證券代碼：603496 證券簡(jiǎn)稱：恒為科技 公告編號(hào)：2021-092

恒為科技（上海）股份有限公司

關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 回購(gòu)注銷原因：恒為科技（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2名激勵(lì)對(duì)象離職，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)由公司予以回購(gòu)注銷。

● 本次注銷股份的有關(guān)情況：

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一、本次限制性股票回購(gòu)注銷的決策與信息披露

2021年10月27日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于擬回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意公司回購(gòu)注銷已獲授但尚未解除限售的24,424股限制性股票，預(yù)留授予的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為9.07元/股加上同期銀行定期存款利息之和。（公告編號(hào)：2021-075、2021-076、2021-078）。

2021年10月28日，公司發(fā)布了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本通知債權(quán)人公告》（公告編號(hào)：2021-079）。截至2021年12月12日，公司自披露通知債權(quán)人公告之日起滿45日，未接到債權(quán)人憑有效債權(quán)文件及相關(guān)憑證要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保的情形。

2021年12月6日，公司召開(kāi)2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于擬回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》（公告編號(hào)：2021-086）。

二、本次限制性股票回購(gòu)注銷情況

（一）本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因及依據(jù)

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，“激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員而不在公司擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象在績(jī)效考核年度內(nèi)尚未解除限售或尚不滿足解除限售條件的限制性股票不進(jìn)行解除限售，其余未獲準(zhǔn)解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上同期銀行定期存款利息之和”。

（二）本次回購(gòu)注銷的相關(guān)人員、數(shù)量

因2名激勵(lì)對(duì)象離職，公司合計(jì)擬回購(gòu)注銷限制性股票24,424股；本次回購(gòu)注銷完成后，全部激勵(lì)對(duì)象剩余限制性股票為154,567股。

（三）回購(gòu)注銷安排

公司已在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中登上海分公司”）開(kāi)立了證券回購(gòu)注銷賬戶（賬戶號(hào)碼：B882734476），并向中登上海分公司申請(qǐng)回購(gòu)注銷2名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的24,424股限制性股票。

預(yù)計(jì)本次回購(gòu)限制性股票于2021年12月31日完成注銷。

三、回購(gòu)注銷限制性股票后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

本次限制性股票回購(gòu)注銷完成后，將導(dǎo)致公司有限售條件股份減少24,424股，公司股份總數(shù)減少24,424股。公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

單位：股

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四、說(shuō)明及承諾

公司董事會(huì)說(shuō)明：本次回購(gòu)注銷限制性股票事項(xiàng)涉及的決策程序、信息披露符合法律、法規(guī)、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定和公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、限制性股票授予協(xié)議的安排，不存在損害激勵(lì)對(duì)象合法權(quán)益及債權(quán)人利益的情形。本次回購(gòu)注銷限制性股票事項(xiàng)不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。

公司承諾：已核實(shí)并保證本次回購(gòu)注銷限制性股票涉及的對(duì)象、股份數(shù)量、注銷日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，已充分告知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象本次回購(gòu)注銷事宜，且相關(guān)激勵(lì)對(duì)象未就回購(gòu)注銷事宜表示異議。如因本次回購(gòu)注銷與有關(guān)激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生糾紛，公司將自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于恒為科技（上海）股份有限公司回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)，結(jié)論意見(jiàn)如下：

“（一）公司因激勵(lì)對(duì)象離職而實(shí)施回購(gòu)注銷部分限制性股票，符合《管理辦法》以及《2018年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的注銷條件；本次回購(gòu)注銷涉及的對(duì)象、股份數(shù)量、回購(gòu)價(jià)格及注銷日期，符合《管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定以及《2018年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、限制性股票授予協(xié)議的安排；

（二）公司就本次回購(gòu)注銷已經(jīng)取得截至本法律意見(jiàn)出具之日必要的批準(zhǔn)及授權(quán)，并履行了本法律意見(jiàn)出具之日所需的信息披露義務(wù)，符合《管理辦法》等法律法規(guī)以及《2018年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。公司尚需按照相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定辦理本次回購(gòu)注銷涉及的股份注銷登記手續(xù)及工商變更登記手續(xù)。”

六、上網(wǎng)公告附件

北京市天元律師事務(wù)所出具的《關(guān)于恒為科技（上海）股份有限公司回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)》

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

董 事 會(huì)

2021年12月29日

【來(lái)源：上海證券報(bào)】