中泰證券股份有限公司 魯西化工集團股份有限公司回購注銷部分 限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的 臨時受托管理事務報告 受托管理人：中泰證券股份有限公司
2023年5月

重要聲明

中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”）編制本報告的內容及信息均來源于魯西化工集團股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”“魯西化工”或“公司”）。

本報告不構成對投資者進行或不進行某項行為的推薦意見，投資者應對相關事宜作出獨立判斷，而不應將本報告中的任何內容據(jù)以作為中泰證券所作的承諾或聲明。

中泰證券股份有限公司關于魯西化工集團股份有限公司回購注
銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的臨時受托管理
事務報告

中泰證券作為魯西化工集團股份有限公司 2018年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券(***期)（債券簡稱：18魯西 01，債券代碼：112825.SZ）的債券受托管理人，持續(xù)密切關注對持有人權益有重大影響的事項。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》等相關規(guī)定及本期債券《受托管理協(xié)議》的約定，現(xiàn)就本期債券重大事項報告如下：
一、回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人
（一）重大事項基本情況
公司于 2023年 4月 19日召開的第八屆董事會第三十六次會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》以及《關于減少注冊資本并修訂的議案》，于 2023年 5月 26日召開的 2022年年度股東大會審議通過了《關于減少注冊資本并修訂的議案》；詳見公司分別于 2023年 4月 21日、2023年 5月 27日在巨潮資訊網披露的《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但未解除限售的限制性股票的公告》（公告編號：2023-025）、《2022年年度股東大會決議公告》（公告編號：2023-040），根據(jù)會議決議，公司將回購注銷 41,000股已獲授但尚未解鎖的限制性股票，本次回購注銷手續(xù)完成后公司總股本相應減少 41,000股。后續(xù)公司將根據(jù)相關要求辦理本次回購注銷、注冊資本變更登記等手續(xù)。

（二）需債權人知曉的相關信息
由于公司本次回購注銷限制性股票將涉及注冊資本的減少，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，公司債權人自接到公司通知起 30日內、未接到通知者自本公告披露之日起 45日內，均有權憑有效債權文件及相關憑證要求公司清償債務或者提供相應擔保。債權人如逾期未向公司申報債權，不會因此影響其債權的有效性，相關債務（義務）將由公司根據(jù)原債權文件的約定繼續(xù)履行。

公司債權人如要求公司清償債務或提供相應擔保的，應根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)的有關規(guī)定向公司提出書面要求，并隨附有關證明文件。債權申報所需材料及債權申報具體方式詳見公司于 2023年 5月 27日在巨潮資訊網披露的《關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人公告》（公告編號：2023-041）。

（三）公司發(fā)生重大事項對公司經營情況和償債能力的影響
中泰證券作為本期債券受托管理人，根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條、第十八條要求出具本臨時受托管理事務報告，并就魯西化工回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的事項提醒投資者關注相關風險。

中泰證券后續(xù)將密切關注對本期債券的本息償付情況以及其他對債券持有人利益有重大影響的事項，并將嚴格按照《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》及本期債券《受托管理協(xié)議》的規(guī)定履行債券受托管理人職責。


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