股票簡稱：生益科技??股票代碼：600183???公告編號：2023—035

廣東生益科技股份有限公司

關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的

2019年度股票期權(quán)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)2019年5月16日召開的廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2019年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2023年5月18日召開第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的2019年度股票期權(quán)的議案》?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序

1、2019年4月23日，公司第九屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，獨(dú)立董事就公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)布了獨(dú)立意見。

2、2019年4月23日，公司第九屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于核實(shí)〈廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)就公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)出具了核查意見。

3、2019年4月26日至2019年5月6日，公司于內(nèi)部網(wǎng)站對2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，并在2019年5月10日披露了《廣東生益科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單核查意見及公示情況說明》（公告編號：2019—029）。

4、2019年5月16日，公司2019年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，于2019年5月17日披露了《廣東生益科技股份有限公司關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號：2019—031）。

5、2019年6月18日，公司第九屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，由于實(shí)施2018年年度分紅方案，2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由13.70元/股調(diào)整為13.35元/股，獨(dú)立董事就***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整發(fā)布了獨(dú)立意見。

6、2019年6月18日，公司第九屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象***授予股票期權(quán)的議案》，同意向2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象***授予股票期權(quán)10,216.8977萬份，***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為13.35元/股，***授予日為2019年6月18日，獨(dú)立董事就***授予股票期權(quán)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予日激勵(lì)對象名單出具了核查意見。

7、2019年7月10日，公司***授予的10,216.8977萬份股票期權(quán)已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢授予登記手續(xù)。

8、2020年2月20日，公司第九屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》，同意向符合授予條件的190名激勵(lì)對象授予370.5569萬份預(yù)留股票期權(quán)，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為27.68元/股，預(yù)留授予日為2020年2月20日。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對本次預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查。

9、2020年2月21日至2020年3月2日，公司于內(nèi)部網(wǎng)站對2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，并在2020年3月5日披露了《廣東生益科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象名單核查意見及公示情況說明》（公告編號：2020—016）。

10、2020年3月23日，公司第九屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象名單和數(shù)量的議案》，因預(yù)留授予的原激勵(lì)對象1人離職，取消其激勵(lì)資格，2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對象由190人調(diào)整為189人，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由370.5569萬份調(diào)整為367.7777萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

11、2020年4月17日，公司預(yù)留授予的367.7777萬份股票期權(quán)已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢授予登記手續(xù)。

12、2020年5月7日，公司第九屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，***授予的原激勵(lì)對象3人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，***授予的激勵(lì)對象由483人調(diào)整為480人，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,216.8977萬份調(diào)整為10,196.3977萬份，注銷20.5萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

13、2020年5月7日，公司第九屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予***個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，***授予的480名激勵(lì)對象***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件均已滿足，同意本次行權(quán)期采用自主行權(quán)模式，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為1,529.4550萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

14、2020年5月26日，公司第九屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露了《2019年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元（含稅）的2019年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由13.35元/股調(diào)整為12.95元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由27.68元/股調(diào)整為27.28元/股。

15、2020年5月26日，公司第九屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，***授予的原激勵(lì)對象1人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，***授予的激勵(lì)對象由480人調(diào)整為479人，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,196.3977萬份調(diào)整為10,146.3977萬份，注銷50萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。因此，***授予***期行權(quán)的期權(quán)激勵(lì)對象是479名，對應(yīng)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為1,521.9550萬份。

16、2021年3月26日，公司第九屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，預(yù)留授予的原激勵(lì)對象10人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對象由189人調(diào)整為179人，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由367.7777萬份調(diào)整為347.3185萬份，注銷20.4592萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

17、2021年3月26日，公司第九屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，預(yù)留授予的179名激勵(lì)對象***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件均已滿足，同意本次行權(quán)期采用自主行權(quán)模式，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為1,389,267份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

18、2021年5月20日，公司第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露《2020年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元（含稅）的2020年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由12.95元/股調(diào)整為12.55元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由27.28元/股調(diào)整為26.88元/股。

