證券代碼：002460 證券簡稱：贛鋒鋰業(yè) 編號：臨2023-051

江西贛鋒鋰業(yè)集團股份有限公司

關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

江西贛鋒鋰業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月12日召開的第五屆董事會第六十次會議和第五屆監(jiān)事會第四十一次會議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將相關(guān)情況內(nèi)容公告如下：

一、2021年股票期權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年4月2日，公司召開第五屆董事會第二十二次會議,審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公司獨立董事已對公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。

2、2021年4月2日，公司召開第五屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于核實的議案》。

3、2021年4月6日至2021年4月15日，公司對授予激勵對象的姓名和職務(wù)在公司OA辦公系統(tǒng)進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與本激勵計劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2021年5月28日，公司監(jiān)事會做出《公司監(jiān)事會關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃授予激勵對象的核查意見及公示情況說明》。監(jiān)事會經(jīng)核查認為，本次列入激勵計劃的激勵對象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象合法、有效。

4、2021年6月4日，公司召開2020年年度股東大會、2021年第二次A股類別股東會議及2021年第二次H股類別股東會議，審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。

2021年6月4日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年6月7日，公司召開第五屆董事會第二十七次會議及第五監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》及《關(guān)于向2021年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對此進行核實并發(fā)表了核查意見。

6、2022年5月31日，公司第五屆董事會第四十三次會議和第五屆監(jiān)事會第三十二次會議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃***個行權(quán)期的行權(quán)條件成就的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。

7、2022年6月8日，公司披露《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃***個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》。

8、2023年5月12日，公司第五屆董事會第六十次會議和第五屆監(jiān)事會第四十一會議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期的行權(quán)條件成就的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。

二、本次注銷激勵計劃股票期權(quán)的情況說明

鑒于在2021年股票期權(quán)激勵計劃等待期內(nèi)，原激勵對象中有12名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵資格。經(jīng)2020年年度股東大會的授權(quán)，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）及相關(guān)規(guī)定，上述12名離職人員已獲授但未獲準(zhǔn)行權(quán)的48.30萬份股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進行注銷。在本次注銷后，激勵對象400名調(diào)整為388名，已授予但未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由1,646.295萬份調(diào)整為1,597.995萬份。

三、本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響

本次公司注銷部分股票期權(quán)的事項，符合《管理辦法》和公司《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

四、監(jiān)事會意見

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為公司本次注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項，符合《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，不存在損害公司及全體股東利益的情況。我們同意公司注銷由于個人原因離職導(dǎo)致的已獲授但未獲準(zhǔn)行權(quán)的部分股票期權(quán)。

五、獨立董事意見

經(jīng)審核，獨立董事認為：公司本次注銷部分期權(quán)事項決定注銷部分股票期權(quán)，在公司2020年年度股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，且程序合法、有效，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。我們一致同意公司對已離職人員已獲授但未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)合計48.30萬份進行注銷。

六、律師事務(wù)所法律意見

律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次股票期權(quán)行權(quán)及本次調(diào)整激勵對象并注銷部分股票期權(quán)等事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，本次行權(quán)已滿足《激勵計劃（草案）》規(guī)定的行權(quán)條。本次股票期權(quán)行權(quán)符合《管理辦法》、《公司章程》和《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。但公司尚需就本次股票期權(quán)行權(quán)及調(diào)整激勵對象并注銷部分股票期權(quán)依法履行信息披露義務(wù)，并按照相關(guān)法律法規(guī)及《激勵計劃（草案）》的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

七、獨立財務(wù)顧問意見

綜上，本獨立財務(wù)顧問認為，截至報告出具日，公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次行權(quán)及注銷部分股票期權(quán)事項且已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》以及《管理辦法》以及公司《激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。公司本期行權(quán)尚需按照相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進行信息披露和深圳證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

八、備查文件

1、第五屆董事會第六十次會議決議；

2、第五屆監(jiān)事會第四十一次會議決議；

3、獨立董事對相關(guān)事項的獨立意見；

4、江西求正沃德律師事務(wù)所關(guān)于江西贛鋒鋰業(yè)集團股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)及注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項的法律意見書；

5、上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)(集團)股份有限公司關(guān)于江西贛鋒鋰業(yè)集團股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期的行權(quán)條件成就及注銷部分股票期權(quán)事項之獨立財務(wù)顧問報告。

特此公告。

江西贛鋒鋰業(yè)集團股份有限公司

董事會

2023年5月13日

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