原標(biāo)題:普門科技:深圳普門科技股份有限公司關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)、2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)的公告
證券代碼：688389 證券簡稱：普門科技 公告編號：2023-030
深圳普門科技股份有限公司
關(guān)于注銷 2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股
票期權(quán)、2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票
期權(quán)的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
深圳普門科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月8日召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)、2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)的議案》。鑒于2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)中的9名激勵對象及2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)中的7名激勵對象離職，其未生效的股票期權(quán)自離職之日起失效。根據(jù)《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》《公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，董事會同意對2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)中的9名激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計25.50萬份予以注銷，同意對2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)中的7名激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計95.00萬份予以注銷?，F(xiàn)將相關(guān)事項公告如下： 一、已履行的相關(guān)審批程序
（一）2021年股票期權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序
1、2021年9月17日，公司召開第二屆董事會第十一次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。
同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于核實公司的議案》,公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具相關(guān)核查意見。
2、2021年9月18日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2021-045），根據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事陳實強(qiáng)先生作為征集人就2021年第四次臨時股東大會審議的公司2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
3、2021年9月18日至2021年9月27日，公司對本激勵計劃***授予的激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行公示。截至公示期屆滿，公司監(jiān)事會未收到任何人對本次激勵對象提出的異議。2021年9月28日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2021-046）。
4、2021年10月8日，公司召開2021年第四次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。
5、2021年10月11日，公司召開第二屆董事會第十二次會議與第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象***授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對前述議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。
6、2022年1月21日，公司召開第二屆董事會第十五次會議與第二屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對前述議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對預(yù)留7、2022年8月19日，公司召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，同意對公司2021年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價格由21.00元/股調(diào)整為20.822元/股，并于2022年8月20日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（公告編號：2022-036）。
8、2022年10月28日，公司召開第二屆董事會第十九次會議和第二屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃***授予股票期權(quán)***個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》和《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)的議案》，同意公司2021年股票期權(quán)激勵計劃***授予的股票期權(quán)***個行權(quán)期的行權(quán)條件成就，決定取消49名離職激勵對象激勵資格并注銷其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)165.00萬份。具體詳見于2022年10月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳普門科技股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃***授予股票期權(quán)***個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號：2022-038）《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)的公告》（公告編號：2022-039）。
9、2023年6月8日，公司召開第二屆董事會第二十一次會議、第二屆監(jiān)事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年、2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)、2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)***個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意公司2021年股票期權(quán)激勵計劃的股票期權(quán)行權(quán)價格（***和預(yù)留）由20.822元/股調(diào)整為20.585元/股，決定取消9名離職激勵對象激勵資格并注銷其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)25.5萬份。同意公司2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)***個行權(quán)期的行權(quán)條件成就。具體詳見公司于2023年6月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《公司關(guān)于調(diào)整2021年、2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（公告編號：2023-029）、《公司關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)、2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)的公告》（公告編號：2023-030）、《公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)***個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號：2023-031）。
1、2022年 4月 14日，公司召開第二屆董事會第十六次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2022年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。
同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》及《關(guān)于核實公司的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具相關(guān)核查意見。
2、2022年 4月 16日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2022-020），根據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事陳實強(qiáng)先生作為征集人就2021年年度股東大會審議的公司2022年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
3、2022年 4月 17日至 2022年 4月 26日，公司對本激勵計劃***授予的激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行公示。截至公示期屆滿，公司監(jiān)事會未收到任何人對本次激勵對象提出的異議。2022年 4月 28日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2022-021）。
