浙江德創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰? 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃 回購(gòu)注銷及解除限售相關(guān)事項(xiàng) 法律意見(jiàn)書(shū) 二〇二三年五月
上海君瀾律師事務(wù)所
關(guān)于浙江德創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司
2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷及解除限售相關(guān)事項(xiàng)之
法律意見(jiàn)書(shū)
致：浙江德創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?
上海君瀾律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受浙江德創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“公司”或“德創(chuàng)環(huán)?！保┑奈校鶕?jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及《浙江德創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定，就德創(chuàng)環(huán)保本次激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分限制性股票及***授予部分***個(gè)解除限售期解除限售條件成就（以下簡(jiǎn)稱“本次回購(gòu)注銷及解除限售”）相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師聲明如下：
（一）本所律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

（二）本所已得到德創(chuàng)環(huán)保如下保證：德創(chuàng)環(huán)保向本所律師提供了為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的全部文件，所有文件真實(shí)、完整、合法、有效，所有文件的副本或復(fù)印件均與正本或原件相符，所有文件上的簽名、印章均為真實(shí)；且一切足以影響本所律師做出法律判斷的事實(shí)和文件均已披露，并無(wú)任何隱瞞、誤導(dǎo)、疏漏之處。

（三）本所僅就公司本次回購(gòu)注銷及解除限售的相關(guān)法律事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，的合理性以及會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，本所及經(jīng)辦律師不具備對(duì)該等專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行核查和做出判斷的合法資格。本所及經(jīng)辦律師在本法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)與該等專業(yè)事項(xiàng)有關(guān)的報(bào)表、數(shù)據(jù)或?qū)?huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等專業(yè)報(bào)告內(nèi)容的引用，不意味著本所及經(jīng)辦律師對(duì)這些引用內(nèi)容的真實(shí)性、有效性做出任何明示或默示的保證。

本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次回購(gòu)注銷及解除限售之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為德創(chuàng)環(huán)保本次回購(gòu)注銷及解除限售所必備的法律文件，隨其他材料一同向公眾披露，并依法對(duì)所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。

本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，在對(duì)公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，出具法律意見(jiàn)如下： 一、本次回購(gòu)注銷及解除限售的批準(zhǔn)與授權(quán)
2022年 3月 18日，公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi) 2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》等議案。同日，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立意見(jiàn)。

2022年 3月 18日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》及《關(guān)于的議案》。

2022年 4月 20日，公司 2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。

2023年 5月 26日，公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》及《關(guān)于 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。同日，公司的獨(dú)立董事發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次回購(gòu)注銷及解除限售已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

二、本次回購(gòu)注銷及解除限售的情況
（一）本次回購(gòu)注銷的情況
1. 回購(gòu)注銷的原因及數(shù)量
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第十四章“公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)時(shí)本激勵(lì)計(jì)劃的處理”的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象合同到期，且不再續(xù)約的或主動(dòng)辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷。

鑒于公司本次激勵(lì)計(jì)劃中有 2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再具備限制性股票激勵(lì)對(duì)象資格，公司將對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的共計(jì) 8.00萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。

2. 回購(gòu)價(jià)格及資金來(lái)源
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，上述 2名離職的激勵(lì)對(duì)象均為主動(dòng)離職，公司擬回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 8.00萬(wàn)股，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷。本次限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為 9.20元/股，根據(jù)公司相關(guān)文件載明，本次回購(gòu)的資金來(lái)源為公司自有資金。

根據(jù)公司相關(guān)文件說(shuō)明，本次回購(gòu)注銷不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。

（二）本次解除限售的情況
1. 限售期將屆滿的說(shuō)明
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》，公司本次激勵(lì)計(jì)劃***授予部分***個(gè)解除限售期為自***授予部分限制性股票授予日起 12個(gè)月后的***交易日起至***授予部分限制性股票授予日起 24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為***授予的限制性股票總數(shù)的 40%。本次激勵(lì)計(jì)劃***授予日為 2022年 6月 2日，因此截止本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)限售期即將屆滿。

