因股東違法受監(jiān)管處罰而被多家基金公司“拉黑”，杭州科地瑞富基金主動(dòng)提交申請(qǐng)注銷(xiāo)公募基金銷(xiāo)售牌照。

2月24日，銀柿財(cái)經(jīng)記者注意到，中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局發(fā)布了一則注銷(xiāo)公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證的公告。

公告顯示，近期，杭州科地瑞富基金銷(xiāo)售有限公司向證監(jiān)會(huì)提交了注銷(xiāo)公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)。根據(jù)《行政許可法》《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定注銷(xiāo)杭州科地瑞富基金銷(xiāo)售有限公司公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證。

據(jù)銀柿財(cái)經(jīng)記者了解，杭州科地瑞富基金銷(xiāo)售有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科地瑞富基金”）隸屬于杭州科地資本集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科地資本”）旗下全資子公司。自2016年6月獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》后，開(kāi)展各類(lèi)證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

但好景不長(zhǎng)，2022年1月29日，杭州科地資本因涉嫌挪用基金財(cái)產(chǎn)、個(gè)別基金產(chǎn)品未備案等兩宗違法行為被證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局處罰。

資料顯示，根據(jù)行政處罰決定書(shū)〔2022〕4號(hào)，經(jīng)查明，科地資本存在以下違法事實(shí)：

一是，挪用基金財(cái)產(chǎn)?？频刭Y本于2014年4月登記為私募基金管理人，于2019年5月注銷(xiāo)私募基金管理人資格。科地資本于2018年5月發(fā)行科地資管十一號(hào)藍(lán)城涪翁小鎮(zhèn)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資管十一號(hào)”）產(chǎn)品?；鹜ㄟ^(guò)投資諸暨科地海渝股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科地海渝”）LP份額，投資于四川藍(lán)城桃李春風(fēng)旅游開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“春風(fēng)旅游”）股權(quán)，***終用于四川綿陽(yáng)藍(lán)城涪翁小鎮(zhèn)桃李春風(fēng)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)建設(shè)。

資管十一號(hào)實(shí)際募集9630萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入托管賬戶(hù)9610萬(wàn)元，再由托管賬戶(hù)全部轉(zhuǎn)入科地海渝賬戶(hù)?？频睾Ｓ逋顿Y春風(fēng)旅游4010萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入公司關(guān)聯(lián)企業(yè)上海傳洋投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）16萬(wàn)元，剩余5584萬(wàn)元轉(zhuǎn)入上海隆靖投資合伙企業(yè)（有限合伙），進(jìn)而劃轉(zhuǎn)到公司、陳剛及公司關(guān)聯(lián)企業(yè)賬戶(hù)。上述5600萬(wàn)元資金被用于償還其他私募產(chǎn)品等用途。

二是，個(gè)別基金產(chǎn)品未備案。2016年，科地資本發(fā)行科地樂(lè)視體育專(zhuān)項(xiàng)投資基金，該基金募集完畢后，未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，科地資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第八條***款、第二十三條第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。

陳剛作為科地資本法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，是上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局決定：一、對(duì)杭州科地資本集團(tuán)有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元罰款；二、對(duì)陳剛給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。

事情發(fā)生后，各大公募基金公司相繼宣布終止與杭州科地瑞富基金的銷(xiāo)售合作，如：中信保誠(chéng)基金、九泰基金、寶盈基金、東吳基金等公募基金公司。

記者隨后從科地瑞富基金官網(wǎng)上了解到，科地瑞富基金早已于2021年12月31日便在官網(wǎng)發(fā)布了停止基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)的公告。

公告顯示，“由于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的調(diào)整，即日起停止基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)（包括：開(kāi)戶(hù)、申購(gòu)、定投、贖回、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)），客戶(hù)持有的基金份額將轉(zhuǎn)托管到對(duì)應(yīng)的基金管理公司，后續(xù)由基金公司直接為客戶(hù)提供服務(wù)，我司將不再提供相應(yīng)服務(wù)?！?/p>

記者就此事聯(lián)系科地瑞富基金公司，但截至發(fā)稿前，記者仍未獲得任何回復(fù)。

公募基金銷(xiāo)售牌照在業(yè)內(nèi)具有較高的市場(chǎng)價(jià)值，而科地瑞富基金此次申請(qǐng)注銷(xiāo)公募基金銷(xiāo)售牌照，對(duì)其無(wú)疑是一個(gè)沉重的打擊。

對(duì)于基金代銷(xiāo)公司的未來(lái)格局，富榮基金市場(chǎng)部總經(jīng)理曹建英公開(kāi)表示，從目前的基金代銷(xiāo)格局來(lái)看，雖然依托互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)正在崛起。但銀行和券商的地位仍較難顛覆，因?yàn)槿?lèi)主流基金代銷(xiāo)平臺(tái)的客戶(hù)群體各有不同、各有側(cè)重，多種類(lèi)型的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)形成了有效的互補(bǔ)。

“此外，由于互聯(lián)網(wǎng)對(duì)人們生活方式的改變已形成不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)必更加激烈。比如招商銀行在2021年發(fā)布了財(cái)富開(kāi)放平臺(tái)，推動(dòng)財(cái)富管理業(yè)務(wù)向數(shù)字化轉(zhuǎn)型；平安銀行也聯(lián)合多家基金打造銀基開(kāi)放平臺(tái)，越來(lái)越多的銀行正在逐漸建立自己的銀行財(cái)富號(hào)，通過(guò)聯(lián)合基金公司為客戶(hù)提供線(xiàn)上的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，降低銷(xiāo)售交易手續(xù)費(fèi)等增強(qiáng)客戶(hù)粘性?！辈芙ㄓ⒄f(shuō)道。