................26

第十二章公司/激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)..........................................................................30

第十三章公司/激勵對象發(fā)生異動的處理..........................................................................32

第十四章限制性股票回購注銷原則...................................................................................35

第十五章附則.......................................................................................................................37

***章釋義

以下詞語如無特殊說明,在本文中具有如下含義:

歐普康視、本公司、公司、上市公司 指 歐普康視科技股份有限公司(含下屬控股子公司)

本激勵計劃、本計劃 指 歐普康視科技股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃

限制性股票 指 公司根據(jù)本激勵計劃規(guī)定的條件和價格,授予激勵對象一定數(shù)量的公司股票,該等股票設(shè)置一定期限的限售期,在達到本激勵計劃規(guī)定的解除限售條件后,方可解除限售流通。

激勵對象 指 按照本激勵計劃規(guī)定,獲得限制性股票的公司與下屬控股子公司的管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員

授予日 指 公司向激勵對象授予限制性股票的日期,授予日必須為交易日

授予價格 指 公司授予激勵對象每一股限制性股票的價格

限售期 指 激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)的期間

解除限售期 指 本激勵計劃規(guī)定的解除限售條件成就后,激勵對象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期間

解除限售條件 指 根據(jù)本激勵計劃,激勵對象所獲限制性股票解除限售所必需滿足的條件

《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》

《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》

《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2023年修訂)》

《公司章程》 指 《歐普康視科技股份有限公司章程》

《業(yè)務(wù)辦理指南》 指 《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5號——股權(quán)激勵》

中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會

證券交易所 指 深圳證券交易所

元 指 人民幣元

注:1、本草案所引用的財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標,如無特殊說明指合并報表口徑的財務(wù)數(shù)據(jù)和根據(jù)該類財務(wù)數(shù)據(jù)計算的財務(wù)指標。

2、本草案中部分合計數(shù)與各明細數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異,是由于四舍五入所造成。

第二章本激勵計劃的目的與原則

為了進一步建立、健全公司長效激勵機制,吸引和留住***人才,充分調(diào)動公司與有下屬控股子公司的管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員的積極性,有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結(jié)合在一起,使各方共同關(guān)注公司的長遠發(fā)展,在充分保障股東利益的前提下,按照收益與貢獻對等的原則,根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)辦理指南》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定,制定本激勵計劃。

第三章本激勵計劃的管理機構(gòu)

一、股東大會作為公司的***高權(quán)力機構(gòu),負責(zé)審議批準本激勵計劃的實施、變更和終止。股東大會可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵計劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會辦理。

二、董事會是本激勵計劃的執(zhí)行管理機構(gòu),負責(zé)本激勵計劃的實施。董事會負責(zé)擬訂和修訂本激勵計劃,本激勵計劃審議通過后,報股東大會審議。董事會可以在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵計劃的其他相關(guān)事宜。

三、監(jiān)事會及獨立董事是本激勵計劃的監(jiān)督機構(gòu),應(yīng)當(dāng)就本激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。監(jiān)事會對本激勵計劃的實施是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進行監(jiān)督,并且負責(zé)審核激勵對象的名單。獨立董事將就本激勵計劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

公司在股東大會審議通過股權(quán)激勵方案之前對其進行變更的,獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨立意見。

公司在向激勵對象授出權(quán)益前,獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計劃設(shè)定的激勵對象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見。若公司向激勵對象授出權(quán)益與本激勵計劃的安排存在差異,獨立董事、監(jiān)事會(當(dāng)激勵對象發(fā)生變化時)應(yīng)當(dāng)同時發(fā)表明確意見。

激勵對象在行使權(quán)益前,獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計劃設(shè)定的激勵對象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見。

第四章激勵對象的確定依據(jù)和范圍

一、激勵對象的確定依據(jù)

1、激勵對象確定的法律依據(jù)

本激勵計劃激勵對象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)辦理指南》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況而確定。

2、激勵對象確定的職務(wù)依據(jù)

本激勵計劃激勵對象為公司與下屬控股子公司的管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員(不包括公司獨立董事、監(jiān)事,也不包括單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女)。

二、激勵對象的范圍

本激勵計劃涉及的***激勵對象共計97人,包括:

1、公司與下屬控股子公司的管理人員;

2、公司與下屬控股子公司的核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員。

所有激勵對象必須在公司授予限制性股票時與公司或下屬控股子公司具有勞動關(guān)系,并簽署勞動合同。

預(yù)留權(quán)益授予的激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內(nèi)確定,經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后,公司在***網(wǎng)站按要求及時準確披露激勵對象相關(guān)信息。超過12個月未明確激勵對象的,預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵對象的確定標準參照***授予激勵對象的標準確定。

本激勵計劃涉及的激勵對象不包括公司獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。下列人員不得成為本次股權(quán)激勵計劃的激勵對象:

(1)***近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選;

(2)***近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選;