19、2021年5月20日，公司第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，***授予的原激勵(lì)對象6人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，***授予的激勵(lì)對象由479人調(diào)整為473人，***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期至第四個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由8,624.4427萬份調(diào)整為8,579.1808萬份，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,146.3977萬份調(diào)整為10,101.1358萬份，注銷45.2619萬份。

20、2021年5月20日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，***授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為25%，473名股票期權(quán)激勵(lì)對象第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)2,523.2902萬份，自2021年6月18日起至2022年6月17日止可進(jìn)行第二個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。

21、2022年3月25日，公司召開第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，鑒于預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期（行權(quán)有效期2021年4月30日起至2022年2月19日）已到期，對預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的179名（含1名當(dāng)期未完全行權(quán)激勵(lì)對象）激勵(lì)對象所持共計(jì)?1,385,567份股票期權(quán)予以注銷。

22、2022年3月25日，公司第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，預(yù)留授予的原激勵(lì)對象5人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，預(yù)留授予的激勵(lì)對象由179人調(diào)整為174人，預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期至第三個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由208.3918萬份調(diào)整為202.0250萬份，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由347.3185萬份調(diào)整為340.9517萬份，注銷6.3668萬份。

23、2022年3月25日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，174名股票期權(quán)激勵(lì)對象第二期行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)1,010,125份，自2022年2月20日起至2023年2月19日止可進(jìn)行第二個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。

24、2022年5月18日，公司第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露《2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.6元（含稅）的2021年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由12.55元/股調(diào)整為11.95元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由26.88元/股調(diào)整為26.28元/股。

25、2022年5月18日，公司第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，***授予的原激勵(lì)對象7人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，***授予的激勵(lì)對象由473人調(diào)整為466人，***授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期至第四個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由6,055.8906萬份調(diào)整為6,003.6066萬份，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,101.1358萬份調(diào)整為10,048.8518萬份，注銷52.2840萬份。

26、2022年5月18日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第三個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，***授予第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，466名股票期權(quán)激勵(lì)對象第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)3,001.8033萬份，自2022年6月18日起至2023年6月17日止可進(jìn)行第三個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。

27、2023年3月27日，公司召開第十屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，鑒于預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期（行權(quán)有效期2022年5月5日起至2023年2月19日止）已到期，對預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的174名激勵(lì)對象所持共計(jì)1,010,125份股票期權(quán)予以注銷。

28、2023年3月27日，公司第十屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，預(yù)留授予的原激勵(lì)對象6人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，預(yù)留授予的激勵(lì)對象由174人調(diào)整為168人，預(yù)留授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由101.0125萬份調(diào)整為97.2020萬份，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由340.9517萬份調(diào)整為337.1412萬份，注銷3.8105萬份。

29、2023年3月27日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，168名股票期權(quán)激勵(lì)對象第三期行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)972,020份，自2023年2月20日起至2024年2月19日止可進(jìn)行第三個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。

30、2023年5月18日，公司第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元（含稅）的2022年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由11.95元/股調(diào)整為11.50元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由26.28元/股調(diào)整為25.83元/股。

二、本次股票期權(quán)注銷的具體情況

鑒于公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中***授予的原激勵(lì)對象16人離職，根據(jù)公司《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，上述人員已不具備激勵(lì)對象資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，因此，對2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對象人數(shù)及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對象由466人調(diào)整為450人，***授予股票期權(quán)第四個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由3,001.8033萬份調(diào)整為2,963.8857萬份，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,048.8518萬份調(diào)整為10,010.9342萬份，注銷37.9176萬份。

根據(jù)公司2019年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)通過即可，無需再次提交股東大會(huì)審議。

三、本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響

公司本次注銷部分已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生影響。

四、獨(dú)立董事意見

公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分期權(quán)的注銷符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的相關(guān)規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序。

