證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈 公告編號：2023-036

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃

注銷部分股票期權(quán)的公告

重要內(nèi)容提示：

本次注銷數(shù)量：44,842份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月12日召開的第四屆董事會第九次會議、第四屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、本次股權(quán)激勵計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

2、2021年4月22日，公司第三屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年5月24日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵對象***授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對授予激勵對象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

6、2021年7月19日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢***授予344.2889萬份股票期權(quán)和344.2889萬股限制性股票的登記工作。

7、2021年11月22日，公司第四屆董事會第二次會議和第四屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對預(yù)留授予激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

8、2021年12月20日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢預(yù)留授予13.4148萬份股票期權(quán)和13.4148萬股限制性股票的登記工作。

9、2022年6月16日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃***授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票***個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見。

10、2022年8月25日，公司第四屆董事會第五次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見。

11、2022年9月15日，公司2022年***次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，2022年10月27日，公司注銷限制性股票33,831股。

12、2023年4月26日，公司第四屆董事會第八次會議和第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見。

13、2023年5月22日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購注銷部分限制性股票的議案》。

14、2023年6月12日，公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見。

二、本次股權(quán)激勵計(jì)劃股票期權(quán)注銷的原因和數(shù)量

（一）注銷的原因

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）以及《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定，鑒于《激勵計(jì)劃》***授予的激勵對象辛愛林、丁尚云、林世教、張國棟以及預(yù)留授予激勵對象薛偉因個(gè)人原因離職，不再具備股權(quán)激勵資格，公司決定注銷5名激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

（二）注銷數(shù)量

公司依據(jù)《激勵計(jì)劃》于2021年7月19日正式向4名***授予激勵對象合計(jì)授予登記12,478份股票期權(quán)，預(yù)計(jì)根據(jù)2022年年度權(quán)益分派方案調(diào)整后數(shù)量為17,469份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）；于2021年12月20日正式向預(yù)留授予對象薛偉授予登記19,553份股票期權(quán)，預(yù)計(jì)根據(jù)2022年年度權(quán)益分派方案調(diào)整后數(shù)量為27,373份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）。

本次注銷的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)44,842份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）,占本公告披露時(shí)公司股本總額的0.0116%。

三、本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響

本次注銷部分股票期權(quán)不會對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響，也不會影響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)履行勤勉職責(zé)，為股東創(chuàng)造更大的價(jià)值。

四、獨(dú)立董事意見

公司本次股票期權(quán)注銷事項(xiàng)符合《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》以及《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及股東的利益的情形。獨(dú)立董事一致同意公司辦理5名激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)注銷相關(guān)事宜。

五、監(jiān)事會意見

公司本次注銷股票期權(quán)事項(xiàng)符合《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》以及《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，決策審批程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及股東的利益的情形。監(jiān)事會同意對5名激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷。

六、法律意見書的結(jié)論意見

（一）公司本次調(diào)整、注銷、行權(quán)和解除限售相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；

（二）本次調(diào)整、注銷相關(guān)事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；

（三）《激勵計(jì)劃（草案）》設(shè)定的***授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

七、備查文件

1、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆董事會第九次會議決議；

2、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆監(jiān)事會第九次會議決議；

3、青島海容商用冷鏈股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第九次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、青島海容商用冷鏈股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于第四屆監(jiān)事會第九次會議相關(guān)事項(xiàng)的意見；

5、德恒上海律師事務(wù)所關(guān)于青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整、注銷部分股票期權(quán)、第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)的法律意見。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年6月13日

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