(3)***近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施;

(4)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的;

(5)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的;

(6)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

如在公司本次激勵計劃實施過程中,激勵對象出現(xiàn)以上規(guī)定不得參與本次激勵計劃情形的,公司將終止其參與本次激勵計劃的權(quán)利,取消其獲授資格,回購注銷激勵對象尚未解除限售的限制性股票。

三、激勵對象的核實

1、本計劃經(jīng)董事會審議通過后,公司在內(nèi)部公示激勵對象的姓名和職務(wù),公示期不少于10天。

2、公司監(jiān)事會將對激勵對象名單進行審核,充分聽取公示意見,并在公司股東大會審議本激勵計劃前5日披露監(jiān)事會對激勵對象名單審核及公示情況的說明。經(jīng)公司董事會調(diào)整的激勵對象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會核實。

第五章限制性股票的來源、數(shù)量和分配

一、本激勵計劃的股票來源

本激勵計劃涉及的標的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的公司A股普通股股票。

二、授出限制性股票的數(shù)量

本激勵計劃擬授予的限制性股票數(shù)量3,531,400股,涉及的標的股票種類為人民幣A股普通股,占本激勵計劃草案公告時公司股本總額894,826,637股的0.40%。其中***授予2,825,100股,占本激勵計劃擬授予的限制性股票總額的80.00%,占本激勵計劃草案公告時公司股本總額894,826,637股的0.32%;預(yù)留706,300股,占本激勵計劃擬授予的限制性股票總額的20%,占本激勵計劃草案公告時公司股本總額894,826,637股的0.08%。

本激勵計劃中任何一名激勵對象所獲授限制性股票數(shù)量未超過本激勵計劃草案公司股本總額的1%。

公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計未超過公司股本總額894,826,637股的20%。

在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成限制性股票登記期間,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、配股、派息等事宜,限制性股票的授予價格或授予數(shù)量將根據(jù)本激勵計劃予以相應(yīng)的調(diào)整。

三、激勵對象獲授的限制性股票分配情況

本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示:

項 目 獲授的限制性股票數(shù)量(股) 占授予權(quán)益總量的比例 占目前股本總額的比例

施賢梅 董事、副總經(jīng)理、董事會秘書 125,000 3.54% 0.01%

董國欣 副總經(jīng)理 125,000 3.54% 0.01%

肖永戰(zhàn) 副總經(jīng)理 125,000 3.54% 0.01%

FuZhiying(付志英) 董事、副總經(jīng)理 125,000 3.54% 0.01%

公司與下屬控股子公司的管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員(93人) 2,325,100 65.84% 0.28%

預(yù)留部分 70,6300 20.00% 0.08%

合計 3,531,400 100% 0.40%

注:1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過本激勵計劃公告時公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過本激勵計劃公告時公司股本總額的20%。

2、本激勵計劃激勵對象未同時參與兩個或兩個以上上市公司股權(quán)激勵計劃,本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、預(yù)留部分的激勵對象由本計劃經(jīng)股東大會審議通過后 12個月內(nèi)確定,經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后,公司在***網(wǎng)站按要求及時準確披露當(dāng)次激勵對象相關(guān)信息。

4、以上合計數(shù)據(jù)與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異是由于四舍五入所造成。

第六章本激勵計劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

一、本激勵計劃的有效期

本激勵計劃的有效期自限制性股票授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止,***長不超過78個月。

二、本激勵計劃的授予日

授予日在本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后由董事會確定。公司需在股東大會審議通過本激勵計劃之日起60日內(nèi),按相關(guān)規(guī)定召開董事會對激勵對象進行授予,并完成公告、登記等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的,應(yīng)當(dāng)及時披露未完成的原因,并宣告終止實施本激勵計劃,未授予的限制性股票失效。

授予日必須為交易日,且不得為下列區(qū)間日:

(一)公司定期報告公告前三十日內(nèi),因特殊原因推遲定期報告公告日期的自原預(yù)約公告日前三十日起算,至公告前一日;

(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi);

(三)自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日,至依法披露后二個交易日內(nèi);

(四)中國證監(jiān)會及深圳交易所規(guī)定的其它時間。

根據(jù)《管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,上述公司不得授出限制性股票的期間不計入 60日期限之內(nèi)。如公司董事、高級管理人員作為被激勵對象在限制性股票授予前6個月內(nèi)發(fā)生過減持公司股票的行為且經(jīng)核查后不存在利用內(nèi)幕信息進行交易的情形,公司可參照《證券法》中關(guān)于短線交易的規(guī)定,推遲至***后一筆減持交易之日起6個月后授予其限制性股票。

三、本激勵計劃的限售期和解除限售安排

(一)限售期

本激勵計劃***授予限制性股票的限售期分別為自限制性股票***授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月、48個月、60個月。預(yù)留授予限制性股票的限售期分別為自預(yù)留授予的限制性股票授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月、48個月。激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?;騼斶€債務(wù)。激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細而取得的股份同時限售,不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓,該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