我們一致同意公司注銷部分已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

五、監(jiān)事會(huì)意見

公司本次注銷部分股票期權(quán)符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司此次注銷部分期權(quán)。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所出具了法律意見書，認(rèn)為：公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)辦法》及《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)尚需公司按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理相應(yīng)的登記手續(xù)等事項(xiàng)。

七、上網(wǎng)公告附件

1、《廣東生益科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

2、《廣東生益科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于第十屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議事項(xiàng)的核查意見》；

3、《北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格、注銷部分股票期權(quán)及***授予部分第四個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見書》。

特此公告。

廣東生益科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年5月19日

股票簡稱：生益科技??????????股票代碼：600183????????????公告編號：2023—034

廣東生益科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年5月18日廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序

1、2019年4月23日，公司第九屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，獨(dú)立董事就公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)布了獨(dú)立意見。

2、2019年4月23日，公司第九屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于核實(shí)〈廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)就公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)出具了核查意見。

3、2019年4月26日至2019年5月6日，公司于內(nèi)部網(wǎng)站對2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，并在2019年5月10日披露了《廣東生益科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單核查意見及公示情況說明》（公告編號：2019—029）。

4、2019年5月16日，公司2019年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，于2019年5月17日披露了《廣東生益科技股份有限公司關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號：2019—031）。

5、2019年6月18日，公司第九屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，由于實(shí)施2018年年度分紅方案，2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由13.70元/股調(diào)整為13.35元/股，獨(dú)立董事就***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整發(fā)布了獨(dú)立意見。

6、2019年6月18日，公司第九屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象***授予股票期權(quán)的議案》，同意向2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象***授予股票期權(quán)10,216.8977萬份，***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為13.35元/股，***授予日為2019年6月18日，獨(dú)立董事就***授予股票期權(quán)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予日激勵(lì)對象名單出具了核查意見。

7、2019年7月10日，公司***授予的10,216.8977萬份股票期權(quán)已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢授予登記手續(xù)。

8、2020年2月20日，公司第九屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》，同意向符合授予條件的190名激勵(lì)對象授予370.5569萬份預(yù)留股票期權(quán)，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為27.68元/股，預(yù)留授予日為2020年2月20日。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對本次預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查。

9、2020年2月21日至2020年3月2日，公司于內(nèi)部網(wǎng)站對2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，并在2020年3月5日披露了《廣東生益科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象名單核查意見及公示情況說明》（公告編號：2020—016）。

10、2020年3月23日，公司第九屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象名單和數(shù)量的議案》，因預(yù)留授予的原激勵(lì)對象1人離職，取消其激勵(lì)資格，2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對象由190人調(diào)整為189人，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由370.5569萬份調(diào)整為367.7777萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

11、2020年4月17日，公司預(yù)留授予的367.7777萬份股票期權(quán)已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢授予登記手續(xù)。

12、2020年5月7日，公司第九屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的2019年度股票期權(quán)的議案》，因***授予的原激勵(lì)對象3人離職，取消其激勵(lì)資格，2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對象由483人調(diào)整為480人，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,216.8977萬份調(diào)整為10,196.3977萬份，注銷20.5萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

13、2020年5月7日，公司第九屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予***個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，***授予的480名激勵(lì)對象***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件均已滿足，同意本次行權(quán)期采用自主行權(quán)模式，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為1,529.4550萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

14、2020年5月26日，公司第九屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露了《2019年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元（含稅）的2019年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由13.35元/股調(diào)整為12.95元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由27.68元/股調(diào)整為27.28元/股。

15、2020年5月26日，公司第九屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，***授予的原激勵(lì)對象1人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，***授予的激勵(lì)對象由480人調(diào)整為479人，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,196.3977萬份調(diào)整為10,146.3977萬份，注銷50萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。因此，***授予***期行權(quán)的期權(quán)激勵(lì)對象是479名，對應(yīng)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為1,521.9550萬份。