4、2022年 5月 6日，公司召開 2021年年度股東大會，審議并通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2022年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日，在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。
5、2022年 5月 9日，公司召開第二屆董事會第十七次會議與第二屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象***授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對前述議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。
6、2023年 4月 26日，公司召開第二屆董事會第二十次會議與第二屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，同意公司對***授予的股票期權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價格由 20.00元/股調(diào)整為 19.822元/股，并于 2023年 4月 28日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普門科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整 2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（公告編號：2023-018）。
7、根據(jù)《公司 2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，在激勵計劃經(jīng)股東大會審議后，超過 12個月未明確激勵對象的，預(yù)留權(quán)益失效。截至 2023年 5月 13日，公司 2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留的 125萬份股票期權(quán)自激勵計劃經(jīng) 2021年年度股東大會審議通過后超過 12個月未明確激勵對象，預(yù)留權(quán)益已經(jīng)失效。具體內(nèi)容詳見公司于 2023年 5月 13日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《公司關(guān)于 2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留權(quán)益失效的公告》（公告編號：2023-019）。
8、2023年 6月 8日，公司召開第二屆董事會第二十一次會議、第二屆監(jiān)事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021年、2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》《關(guān)于注銷 2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)、2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于公司 2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予股票期權(quán)***個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意公司 2022年股票期權(quán)激勵計劃的股票期權(quán)行權(quán)價格由 19.822元/股調(diào)整為 19.585元/股，決定取消 7名離職激勵對象激勵資格并注銷其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán) 95萬份。同意公司 2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予的股票期權(quán)***個行權(quán)期的行權(quán)條件成就。具體詳見公司于 2023年 6月 9日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《公司關(guān)于調(diào)整 2021年、2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（公告編號：2023-029）、《公司關(guān)于注銷 2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)、2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)的公告》（公告編號：2023-030）、《公司關(guān)于 2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予股票期權(quán)***個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號：2023-032）。
二、本次注銷部分股票期權(quán)的情況
根據(jù)《公司 2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及《公司 2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》之“第十三章公司/激勵對象發(fā)生異動的處理”之“二、激勵對象個人情況發(fā)生變化”的相關(guān)規(guī)定：“激勵對象離職的，包括主動辭職、因公司裁員而離職、合同到期不再續(xù)約、因個人過錯被公司解聘、協(xié)商解除勞動合同或聘用協(xié)議等情形，自離職之日起激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。激勵對象離職前需要向公司支付完畢已行權(quán)股票期權(quán)所涉及的個人所得稅?！?
（一）注銷 2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)的情況 截至 2023年 6月 8日，原激勵對象中 9名激勵對象已離職。根據(jù)《公司 2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，其未生效的股票期權(quán)自離職之日起失效，前述激勵對象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán) 25.50萬份不得行權(quán)，擬由公司進(jìn)行注銷。公司董事會將根據(jù)公司 2021年第四次臨時股東大會授權(quán)按照相關(guān)規(guī)定辦理本次股票期權(quán)注銷的相關(guān)手續(xù)。
（二）注銷 2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)的情況 截至 2023年 6月 8日，原激勵對象中 7名激勵對象已離職。根據(jù)《公司 2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，其未生效的股票期權(quán)自離職之日起失效，前述激勵對象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán) 95.00萬份不得行權(quán)，擬由公司進(jìn)行注銷。公司董事會將根據(jù)公司 2021年年度股東大會授權(quán)按照相關(guān)規(guī)定辦理本次股票期權(quán)注銷的相關(guān)手續(xù)。
三、本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響
本次注銷事項不會影響公司管理團(tuán)隊的穩(wěn)定性，也不會對公司的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，公司管理團(tuán)隊將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價值。
四、獨立董事意見
經(jīng)核查，公司獨立董事一致認(rèn)為：公司本次注銷 2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)合計 25.50萬份、2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)合計 95.00萬份，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、劃（草案）》的規(guī)定。本次注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影響公司 2021年、2022年股票期權(quán)激勵計劃的實施，公司履行了必要的審批程序，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。因此，獨立董事同意公司注銷上述股票期權(quán)。
五、監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會核查后認(rèn)為，公司本次因9名激勵對象離職注銷2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)合計25.50萬份、因7名激勵對象離職注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃***授予部分股票期權(quán)合計95.00萬份，符合《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》《公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。本次注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影響公司2021年、2022年股票期權(quán)激勵計劃的實施，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。
六、法律意見書的結(jié)論性意見
本所認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，本次價格調(diào)整、注銷及行權(quán)事項已取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，本次價格調(diào)整、注銷及行權(quán)事項符合《管理辦法》《公司2021年激勵計劃（草案）》和《公司2022年激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；本次價格調(diào)整、注銷及行權(quán)事項尚需按照《管理辦法》及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
特此公告。
深圳普門科技股份有限公司董事會
2023年6月9日