(二)解除限售安排

限售期滿后,公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜,未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司按本激勵計劃的原則回購注銷。

1、本激勵計劃***授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示:

解除限售安排 解除限售時間 解除限售比例

***個解除限售期 自***授予登記完成之日起12個月后的***交易日起至***授予登記完成之日起24個月內(nèi)的***后一個交易日當(dāng)日止 20%

第二個解除限售期 自***授予登記完成之日起24個月后的***交易日起至***授予登記完成之日起36個月內(nèi)的***后一個交易日當(dāng)日止 20%

第三個解除限售期 自***授予登記完成之日起36個月后的***交易日起至***授予登記完成之日起48個月內(nèi)的***后一個交易日當(dāng)日止 20%

第四個解除限售期 自***授予登記完成之日起48個月后的***交易日起至***授予登記完成之日起60個月內(nèi)的***后一個交易日當(dāng)日止 20%

第五個解除限售期 自***授予登記完成之日起60個月后的***交易日起至***授予登記完成之日起72個月內(nèi)的***后一個交易日當(dāng)日止 20%

2、本激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下:

解除限售安排 解除限售時間 解除限售比例

***個解除限售期 自預(yù)留授予登記完成之日起12個月后的***交易日起至預(yù)留授予登記完成之日起24個月內(nèi)的***后一個交易日當(dāng)日止 25%

第二個解除限售期 自預(yù)留授予登記完成之日起24個月后的***交易日起至預(yù)留授予登記完成之日起36個月內(nèi)的***后一個交易日當(dāng)日止 25%

第三個解除限售期 自預(yù)留授予登記完成之日起36個月后的***交易日起至預(yù)留授予登記完成之日起48個月內(nèi)的***后一個交易日當(dāng)日止 25%

第四個解除限售期 自預(yù)留授予登記完成之日起48個月后的***交易日起至預(yù)留授予登記完成之日起60個月內(nèi)的***后一個交易日當(dāng)日止 25%

在上述約定期間內(nèi)未申請解除限售的限制性股票或因未達到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票,公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵對象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

四、本激勵計劃禁售期

禁售期是指對激勵對象解除限售后所獲股票進行售出限制的時間段。本次限制性股票激勵計劃的限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行,具體內(nèi)容如下:

1、激勵對象為公司董事或高級管理人員的,其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%,在離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵對象為公司董事或高級管理人員的,將其持有的本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入,由此所得收益歸本公司所有,本公司董事會將收回其所得收益。

3、在本激勵計劃有效期內(nèi),如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化,則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

第七章限制性股票的授予價格及授予價格的確定方法

一、***授予部分限制性股票的授予價格

***授予部分限制性股票的授予價格為15.15元/股,即滿足授予條件后,激勵對象可以15.15元/股的價格購買公司向激勵對象增發(fā)的公司限制性股票。

二、***授予部分限制性股票的授予價格的確定方法

***授予部分限制性股票授予價格不低于股票票面金額,且不低于下列價格較高者:

(一)本激勵計劃公告前1個交易日公司股票交易均價(前1個交易日股票交易總額/前1個交易日股票交易總量)30.29元/股的50%,為15.15元/股;

(二)本激勵計劃公告前20個交易日(前20個交易日股票交易總額/前20個交易日股票交易總量)的公司股票交易均價股29.00元/股的50%,為14.50元/股。

三、預(yù)留限制性股票的授予價格的確定方法

預(yù)留的限制性股票在每次授予前,須召開董事會審議通過相關(guān)議案,并披露授予情況的摘要。預(yù)留的限制性股票授予價格不低于股票票面金額,且不低于下列價格較高者:

(一)預(yù)留限制性股票授予董事會決議公告前1個交易日公司股票交易均價的50%;

(二)預(yù)留限制性股票授予董事會決議公告前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一的50%。

第八章限制性股票的授予與解除限售條件

一、限制性股票的授予條件

同時滿足下列授予條件時,公司應(yīng)向激勵對象授予限制性股票,反之,若下列任一授予條件未達成的,則公司不能向激勵對象授予限制性股票。

(一)公司未發(fā)生如下任一情形:

1、***近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;

2、***近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;

3、上市后***近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形;

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的;

5、中國證監(jiān)會認定的其他情形。

(二)激勵對象未發(fā)生如下任一情形:

1、***近12個月內(nèi)年內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選;

2、***近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選;

3、***近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施;

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的;

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的;

6、證監(jiān)會認定的其他情形。

二、限制性股票的解除限售條件

解除限售期內(nèi),同時滿足下列條件時,激勵對象獲授的限制性股票方可解除

限售:

(一)公司未發(fā)生如下任一情形:

1、***近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;

2、***近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;

3、上市后***近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形;

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的;