16、2021年3月26日，公司第九屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，預(yù)留授予的原激勵(lì)對象10人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對象由189人調(diào)整為179人，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由367.7777萬份調(diào)整為347.3185萬份，注銷20.4592萬份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

17、2021年3月26日，公司第九屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，預(yù)留授予的179名激勵(lì)對象***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件均已滿足，同意本次行權(quán)期采用自主行權(quán)模式，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為1,389,267份。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見。

18、2021年5月20日，公司第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露《2020年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元（含稅）的2020年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由12.95元/股調(diào)整為12.55元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由27.28元/股調(diào)整為26.88元/股。

19、2021年5月20日，公司第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，***授予的原激勵(lì)對象6人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，***授予的激勵(lì)對象由479人調(diào)整為473人，***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期至第四個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由8,624.4427萬份調(diào)整為8,579.1808萬份，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,146.3977萬份調(diào)整為10,101.1358萬份，注銷45.2619萬份。

20、2021年5月20日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，***授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為25%，473名股票期權(quán)激勵(lì)對象第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)2,523.2902萬份，自2021年6月18日起至2022年6月17日止可進(jìn)行第二個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。

21、2022年3月25日，公司召開第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，鑒于預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期（行權(quán)有效期2021年4月30日起至2022年2月19日）已到期，對預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的179名（含1名當(dāng)期未完全行權(quán)激勵(lì)對象）激勵(lì)對象所持共計(jì)?1,385,567份股票期權(quán)予以注銷。

22、2022年3月25日，公司第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，預(yù)留授予的原激勵(lì)對象5人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，預(yù)留授予的激勵(lì)對象由179人調(diào)整為174人，預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期至第三個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由208.3918萬份調(diào)整為202.0250萬份，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由347.3185萬份調(diào)整為340.9517萬份，注銷6.3668萬份。

23、2022年3月25日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，174名股票期權(quán)激勵(lì)對象第二期行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)1,010,125份，自2022年2月20日起至2023年2月19日止可進(jìn)行第二個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。

24、2022年5月18日，公司第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露《2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.6元（含稅）的2021年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由12.55元/股調(diào)整為11.95元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由26.88元/股調(diào)整為26.28元/股。

25、2022年5月18日，公司第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，***授予的原激勵(lì)對象7人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，***授予的激勵(lì)對象由473人調(diào)整為466人，***授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期至第四個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由6,055.8906萬份調(diào)整為6,003.6066萬份，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,101.1358萬份調(diào)整為10,048.8518萬份，注銷52.2840萬份。

26、2022年5月18日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第三個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，***授予第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，466名股票期權(quán)激勵(lì)對象第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)3,001.8033萬份，自2022年6月18日起至2023年6月17日止可進(jìn)行第三個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。

27、2023年3月27日，公司召開第十屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，鑒于預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期（行權(quán)有效期2022年5月5日起至2023年2月19日止）已到期，對預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的174名激勵(lì)對象所持共計(jì)1,010,125份股票期權(quán)予以注銷。

28、2023年3月27日，公司第十屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，預(yù)留授予的原激勵(lì)對象6人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，預(yù)留授予的激勵(lì)對象由174人調(diào)整為168人，預(yù)留授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由101.0125萬份調(diào)整為97.2020萬份，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由340.9517萬份調(diào)整為337.1412萬份，注銷3.8105萬份。

29、2023年3月27日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，168名股票期權(quán)激勵(lì)對象第三期行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)972,020份，自2023年2月20日起至2024年2月19日止可進(jìn)行第三個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。

二、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整情況

根據(jù)公司2019年***次臨時(shí)股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的決議及《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第五節(jié)第（八）點(diǎn)“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序”的規(guī)定，若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，如發(fā)生增發(fā)新股情形，公司不調(diào)整行權(quán)價(jià)格。派息調(diào)整方法如下：

