致：江蘇亞威機(jī)床股份有限公司
上海君瀾律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受江蘇亞威機(jī)床股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“亞威股份”）的委托，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）《江蘇亞威機(jī)床股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定，就亞威股份回購(gòu)注銷本次激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格（以下簡(jiǎn)稱“本次回購(gòu)注銷及調(diào)整”）相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師聲明如下：
（一）本所律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

（二）本所已得到亞威股份如下保證：亞威股份向本所律師提供了為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的全部文件，所有文件真實(shí)、完整、合法、有效，所有文件的副本或復(fù)印件均與正本或原件相符，所有文件上的簽名、印章均為真實(shí)；且一切足以影響本所律師做出法律判斷的事實(shí)和文件均已披露，并無(wú)任何隱瞞、誤導(dǎo)、疏漏之處。

（三）本所僅就公司本次回購(gòu)注銷及調(diào)整相關(guān)法律事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，而不對(duì)公司本次回購(gòu)注銷及調(diào)整所涉及的會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，本所及經(jīng)辦律師不具備對(duì)該等專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行核查和做出判斷的合法資格。本所及經(jīng)辦律師在本法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)與該等專業(yè)事項(xiàng)有關(guān)的報(bào)表、數(shù)據(jù)或?qū)?huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等專業(yè)報(bào)告內(nèi)容的引用，不意味著本所及經(jīng)辦律師對(duì)這些引用內(nèi)容的真實(shí)性、有效性做出任何明示或默示的保證。

本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次回購(gòu)注銷及調(diào)整之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為亞威股份本次回購(gòu)注銷及調(diào)整所必備的法律文件，隨其他材料一同公告披露，并依法對(duì)所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。

本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，在對(duì)公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，出具法律意見(jiàn)如下： 一、 本次回購(gòu)注銷及調(diào)整的批準(zhǔn)與授權(quán)
2020年 2月 18日，公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)于召開(kāi) 2020年***次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》等議案。同日，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立意見(jiàn)。

2020年 2月 18日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》及《關(guān)于核實(shí)的議案》。

2020年 3月 6日，公司 2020年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

2023年 6月 13日，公司第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》及《關(guān)于第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就暨回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。同日，公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2020年***次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次回購(gòu)注銷及調(diào)整已取得了現(xiàn)階段必要批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

二、本次回購(gòu)注銷及調(diào)整的情況
（一）本次回購(gòu)注銷的情況
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定：“若各解除限售期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷?！币虮敬渭?lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解鎖條件未成就，公司需回購(gòu)注銷授予的 166名激勵(lì)對(duì)象的第三期限制性股票合計(jì) 486.60萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為 2.85元/股（調(diào)整后），加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷。

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象合同到期且不再續(xù)約的或主動(dòng)辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷。”鑒于公司本次激勵(lì)計(jì)劃中，2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象的主體資格，公司將對(duì)其已獲授但未解除限售的限制性股票合計(jì) 5.20萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為 2.85元/股（調(diào)整后）。

根據(jù)公司相關(guān)文件說(shuō)明，本次回購(gòu)注銷的資金均為公司自有資金。

（二）本次調(diào)整的情況
1. 調(diào)整事由
2023年 5月 16日，公司 2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于 2022年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》：公司以 2023年 4月 22日總股本 555,128,024股為基數(shù)，向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東每 10股派現(xiàn)金 1.5元（含稅） ，不送紅股；不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

本次權(quán)益分派已于 2023年 6月 6日實(shí)施完畢。

2. 調(diào)整方法
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第十五章“限制性股票的回購(gòu)注銷”的規(guī)定，“激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的數(shù)量對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票獲得的公司股票進(jìn)行回購(gòu)。根據(jù)本計(jì)劃需對(duì)回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的，按照以下方法做相應(yīng)調(diào)整。

（3）派息，P＝P0-V，其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于 1。若激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代收的，應(yīng)作為應(yīng)付股利在限制性股票解除限售時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付，則尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格不作調(diào)整?！?
3. 調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格
限制性股票回購(gòu)價(jià)格 P= P0-V= 3.00-0.15 =2.85元，其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于 1。

綜合上述所述調(diào)整后：限制性股票回購(gòu)價(jià)格由 3.00元/股調(diào)整為 2.85元/股。

（三）本次回購(gòu)注銷及調(diào)整的影響
根據(jù)公司的相關(guān)文件，公司本次回購(gòu)注銷及調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)成果和股權(quán)分布產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷的原因、價(jià)格、股票數(shù)量和資金來(lái)源，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整的原因及調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷及調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)成果和股權(quán)分布產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。

三、本次回購(gòu)注銷及調(diào)整的信息披露
根據(jù)《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司將及時(shí)公告《第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議決議公告》《第五屆監(jiān)事會(huì)第三十七次決議公告》《關(guān)于第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就暨回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告》《關(guān)于調(diào)整第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的公告》及獨(dú)立董事意見(jiàn)等文件。隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的推進(jìn)，公司還應(yīng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司已按照《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

四、結(jié)論性意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2020年***次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次回購(gòu)注銷及調(diào)整已取得了現(xiàn)階段必要批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次回購(gòu)注銷的原因、價(jià)格、股票數(shù)量和資金來(lái)源，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整的原因及調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷及調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)成果和股權(quán)分布產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職；公司已按照《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

（以下無(wú)正文）
（此頁(yè)無(wú)正文，系《上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于江蘇亞威機(jī)床股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分限制性股票及回購(gòu)價(jià)格調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》之簽章頁(yè)）
本法律意見(jiàn)書(shū)于 2023年 6月 13日出具，一式貳份，無(wú)副本。

上海君瀾律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師： ____________________ ____________________
黨江舟 金 劍
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呂 正

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