5、中國證監(jiān)會認定的其他情形。

公司發(fā)生上述第(一)條規(guī)定情形之一的,所有激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價格回購注銷。

(二)激勵對象未發(fā)生如下任一情形:

1、***近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選;

2、***近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選;

3、***近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施;

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的;

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的;

6、證監(jiān)會認定的其他情形。

如激勵對象發(fā)生上述第(二)條規(guī)定情形之一的,則該激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價格回購注銷。

(三)公司層面業(yè)績考核要求

1、本激勵計劃***授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標如下:

本激勵計劃***授予的限制性股票解除限售考核年度為 2023-2027年五個會計年度,每個會計年度考核一次,各年度公司業(yè)績考核目標如下表所示:

解除限售期 業(yè)績考核目標

***個解除限售期 以2022年扣非凈利潤為基數(shù),2023年扣非凈利潤增長率不低于20%;

第二個解除限售期 以2022年扣非凈利潤為基數(shù),2024年扣非凈利潤增長率不低于44%;

第三個解除限售期 以2022年扣非凈利潤為基數(shù),2025年扣非凈利潤增長率不低于72.80%;

第四個解除限售期 以2022年扣非凈利潤為基數(shù),2026年扣非凈利潤增長率不低于107.36%;

第五個解除限售期 以2022年扣非凈利潤為基數(shù),2027年扣非凈利潤增長率不低于148.83%。

注:上述“扣非凈利潤”指經(jīng)審計的合并報表扣非凈利潤扣除股權(quán)激勵攤銷成本影響后的歸屬于上市公司股東的凈利潤,下同。

2、本激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標如下:

本激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票解除限售考核年度為2024-2027年四個會計年度,每個會計年度考核一次,各年度公司業(yè)績考核目標如下表所示:

解除限售期 業(yè)績考核目標

***個解除限售期 以2022年扣非凈利潤為基數(shù),2024年扣非凈利潤增長率不低于44%;

第二個解除限售期 以2022年扣非凈利潤為基數(shù),2025年扣非凈利潤增長率不低于72.80%;

第三個解除限售期 以2022年扣非凈利潤為基數(shù),2026年扣非凈利潤增長率不低于107.36%;

第四個解除限售期 以2022年扣非凈利潤為基數(shù),2027年扣非凈利潤增長率不低于148.83%。

上述扣非凈利潤數(shù)據(jù)只有公司滿足各年度業(yè)績考核目標,所有激勵對象對應(yīng)考核年度的限制性股票方可解除限售。公司如未滿足當(dāng)年度業(yè)績考核目標的,所有激勵對象對應(yīng)考核年度的限制性股票均不得解除限售,由公司按授予價格回購注銷。

(四)個人層面業(yè)績考核要求

1、公司總部及自營終端員工:

在本激勵計劃有效期內(nèi)的各年度,對所有激勵對象進行考核。激勵對象的個人層面績效考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實施,并依照激勵對象的績效考核結(jié)果確定其當(dāng)期解除限售的比例,激勵對象個人當(dāng)年實際解除限售額度=標準系數(shù)×個人當(dāng)年計劃解除限售額度。屆時根據(jù)下表確定激勵對象解除限售的額度:

考核結(jié)果 標準系數(shù)

≥70 1.0

<70 【月度綜合考評分≥70的月份數(shù)】/12

激勵對象當(dāng)年因個人績效考核未達標而不能解除限售的限制性股票,由公司按授予價格進行回購注銷。

2、有獨立考核指標的控股子公司(非自營子公司)員工:達到與激勵對象簽訂的《限制性股票激勵計劃協(xié)議書》中約定的條款,其中:有效扣非凈利潤是指非自營子公司合并報表扣非凈利潤扣除股權(quán)激勵攤銷成本和公司同意業(yè)績考核時調(diào)整損益影響后的歸屬于非直營子公司股東的凈利潤。非自營子公司激勵對象當(dāng)年因有效扣非凈利潤未達標而不能解除限售的限制性股票,由公司按授予價格進行回購注銷。

若授予權(quán)益條件未成就,相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。

三、考核指標的科學(xué)性和合理性說明

本次限制性股票激勵計劃的考核指標分為兩個層次,分別為公司層面業(yè)績考核、個人層面績效考核。

公司層面業(yè)績指標體系為扣非凈利潤增長率,扣非凈利潤增長率指標反映公司盈利能力的及企業(yè)成長性的***終體現(xiàn),能夠樹立較好的資本市場形象。在綜合考慮了宏觀經(jīng)濟環(huán)境、歷史業(yè)績、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、市場競爭情況以及公司未來的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素的基礎(chǔ)上,公司為本次限制性股票激勵計劃設(shè)定了前述業(yè)績考核目標。