2. 解除限售條件成就情況
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下解除限售條件方可辦理解除限售事宜：
***授予限制性股票***個(gè)解除限售期解除限售條件解除限售條件成就情況說(shuō)明（一）本公司未發(fā)生如下任一情形： 1.***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定 意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 2.***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具 否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 3.上市后***近 36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章 程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形； 4.法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定 的其他情形。公司未發(fā)生前述情形，滿足 解除限售條件。（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： 1.***近 12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選； 2.***近 12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng) 3.***近 12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派 出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施； 4.具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人公司未發(fā)生前述情形，滿足 解除限售條件。
員的情形； 5.法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的； 6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 （三）公司層面的業(yè)績(jī)考核要求： ***授予的限制性股票的***個(gè)解除限售期：2022年凈利 潤(rùn)不低于 3,000萬(wàn)元； 注：上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利 潤(rùn)，但剔除本次及其它員工激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用影響 的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特 殊普通合伙）出具的《公司 2022年度審計(jì)報(bào)告》,公司 2022年度歸屬于上市公司股 東的凈利潤(rùn)為 934.62萬(wàn)元， 剔除股份支付影響后，2022 年實(shí)現(xiàn)的歸屬于上市公司股 東的凈利潤(rùn)為 3,968.90萬(wàn) 元。綜上，公司 2022年凈利 潤(rùn)高于 3,000萬(wàn)元，滿足解除 限售條件。 （四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核要求 激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度 實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“A”、“B”、“C”、 “D”四個(gè)等級(jí)。 考核等級(jí) A B C D 100% 80% 60% 0% 限售比例***授予的 60名激勵(lì)對(duì)象中 除 2名原激勵(lì)對(duì)象離職外， 其余 58名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效 考核結(jié)果均為“A”，解除限 售系數(shù)均為 100%。 考核等級(jí)ABCD 個(gè)人解除 限售比例100%80%60%0%在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人 評(píng)價(jià)結(jié)果達(dá)到“A”，則激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定比例 解除限售其考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的全部限制性股票；若 激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人評(píng)價(jià)結(jié)果為“B”，則公司按照本激 勵(lì)計(jì)劃規(guī)定解除限售其對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的 80% 限制性股票；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人評(píng)價(jià)結(jié)果為“C”， 則公司按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定解除限售其對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃 解除限售的 60%限制性股票；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人考 核結(jié)果為“D”，則激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的 限制性股票均不得解除限售。激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能解除 限售的限制性股票，由公司以授予價(jià)格回購(gòu)注銷。 （三）本次解除限售的人數(shù)及數(shù)量
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解除限售安排，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 58人，可申請(qǐng)解除限售的限制性股票數(shù)量為 219.20萬(wàn)股。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷的原因、價(jià)格、股票數(shù)量和資金來(lái)源，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次回購(gòu)注銷不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職；公司本次激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)限售期即將屆滿，解除限售條件已成就，本次解除限售的人數(shù)及數(shù)量符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

三、本次解除限售的信息披露
根據(jù)《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司將及時(shí)公告《第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告》《第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告》《關(guān)于 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予部分***個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》《關(guān)于回購(gòu)注銷 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的公告》及獨(dú)立董事意見(jiàn)等文件。隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的推進(jìn)，公司還應(yīng)按照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司已按照《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

四、結(jié)論性意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次回購(gòu)注銷及解除限售已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次回購(gòu)注銷的原因、價(jià)格、股票數(shù)量和資金來(lái)源，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次回購(gòu)注銷不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職；公司本次激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)限售期即將屆滿，解除限售條件已成就，本次解除限售的人數(shù)及數(shù)量符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司已按照上述規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

（本頁(yè)以下無(wú)正文，僅為簽署頁(yè)）
（此頁(yè)無(wú)正文，系《上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于浙江德創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰? 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷及解除限售相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》之簽 字蓋章頁(yè)） 本法律意見(jiàn)書(shū)于 2023年 5月 26日出具，正本一式貳份，無(wú)副本。

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