證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盛新鋰能 證券代碼：002240

盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（草案）摘要

盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

2023年6月

聲 明

本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

本公司所有激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

特別提示

一、本計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司章程》制定。

二、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形。

三、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。

四、本計(jì)劃采取的激勵(lì)形式為限制性股票，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

五、本計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為1,100萬(wàn)股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的1.21%。其中***授予990萬(wàn)股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的1.09%；預(yù)留110萬(wàn)股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的0.12%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的10%。公司***期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃尚在實(shí)施過(guò)程中，尚未解除限售的限制性股票合計(jì)222.55萬(wàn)股，占公司總股本的0.24%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司總股本的10%；任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)均未超過(guò)公司總股本的1%。

六、本計(jì)劃***授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)405人，包括公司部分董事、高級(jí)管理人員以及公司（含控股子公司）的核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象自股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之日起12個(gè)月內(nèi)確定，確定依據(jù)參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)。參與本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

七、本計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予）為10.00元/股。

八、在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予價(jià)格和/或授予數(shù)量將做相應(yīng)的調(diào)整。

九、本計(jì)劃的有效期為限制性股票***授予登記完成之日起至所有限制性股票解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)完畢之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

十、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

十一、本計(jì)劃需公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

十二、自股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)***部分的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票作廢失效，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定公司不得向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的期間不計(jì)入60日內(nèi)。

十三、本計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

十四、本計(jì)劃的限制性股票解除限售條件涉及的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)是基于對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的預(yù)期及為達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施目的而進(jìn)行的合理估計(jì)，不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承諾。

目 錄

聲 明.................................................................................................................... 2

特別提示................................................................................................................ 3

目 錄.................................................................................................................... 5

***節(jié) 釋義........................................................................................................ 6

第二節(jié) 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則.................................................................... 7

第三節(jié) 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)........................................................................ 8

第四節(jié) 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍................................................................ 9

第五節(jié) 限制性股票的來(lái)源、數(shù)量和分配...................................................... 10

第六節(jié) 激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期.. 11

第七節(jié) 限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法.............................. 13

第八節(jié) 限制性股票的授予與解除限售條件.................................................. 14

第九節(jié) 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序.......................................... 17

第十節(jié) 限制性股票的會(huì)計(jì)處理...................................................................... 19

第十一節(jié) 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、授予及解除限售程序.................. 21

第十二節(jié) 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù).................................................. 24

第十三節(jié) 激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止.................................................................. 26

第十四節(jié) 限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)原則.............................................................. 29

第十五節(jié) 附則.................................................................................................. 31

***節(jié) 釋義

除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱(chēng)在本文中作如下釋義：

盛新鋰能、公司、本公司 指 盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃 指 盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

限制性股票 指 指本公司按照預(yù)先確定的條件和價(jià)格，授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的公司股票，該等股票設(shè)置一定期限的限售期，在達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件后，方可解除限售并流通

激勵(lì)對(duì)象 指 指依據(jù)本限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲授限制性股票的公司（含控股子公司）員工

董事會(huì) 指 盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

股東大會(huì) 指 盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司股東大會(huì)

授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期，授予日必須為交易日

授予價(jià)格 指 根據(jù)本計(jì)劃，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票時(shí)所確定的激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)每一股限制性股票的價(jià)格

限售期 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)的期間

解除限售期 指 在限售期滿后，本計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件滿足后，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票解除限售并上市流通的期限

解除限售條件 指 根據(jù)本計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票解除限售所必需滿足的條件

禁售期 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓的期限

《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》

《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》

《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

《公司章程》 指 《盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司章程》

《考核辦法》 指 《盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證券交易所 指 深圳證券交易所

登記結(jié)算公司 指 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

元、萬(wàn)元 指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元

注：本草案中如出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不一致的情況，為四舍五入原因造成。

第二節(jié) 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)激勵(lì)對(duì)象的積極性，有效地將股東利益、公司利益結(jié)合在一起，使各方共同促進(jìn)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

第三節(jié) 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

股東大會(huì)作為公司的***高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。

董事會(huì)是本計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬定和修訂本激勵(lì)計(jì)劃，并報(bào)董事會(huì)審議；董事會(huì)審議通過(guò)后，報(bào)公司股東大會(huì)審議。董事會(huì)可以在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜。

監(jiān)事會(huì)是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單，并對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。

獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，獨(dú)立董事應(yīng)就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。公司在股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)方案之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。

公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。

第四節(jié) 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括公司部分董事及高級(jí)管理人員以及公司（含控股子公司）的核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。

二、激勵(lì)對(duì)象的范圍

1、本計(jì)劃***授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)405人，包括：

（1）公司部分董事及高級(jí)管理人員；

（2）公司（含控股子公司）的核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。

所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)以及在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司（含控股子公司）任職并簽署勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議。