除公司層面的業(yè)績考核外,公司對個人還設(shè)置了嚴密的績效考核體系,能夠?qū)顚ο蟮墓ぷ骺冃ё龀鲚^為準確、***的綜合評價。公司將根據(jù)激勵對象前一年度績效考評結(jié)果,確定激勵對象個人是否達到解除限售的條件。

綜上,公司本次激勵計劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性,考核指標設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性,同時對激勵對象具有約束效果,能夠達到本次激勵計劃的考核目的。

第九章限制性股票激勵計劃的調(diào)整方法和程序

一、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

若在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成限制性股票股份登記期間,公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股等事項,應(yīng)對限制性股票數(shù)量進行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細

Q=Q0×(1+n)

其中:Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量;n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量);Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

2、配股

Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n)

其中:Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量;P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價;P2為配股價格;n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例);Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

3、縮股

Q=Q0×n

其中:Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量;n為縮股比例(即1股公司股票縮為n股股票);Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

4、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下,限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。

二、限制性股票授予價格的調(diào)整方法

若在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成限制性股票股份登記期間,公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項,應(yīng)對限制性股票的授予價格進行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細

P=P0÷(1+n)

其中:P0為調(diào)整前的授予價格;n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率;P為調(diào)整后的授予價格。

2、配股

P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]

其中:P0為調(diào)整前的授予價格;P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價;P2為配股價格;n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例);P為調(diào)整后的授予價格。

3、縮股

P=P0÷n

其中:P0為調(diào)整前的授予價格;n為縮股比例;P為調(diào)整后的授予價格。

4、派息

P=P0-V

其中:P0為調(diào)整前的授予價格;V為每股的派息額;P為調(diào)整后的授予價格。經(jīng)派息調(diào)整后,P仍須大于1。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下,限制性股票的授予價格不做調(diào)整。

三、限制性股票激勵計劃調(diào)整的程序

當(dāng)出現(xiàn)前述情況時,應(yīng)由公司董事會審議通過關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量、授予價格的議案。公司應(yīng)聘請律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵計劃的規(guī)定向公司董事會出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會審議通過后,公司應(yīng)當(dāng)及時披露董事會決議公告,同時公告律師事務(wù)所意見。

第十章限制性股票的會計處理

按照《企業(yè)會計準則第11號--股份支付》的規(guī)定,公司將在限售期的每個資產(chǎn)負債表日,根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息,修正預(yù)計可解除限售的限制性股票數(shù)量,并按照限制性股票授予日的公允價值,將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

(一)會計處理方法

1、授予日

根據(jù)公司向激勵對象定向發(fā)行股份的情況確認股本和資本公積。

2、限售期內(nèi)的每個資產(chǎn)負債表日

根據(jù)會計準則規(guī)定,在限售期內(nèi)的每個資產(chǎn)負債表日,將取得職工提供的服務(wù)計入成本費用,同時確認所有者權(quán)益或負債。

3、解除限售日

在解除限售日,如果達到解除限售條件,可以解除限售;如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作廢,按照會計準則及相關(guān)規(guī)定處理。

4、限制性股票的公允價值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的相關(guān)規(guī)定,限制性股票的單位支付成本=限制性股票的公允價值授予價格,其中,限制性股票的公允價值為授予日收盤價。

5、關(guān)于限制性股票理論激勵價值計算的說明

限制性股票的理論激勵價值是在一定的參數(shù)取值和定價模型基礎(chǔ)上計算出來的理論價值,該理論價值不能等同于激勵對象一定能獲得該等利益。

限制性股票的理論激勵價值會隨著參數(shù)取值的變化而變化,當(dāng)授予價格、有效期、無風(fēng)險利率、歷史波動率等發(fā)生變化時,限制性股票的理論價值會發(fā)生變化。

由于限制性股票的授予日以及授予價格的確定目前還存在不確定性,這將對激勵費用的***終確定產(chǎn)生影響。

(二)預(yù)計限制性股票實施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響

公司按照相關(guān)估值工具確定授予日限制性股票的公允價值,并***終確認本計劃的股份支付費用,該等費用將在本計劃的實施過程中按月平均攤銷。由本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國會計準則要求,本激勵計劃***授予的限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示:

***授予限制性股票的數(shù)量(萬股) 需攤銷的總費用(萬元) 2023年(萬元) 2024年(萬元) 2025年(萬元) 2026年(萬元) 2027年(萬元)

282.51 4,346.42 1,157.84 1,477.78 862.04 511.91 264.41

說明: 1、上述結(jié)果并不代表***終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、授予日股價和授予數(shù)量相關(guān),還與實際生效和失效的數(shù)量有關(guān),同時提請股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對公司經(jīng)營成果的影響***終結(jié)果將以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。

公司以目前信息初步估計,在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績的刺激作用情況下,限制性股票費用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響,但影響程度不大。若考慮限制性股票激勵計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用,由此激發(fā)管理團隊的積極性,提高經(jīng)營效率,降低代理人成本,本激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將遠高于因其帶來的費用增加。

