證券代碼：002605 證券簡(jiǎn)稱：姚記科技 公告編號(hào)：2023-056

上海姚記科技股份有限公司

關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

上海姚記科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”）于2023年6月5日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）***授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)期限為2022年5月11日至2023年5月10日。截至本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期屆滿之日，激勵(lì)對(duì)象共計(jì)自主行權(quán)124.68萬(wàn)份，到期未行權(quán)18.57萬(wàn)份。根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》及《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司需注銷此部分到期尚未行權(quán)的股票期權(quán)18.57萬(wàn)份，占公司股本總額的0.05%。本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)已取得股東大會(huì)的授權(quán)，無(wú)須提交股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

一、公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2020年3月2日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事已對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2020年3月2日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核實(shí)公司的議案》。

3、2020年3月12日，公司監(jiān)事會(huì)做出《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

4、2020年3月27日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議,審議并通過(guò)了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于召開(kāi)公司2020年***次股東大會(huì)的議案》，并于同日披露了公司《關(guān)于調(diào)整變更2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明公告》。公司獨(dú)立董事已對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

5、2020年3月27日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）及其摘要的議案》，一致同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的修訂。

6、2020年4月14日，公司召開(kāi)2020年***次股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

7、2020年4月21日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2020年股票權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象***授予股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予名單及數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就、授予激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效且確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

8、2020年4月21日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2020年股票權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象***授予股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予名單及數(shù)量的議案》。公司聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及法律顧問(wèn)對(duì)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的事項(xiàng)發(fā)表了專業(yè)意見(jiàn)。

9、2020 年 7 月 16 日，公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì) 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，2020 年股票期權(quán)***授予部分的行權(quán)價(jià)格由每股 28.20 元調(diào)整為每股 27.80 元。

10、2021年5月12日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意辦理符合行權(quán)條件的74名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)149.25萬(wàn)份股票期權(quán)。同意注銷離職的原激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的24.5萬(wàn)份股票期權(quán)。

11、2021年6月22日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由每股 27.80元調(diào)整為每股 27.30元。

12、2022年4月28日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意符合行權(quán)條件的68名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)143.25萬(wàn)份股票期權(quán)。同意注銷離職的原激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的20萬(wàn)份股票期權(quán)，剩余期權(quán)477.50萬(wàn)份。

13、2022年5月30日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期屆滿之后到期未行權(quán)127.82萬(wàn)份，公司需注銷此部分未行權(quán)的股票期權(quán)，剩余期權(quán)349.68萬(wàn)份，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

14、2022年8月9日，公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由每股 27.30 元調(diào)整為每股 27.00 元。

15、2023年4月18日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件未成就，同意注銷激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的191萬(wàn)份股票期權(quán)。

16、2023年6月5日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期屆滿之后到期未行權(quán)18.57萬(wàn)份，公司需注銷此部分未行權(quán)的股票期權(quán)。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次注銷部分已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的具體情況

（一）本次注銷的原因

根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象必須在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在本次行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得遞延至下一期行權(quán)，由公司注銷。

（二）本次注銷的股票期權(quán)數(shù)量

2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的有效期限為2022年5月11日至2022年5月10日，實(shí)際可行權(quán)數(shù)量為143.25萬(wàn)份。截至2023年5月 10日，本次行權(quán)期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象已完成行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)124.68萬(wàn)份，到期未行權(quán)的股票期權(quán)18.57萬(wàn)份，公司依照規(guī)定將到期未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)予以注銷，注銷期權(quán)涉及激勵(lì)對(duì)象13人。

三、本次已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷對(duì)公司的影響

本次公司將已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司本次注銷已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)，符合公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》以及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序。同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的注銷已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

五、監(jiān)事會(huì)核實(shí)意見(jiàn)

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次注銷已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)，符合公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在損害股東利益的情況。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司注銷2020年股票期權(quán)***授予部分到期尚未行權(quán)的股票期權(quán)相關(guān)事宜。

六、律師意見(jiàn)

上海市通力律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日, 本次注銷已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn); 本次注銷符合《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃(草案)(修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定。

七、備查文件

1、第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

2、第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

4、關(guān)于上海姚記科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)注銷事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)

特此公告。

上海姚記科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月5日

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