2、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象自股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之日起12個(gè)月內(nèi)確定，確定依據(jù)參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)。超過(guò)12個(gè)月未確定激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

三、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前，公司將通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司將在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前 5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單的審核意見(jiàn)及對(duì)公示情況的說(shuō)明，包括激勵(lì)對(duì)象名單的公示途徑、公示期、公司內(nèi)部人員提出異議等情況。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

第五節(jié) 限制性股票的來(lái)源、數(shù)量和分配

一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源

本計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

二、激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為1,100萬(wàn)股（以***終實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量為準(zhǔn)），占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的1.21%。其中***授予990萬(wàn)股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的1.09%；預(yù)留110萬(wàn)股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司總股本的0.12%，預(yù)留部分占本次擬授予權(quán)益總額的10%。

三、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況

授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

激勵(lì)對(duì)象 職務(wù) 獲授的限制性股票數(shù)量（萬(wàn)股） 占本計(jì)劃限制性股票總數(shù)的比例 占本計(jì)劃公告日公司總股本的比例

周祎 董事長(zhǎng) 30 2.73% 0.03%

鄧偉軍 董事、總經(jīng)理 30 2.73% 0.03%

姚開(kāi)林 副總經(jīng)理 20 1.82% 0.02%

王琪 財(cái)務(wù)總監(jiān) 20 1.82% 0.02%

雷利民 董事會(huì)秘書(shū) 20 1.82% 0.02%

公司（含控股子公司）的核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（400人） 870 79.09% 0.95%

預(yù)留部分 110 10.00% 0.12%

合計(jì) 1,100 100.00% 1.21%

注：上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

第六節(jié) 激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本計(jì)劃的有效期為限制性股票***授予登記完成之日起至所有限制性股票解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)完畢之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

二、激勵(lì)計(jì)劃的授予日

授予日在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由公司董事會(huì)確定。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之日起60日內(nèi)，按照相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)***授予部分的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。如公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，將披露未完成的原因并終止實(shí)施本計(jì)劃。預(yù)留部分須在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后的12個(gè)月內(nèi)確定授予對(duì)象。

三、激勵(lì)計(jì)劃的限售期

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票的限售期分別為12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之前授予的，限售期分別為12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月；本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之后授予的，限售期分別為12個(gè)月、24個(gè)月。

四、激勵(lì)計(jì)劃的解除限售安排

***授予的限制性股票的解除限售時(shí)間安排如下表所示：

解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例

***個(gè)解除限售期 自***授予完成之日起12個(gè)月后的***交易日起至***授予完成之日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 40%

第二個(gè)解除限售期 自***授予完成之日起24個(gè)月后的***交易日起至***授予完成之日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

第三個(gè)解除限售期 自***授予完成之日起36個(gè)月后的***交易日起至***授予完成之日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

本激勵(lì)計(jì)劃中，若預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之前授予，則預(yù)留部分各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例

***個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起12個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 40%

第二個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起24個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

第三個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起36個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

若預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之后授予，則預(yù)留部分各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例

***個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起12個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%

第二個(gè)解除限售期 自預(yù)留授予完成之日起24個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予完成之日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 50%

在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票；限制性股票解除限售條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。在滿足限制性股票解除限售條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足解除限售條件的限制性股票解除限售事宜。

五、激勵(lì)計(jì)劃的禁售期

激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，公司董事會(huì)將收回其所得收益。

激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，減持公司股份需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持實(shí)施細(xì)則》和《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

第七節(jié) 限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法

一、限制性股票的授予價(jià)格

限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予）為10.00元/股，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以10.00元/股的價(jià)格認(rèn)購(gòu)公司定向發(fā)行的A股普通股股票。

二、限制性股票授予價(jià)格的確定方法和定價(jià)依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃采取自主定價(jià)方式。該種定價(jià)方式是以促進(jìn)公司發(fā)展、維護(hù)股東利益、穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)為根本目的，本著“重點(diǎn)激勵(lì)、有效激勵(lì)”的原則予以確定；有利于在激烈的市場(chǎng)環(huán)境中為公司提供強(qiáng)有力的人才支撐和保障，使公司繼續(xù)保持有利的競(jìng)爭(zhēng)地位，進(jìn)一步推動(dòng)公司整體經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)、快速發(fā)展，維護(hù)股東利益。

本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象***授予的限制性股票數(shù)量為990萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司總股本的1.09%。激勵(lì)對(duì)象人均獲授限制性股票為2.44萬(wàn)股，人均授予數(shù)量占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司總股本的 0.003%，人均激勵(lì)規(guī)模較合適，與各激勵(lì)對(duì)象的薪酬水平、崗位職責(zé)及對(duì)公司的貢獻(xiàn)度較匹配。