第十一章限制性股票激勵計劃的實施程序

一、限制性股票激勵計劃生效程序

(一)公司董事會將依法對本激勵計劃做出決議。董事會審議本激勵計劃時,作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事將回避表決。董事會將在審議通過本激勵計劃并履行公示、公告程序后,將本激勵計劃提交股東大會審議;同時提請股東大會授權(quán),負責(zé)實施限制性股票的授予、解除限售和回購工作。

(二)獨立董事及監(jiān)事會將就本激勵計劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司聘請的律師事務(wù)所對本激勵計劃出具法律意見書。

(三)本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后方可實施。公司將在召開股東大會前,通過公司網(wǎng)站或者其他途徑,在公司內(nèi)部公示激勵對象的姓名和職務(wù)(公示期不少于10天)。監(jiān)事會將對股權(quán)激勵名單進行審核,充分聽取公示意見。公司將在股東大會審議本激勵計劃前5日披露監(jiān)事會對激勵名單審核及公示情況的說明。

(四)公司股東大會在對本激勵計劃進行投票表決時,獨立董事將就本激勵計劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會將對《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵計劃內(nèi)容進行表決,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3(含)以上通過,單獨統(tǒng)計并披露除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

公司股東大會審議股權(quán)激勵計劃時,作為激勵對象的股東或者與激勵對象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東,將回避表決。

(五)本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過,且達到本激勵計劃規(guī)定的授予條件時,公司在規(guī)定時間內(nèi)向激勵對象授予限制性股票。經(jīng)股東大會授權(quán)后,董事會負責(zé)實施限制性股票的授予、解除限售和回購。

二、限制性股票的授予程序

(一)股東大會審議通過本激勵計劃后,公司與激勵對象簽署《限制性股票激勵計劃協(xié)議書》,以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

(二)公司在向激勵對象授出權(quán)益前,董事會將就股權(quán)激勵計劃設(shè)定的激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就進行審議并公告。

獨立董事及監(jiān)事會將同時發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所將對激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。預(yù)留限制性股票的授予方案由董事會確定并審議批準。

(三)公司監(jiān)事會將對限制性股票授予日及激勵對象名單進行核實并發(fā)表意見。

(四)公司向激勵對象授予限制性股票與本股權(quán)激勵計劃的安排存在差異時,獨立董事、監(jiān)事會(當(dāng)激勵對象發(fā)生變化時)、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時發(fā)表明確意見。

(五)公司需在股東大會審議通過本激勵計劃之日起60日內(nèi),按相關(guān)規(guī)定召開董事會對激勵對象進行授予,并完成公告、登記等相關(guān)程序。公司董事會將在***授予的限制性股票登記完成后應(yīng)及時披露相關(guān)實施情況的公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的,本激勵計劃終止實施,董事會將及時披露未完成的原因且3個月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵計劃(根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計算在60日內(nèi))。

預(yù)留權(quán)益的授予對象應(yīng)當(dāng)在本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后 12個月內(nèi)明確,超過 12個月未明確激勵對象的,預(yù)留權(quán)益失效。

(六)如公司董事、高級管理人員作為被激勵對象在限制性股票授予前6個月內(nèi)發(fā)生過減持公司股票的行為且經(jīng)核查后不存在利用內(nèi)幕信息進行交易的情形,公司可參照《證券法》中關(guān)于短線交易的規(guī)定,推遲至***后一筆減持交易之日起6個月后授予其限制性股票。

(七)公司授予限制性股票前,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請,經(jīng)證券交易所確認后,由證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

(八)公司授予激勵對象限制性股票后,涉及注冊資本變更的,由公司向公司登記機關(guān)辦理變更登記或備案手續(xù)。

三、限制性股票的解除限售程序

(一)在解除限售日前,公司應(yīng)確認激勵對象是否滿足解除限售條件。董事會應(yīng)當(dāng)就本激勵計劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進行審議,獨立董事及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)同時發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對激勵對象解除限售的條件是否成就出具法律意見。對于滿足解除限售條件的激勵對象,由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜,對于未滿足條件的激勵對象,由公司回購并注銷其持有的該次解除限售對應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)實施情況的公告。

(二)激勵對象可對已解除限售的限制性股票進行轉(zhuǎn)讓,但公司董事和高級管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

(三)公司解除激勵對象限制性股票限售前,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請,經(jīng)證券交易所確認后,由證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

四、本激勵計劃的變更程序

(一)公司在股東大會審議本激勵計劃之前擬變更本激勵計劃的,需經(jīng)董事會審議通過。

(二)公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后變更本激勵計劃的,應(yīng)當(dāng)由股東大會審議決定,且不得包括下列情形:

1、導(dǎo)致提前解除限售的情形;

2、降低授予價格的情形。

五、本激勵計劃的終止程序

(一)公司在股東大會審議本激勵計劃之前擬終止實施本激勵計劃的,需經(jīng)董事會審議通過。

(二)公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后終止實施本激勵計劃的,應(yīng)當(dāng)由股東大會審議決定。