綜上，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司通過(guò)綜合考量發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)人才競(jìng)爭(zhēng)狀況、薪酬情況及激勵(lì)計(jì)劃的成本費(fèi)用等實(shí)際情況，確定限制性股票的授予價(jià)格為10.00元/股，相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法合理、可行，有利于公司核心員工的穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)員工利益與公司利益的深度綁定，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

第八節(jié) 限制性股票的授予與解除限售條件

一、限制性股票的授予條件

同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象才能獲授限制性股票：

（一）公司未發(fā)生如下任一情形

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

二、限制性股票的解除限售條件

解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授的限制性股票才能解除限售。

（一）公司未發(fā)生如下任一情形

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。

（三）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為2023年-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，***授予部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

解除限售期 公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

***個(gè)解除限售期 2023年?duì)I業(yè)收入不低于2021-2022年平均營(yíng)業(yè)收入。

第二個(gè)解除限售期 以2021-2022年平均營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2023-2024年平均營(yíng)業(yè)收入較2021-2022年平均營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于15%。

第三個(gè)解除限售期 以2021-2022年平均營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2023-2025年平均營(yíng)業(yè)收入較2021-2022年平均營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于33%。

若預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之前授予，則預(yù)留部分解除限售考核年度及業(yè)績(jī)考核目標(biāo)與***授予部分一致；若預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露之后授予，則預(yù)留部分分兩期解除限售，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

解除限售期 公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

***個(gè)解除限售期 以2021-2022年平均營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2023-2024年平均營(yíng)業(yè)收入較2021-2022年平均營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于15%。

第二個(gè)解除限售期 以2021-2022年平均營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2023-2025年平均營(yíng)業(yè)收入較2021-2022年平均營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于33%。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售的條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

第九節(jié) 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

一、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

3、縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股的比例；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

4、派息、增發(fā)

公司在發(fā)生派息、增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予數(shù)量不做調(diào)整。

二、限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

2、配股 P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股的比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。（若按上述計(jì)算方法出現(xiàn)P小于公司股票面值1元時(shí)，則P=1元/股）。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整限制性股票的授予價(jià)格和/或授予數(shù)量。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票的授予價(jià)格和/或授予數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

第十節(jié) 限制性股票的會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

一、會(huì)計(jì)處理方法

1、授予日

根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)銀行存款、股本和資本公積，同時(shí)，就限制性股票回購(gòu)義務(wù)確認(rèn)負(fù)債（作庫(kù)存股處理）。

2、限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日

根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，以限制性股票各期可解除限售數(shù)量的***佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照授予日限制性股票的公允價(jià)值，將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益“資本公積—其他資本公積”，不確認(rèn)其后續(xù)公允價(jià)值變動(dòng)。

3、解除限售日

在解除限售日，如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作廢，按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。

二、預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以股票的市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，對(duì)限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)量。在測(cè)算日，每股限制性股票的股份支付公允價(jià)值=公司股票的市場(chǎng)價(jià)格-授予價(jià)格。

假設(shè)授予日在2023年6月底，公司向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票990萬(wàn)股，應(yīng)確認(rèn)股份支付費(fèi)用預(yù)計(jì)為20,285.10萬(wàn)元。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，該等費(fèi)用將在本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按解除限售比例攤銷(xiāo)。則2023年-2026年***授予的限制性股票成本攤銷(xiāo)情況如下表所示：

***授予的限制性股票數(shù)量（萬(wàn)股） 需攤銷(xiāo)的總費(fèi)用（萬(wàn)元） 2023年（萬(wàn)元） 2024年（萬(wàn)元） 2025年（萬(wàn)元） 2026年（萬(wàn)元）

990 20,285.10 6,592.66 9,128.30 3,549.89 1,014.26

注：上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的權(quán)益數(shù)量有關(guān)，上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響***終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

上述測(cè)算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但整體影響程度可控。若考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)及核心員工的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，本計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

第十一節(jié) 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、授予及解除限售程序

一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案和考核辦法，并提交董事會(huì)審議。

2、董事會(huì)審議通過(guò)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案和考核辦法。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。

3、公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司將在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前 5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單的審核意見(jiàn)及對(duì)公示情況的說(shuō)明，包括激勵(lì)對(duì)象名單的公示途徑、公示期、公司內(nèi)部人員提出異議等情況。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

4、公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人在激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。

5、公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。

6、公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知。

7、獨(dú)立董事就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

8、公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。股東大會(huì)審議激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

9、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予登記、解除限售事項(xiàng)。

二、限制性股票的授予程序

1、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

2、公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的授予條件是否成就進(jìn)行審議并公告，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見(jiàn)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的授予條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。

3、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)確定的授予日及授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表明確意見(jiàn)。

4、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予***部分的權(quán)益并完成公告、登記；有獲授權(quán)益條件的，應(yīng)當(dāng)在條件成就后60日內(nèi)授出權(quán)益并完成公告、登記。本計(jì)劃規(guī)定的不得授出權(quán)益的期間不計(jì)入在60日內(nèi)。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且自公告之日起3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象自股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之日起12個(gè)月內(nèi)確定，確定依據(jù)參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)。超過(guò)12個(gè)月未確定激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

5、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，約定雙方的權(quán)利與義務(wù)。

6、激勵(lì)對(duì)象將認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金按照公司要求繳付于公司***賬戶，并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)，否則視為激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票。

7、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署協(xié)議情況制作限制性股票計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、授予數(shù)量、授予日及《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》編號(hào)等內(nèi)容。

8、公司辦理限制性股票授予登記，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

9、公司董事會(huì)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理實(shí)施本計(jì)劃的相關(guān)事宜。

三、限制性股票的解除限售程序

1、在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購(gòu)并注銷(xiāo)其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)径潞透呒?jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

3、公司辦理限制性股票解除限售前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

第十二節(jié) 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

一、公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的解除限售條件，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

3、公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定對(duì)與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的信息披露文件進(jìn)行及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，及時(shí)履行本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)申報(bào)義務(wù)。

4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

3、激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。在限制性股票解除限售之前，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票（包含因該等股票取得的股票股利）予以限售，該等股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

4、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

5、激勵(lì)對(duì)象承諾，如公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

6、激勵(lì)對(duì)象在限制性股票解除限售后轉(zhuǎn)讓股票時(shí)應(yīng)遵守本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

7、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

第十三節(jié) 激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止

一、激勵(lì)計(jì)劃變更、終止的情形

（一）當(dāng)公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)：

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本激勵(lì)計(jì)劃不做變更，按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：

1、公司發(fā)生合并、分立等情形；

2、公司控制權(quán)發(fā)生變更。

二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

（一）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)或在公司控股子公司及由公司派出任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。

（二）激勵(lì)對(duì)象因死亡、退休、不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，在情況發(fā)生之日，尚未達(dá)到可解除限售條件的限制性股票不再解除限售，未解除限售部分由公司按照授予價(jià)格加按中國(guó)人民銀行公布的定期存款利率計(jì)算的利息回購(gòu)注銷(xiāo)。

（三）激勵(lì)對(duì)象辭職、因個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格和回購(gòu)時(shí)市價(jià)孰低值回購(gòu)注銷(xiāo)。

（四）激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事或監(jiān)事等不能持有公司限制性股票的人員時(shí)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。

（五）激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還其因股權(quán)激勵(lì)帶來(lái)的收

益，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格按照回購(gòu)時(shí)市價(jià)與授予價(jià)格的孰低值確定：

1、出現(xiàn)違反國(guó)家法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、失職或?yàn)^職等行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，給公司造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失；

2、因違反公司規(guī)章制度，違反公司員工獎(jiǎng)懲管理等相關(guān)規(guī)定，或嚴(yán)重違紀(jì)，被予以辭退；

3、公司有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密等違法違紀(jì)行為，直接或間接損害公司利益；

4、因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任；

5、違反有關(guān)法律法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成不當(dāng)損害；

本條中“回購(gòu)時(shí)市價(jià)”是指公司董事會(huì)審議回購(gòu)該激勵(lì)對(duì)象限制性股票當(dāng)日的股票收盤(pán)價(jià)。

（六）其他未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

三、本激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止程序

（一）本計(jì)劃的變更程序

1、公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬變更本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之后變更本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

（1）導(dǎo)致提前解除限售的情形；

（2）降低授予價(jià)格的情形。

（二）本計(jì)劃的終止程序

1、公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

3、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

4、本計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)回購(gòu)并注銷(xiāo)尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

5、公司回購(gòu)限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

第十四節(jié) 限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)原則

一、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成登記后，若公司發(fā)生派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；n為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例。

2、配股 P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；P1 為股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；n為縮股的比例。

4、派息

P＝P0-V

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

5、公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的回購(gòu)價(jià)格不做調(diào)整。

二、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整程序

1、公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購(gòu)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購(gòu)價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。

2、因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

三、回購(gòu)注銷(xiāo)的程序

1、公司因本計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)審議回購(gòu)方案，并將回購(gòu)方案提交股東大會(huì)批準(zhǔn)并及時(shí)公告。

2、公司按照本計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

3、公司實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的回購(gòu)款項(xiàng)支付給激勵(lì)對(duì)象，再向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)。

第十五節(jié) 附則

一、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可正式實(shí)施。

二、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)

二○二三年六月一日

企行公司主營(yíng)業(yè)務(wù)： 公司注冊(cè)、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷(xiāo)、公司戶車(chē)牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)顿Y/資產(chǎn)/基金類(lèi)公司轉(zhuǎn)讓?zhuān)? 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010