(三)律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實施激勵是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

(四)本激勵計劃終止時,公司應(yīng)當(dāng)回購尚未解除限售的限制性股票,并按照《公司法》的規(guī)定進行處理。

(五)公司需要回購限制性股票時,應(yīng)及時召開董事會審議回購股份方案,依法將回購股份的方案提交股東大會批準,并及時公告。公司按照本激勵計劃的規(guī)定實施回購時,應(yīng)向證券交易所申請解除限售該等限制性股票,經(jīng)證券交易所確認后,由證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

第十二章公司/激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)

一、公司的權(quán)利與義務(wù)

(一)公司具有對本激勵計劃的解釋和執(zhí)行權(quán),并按本激勵計劃規(guī)定對激勵對象進行績效考核,若激勵對象未達到本激勵計劃所確定的解除限售條件,公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則,向激勵對象回購并注銷其相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

(二)公司不得為激勵對象依本激勵計劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保。

(三)公司應(yīng)及時按照有關(guān)規(guī)定履行本激勵計劃申報、信息披露等義務(wù)。

(四)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵計劃及中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定,積極配合滿足解除限售條件的激勵對象按規(guī)定解除限售。但若因中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵對象未能按自身意愿解除限售并給激勵對象造成損失的,公司不承擔(dān)責(zé)任。

(五)若激勵對象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職等行為嚴重損害公司利益或聲譽,經(jīng)董事會核查批準,公司可以回購并注銷激勵對象尚未解除限售的限制性股票。情節(jié)嚴重的,公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進行追償。

(六)法律、法規(guī)及本激勵計劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

二、激勵對象的權(quán)利與義務(wù)

(一)激勵對象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求,恪守職業(yè)道德,勤勉盡責(zé)為地完成本職工作,為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻。

(二)激勵對象應(yīng)當(dāng)按照本激勵計劃規(guī)定限售其獲授的限制性股票。

(三)激勵對象的資金來源為激勵對象自籌資金。

(四)激勵對象獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?;蛴糜趦斶€債務(wù)。

(五)激勵對象因激勵計劃獲得的收益,應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個人所得稅及其它稅費。

(六)激勵對象承諾,若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的,激勵對象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后,將由股權(quán)激勵計劃所獲得的全部利益返還公司。

(七)激勵對象承諾,若在本激勵計劃實施過程中,出現(xiàn)本激勵計劃所規(guī)定的不能成為激勵對象情形的,自不能成為激勵對象年度起將放棄參與本激勵計劃的權(quán)利,并不向公司主張任何補償;但激勵對象可申請解除限售的限制性股票繼續(xù)有效,尚未確認為可申請解除限售的限制性股票將由公司回購并注銷。

(八)公司進行現(xiàn)金分紅時,激勵對象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個人所得稅后由激勵對象享有;若該部分限制性股票未能解除限售,公司在按照本激勵計劃的規(guī)定回購該部分限制性股票時應(yīng)扣除激勵對象已享有的該部分現(xiàn)金分紅,并做相應(yīng)會計處理。

(九)本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后,公司將與每一位激勵對象簽署《限制性股票激勵計劃協(xié)議書》,明確約定各自在本次激勵計劃項下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項。

(十)法律、法規(guī)及本激勵計劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

第十三章公司/激勵對象發(fā)生異動的處理

一、公司發(fā)生異動的處理

(一)公司出現(xiàn)下列情形之一的,本激勵計劃終止實施,激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按照授予價格進行回購注銷。

1、***近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;

2、***近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;

3、上市后***近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形;

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的情形;

5、中國證監(jiān)會認定的其他需要終止激勵計劃的情形。

(二)公司出現(xiàn)下列情形之一的,本激勵計劃不作變更。

1、公司控制權(quán)發(fā)生變更;

2、公司出現(xiàn)合并、分立的情形。

(三)公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或解除限售安排的,未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一按照授予價格進行回購注銷。

激勵對象獲授限制性股票已解除限售的,所有激勵對象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對上述事宜不負有責(zé)任的激勵對象因返還權(quán)益而遭受損失的,可按照本激勵計劃相關(guān)安排,向公司或負有責(zé)任的對象進行追償。董事會應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本激勵計劃相關(guān)安排收回激勵對象所得收益。

公司因經(jīng)營環(huán)境或市場行情等因素發(fā)生變化,若繼續(xù)實施本激勵計劃難以達到激勵目的的,則經(jīng)公司股東大會批準,可提前終止本激勵計劃,激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一按照授予價格進行回購注銷。

二、激勵對象個人情況發(fā)生變化的處理

(一)激勵對象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵計劃的資格,激勵對象已解除限售的限制性股票不做變更,尚未解除限售的限制性股票將由公司按照授予價格進行回購注銷:

1、***近 12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選;

2、***近 12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選;

3、***近 12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施;

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的;

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的;

6、證監(jiān)會認定的其他情形。

(二)激勵對象崗位或工作職責(zé)發(fā)生變更

激勵對象崗位或工作職責(zé)發(fā)生變更,其獲授的限制性股票按照變更前本激勵計劃規(guī)定的程序進行。但激勵對象因不勝任工作、違反規(guī)章制度、違反職業(yè)道德、泄露公司秘密、失職或瀆職等原因?qū)е聧徫换蚬ぷ髀氊?zé)發(fā)生變更的,自變更之日起激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按授予價格回購注銷。

(三)激勵對象工作調(diào)動

激勵對象根據(jù)經(jīng)營管理需要在公司和公司下屬各分子公司之間調(diào)動的,其獲授的限制性股票按照調(diào)動前本激勵計劃規(guī)定的程序進行。

(四)激勵對象離職或退休

1、激勵對象因《中華人民共和國勞動合同法》第三十六條、第三十七條、第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十四條規(guī)定情形解除或終止勞動合同的,激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格回購注銷(本管理辦法另有規(guī)定的除外)。

2、激勵對象因退休離職或聘用協(xié)議到期不再續(xù)約的,激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格回購注銷。

3、激勵對象在限制性股票解除限售之前離職的,激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格回購注銷。

(五)激勵對象因喪失勞動能力而離職,應(yīng)分以下兩種情況處理:

1、激勵對象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動能力而離職的,其獲授的限制性股票將完全按照喪失勞動能力前本激勵計劃規(guī)定的程序進行,其個人績效考核條件不再納入解除限售條件;

2、激勵對象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動能力而離職的,其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格回購注銷。

(六)激勵對象身故,應(yīng)分以下兩種情況處理:

1、激勵對象因執(zhí)行職務(wù)身故的,其獲授的限制性股票由合法繼承人代為持有,已獲授但尚未解除限售的限制性股票按照身故前本激勵計劃規(guī)定的程序進行,且董事會可以決定其個人績效考核條件不再納入解除限售條件。

2、激勵對象因其他原因身故的,其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格回購注銷。

(七)其它未說明的情況由董事會認定,并確定其處理方式。

三、公司與激勵對象之間爭議的解決

公司與激勵對象發(fā)生爭議,應(yīng)當(dāng)按照本激勵計劃和《限制性股票激勵計劃協(xié)議書》的規(guī)定解決;規(guī)定不明的,雙方應(yīng)按照國家法律和公平合理原則協(xié)商解決;若自爭議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過上述方式解決或通過上述方式未能解決相關(guān)爭議或糾紛,任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

第十四章限制性股票回購注銷原則

公司按本激勵計劃規(guī)定回購注銷限制性股票的,除本激勵計劃另有約定外,回購價格為授予價格,但根據(jù)本激勵計劃需對回購價格進行調(diào)整的除外。激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后,若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的,公司應(yīng)對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做相應(yīng)的調(diào)整。

一、回購價格的調(diào)整方法

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細

P=P0÷(1+n)

其中:P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價格,P0為每股限制性股票授予價格;n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或股票拆細后增加的股票數(shù)量)。

2、配股

P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]

其中:P1為股權(quán)登記日當(dāng)天收盤價;P2為配股價格;n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例)

3、縮股

P=P0÷n

其中:P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價格,P0為每股限制性股票授予價格;n為每股的縮股比例(即1股股票縮為n股股票)。

4、派息

P=P0-V

其中:P0為調(diào)整前的每股限制性股票回購價格;V為每股的派息額;P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價格。經(jīng)派息調(diào)整后,P仍須大于1。

5、在公司發(fā)生增發(fā)新股、回購股票的情況下,限制性股票的回購價格不做調(diào)整。

二、回購價格的調(diào)整程序

(一)公司股東大會授權(quán)公司董事會依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購價格。董事會根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購價格后,應(yīng)及時公告。

(二)因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購價格的,應(yīng)經(jīng)董事會做出決議并經(jīng)股東大會審議批準。

三、回購注銷的程序

(一)公司及時召開董事會審議回購股份方案,并將回購方案提交股東大會批準,并及時公告;

(二)公司按照本激勵計劃的規(guī)定實施回購時,應(yīng)按照《公司法》的規(guī)定進行處理。

(三)公司按照本激勵計劃的規(guī)定實施回購時,應(yīng)向證券交易所申請注銷限制性股票的相關(guān)手續(xù),經(jīng)證券交易所確認后,及時向證券登記結(jié)算公司辦理完畢注銷手續(xù),并進行公告。

第十五章附則

一、本激勵計劃在公司股東大會審議通過后生效。

二、本激勵計劃由公司董事會負責(zé)解釋。

歐普康視科技股份有限公司董事會

二○二三年六月十九日



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