派息：P=P0-v

P0：調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格

v：每股派息額

P：調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格

根據(jù)2022年年度股東大會(huì)審議通過的每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元（含稅）的利潤分配方案，公司于2023年5月19日披露《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，確定2023年5月25日為股權(quán)登記日，2023年5月26日為除權(quán)除息日、紅利發(fā)放日。按照上述股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由11.95元/股調(diào)整為：P=P0-v=11.95-0.45=11.50元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由26.28元/股調(diào)整為：P=P0-v=26.28-0.45=25.83元/股。

三、本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格對公司的影響

本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生影響。

四、獨(dú)立董事意見

公司關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審核程序，同意公司對2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)

監(jiān)事會(huì)一致認(rèn)為：公司對2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)履行了必要的審議程序，此次調(diào)整符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司此次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所就公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的調(diào)整出具了法律意見書，認(rèn)為：截至法律意見書出具之日，公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)尚需公司按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理相應(yīng)的登記手續(xù)等事項(xiàng)。

七、上網(wǎng)公告附件

1、《廣東生益科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

2、《北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格、注銷部分股票期權(quán)及***授予部分第四個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見書》。

特此公告。

廣東生益科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年5月19日

股票簡稱：生益科技??????????股票代碼：600183????????????公告編號：2023—033

廣東生益科技股份有限公司

第十屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第十屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議于2023年5月18日以通訊表決方式召開。公司以郵件方式向監(jiān)事及董事會(huì)秘書發(fā)出本次會(huì)議通知和會(huì)議資料。本次會(huì)議應(yīng)參加的監(jiān)事3名，實(shí)際參加會(huì)議的監(jiān)事3名，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》

監(jiān)事會(huì)一致認(rèn)為：

公司對2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)履行了必要的審議程序，此次調(diào)整符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司此次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

（二）審議通過《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的2019年度股票期權(quán)的議案》

監(jiān)事會(huì)一致認(rèn)為：

公司本次注銷部分股票期權(quán)符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司此次注銷部分期權(quán)。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

（三）審議通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第四個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》

監(jiān)事會(huì)對公司《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的行權(quán)條件進(jìn)行了審核，各激勵(lì)對象個(gè)人績效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞等相關(guān)情況，本次激勵(lì)計(jì)劃***授予的450名激勵(lì)對象第四個(gè)行權(quán)期行權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件已經(jīng)成就。

本監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：同意本次符合條件的450名激勵(lì)對象行權(quán)，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為2,963.8857萬份。上述事項(xiàng)均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

廣東生益科技股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年5月19日

股票簡稱：生益科技??????????股票代碼：600183????????????公告編號：2023—032

廣東生益科技股份有限公司

第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議決議

公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議于2023年5月18日以通訊表決方式召開。公司以郵件方式向董事、監(jiān)事及高級管理人員發(fā)出本次董事會(huì)會(huì)議通知及會(huì)議資料。本次會(huì)議應(yīng)參加董事11人，實(shí)際參加董事11人，符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》

由于公司實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元（含稅）的2022年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由11.95元/股調(diào)整為11.50元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由26.28元/股調(diào)整為25.83元/股。

董事劉述峰、陳仁喜作為激勵(lì)對象回避表決。

表決結(jié)果：同意9票，反對0票，棄權(quán)0票，回避2票。

上述議案經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表同意意見，律師事務(wù)所出具法律意見。內(nèi)容詳見公司于2023年5月19日登載于上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及刊登在《上海證券報(bào)》《中國證券報(bào)》及《證券時(shí)報(bào)》的《廣東生益科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號：2023-034）。

（二）審議通過《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的2019年度股票期權(quán)的議案》

鑒于公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中***授予的原激勵(lì)對象16人離職，根據(jù)公司《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，上述人員已不具備激勵(lì)對象資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷。經(jīng)調(diào)整后，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對象由466人調(diào)整為450人，***授予股票期權(quán)第四個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由3,001.8033萬份調(diào)整為2,963.8857萬份，***授予股票期權(quán)數(shù)量由10,048.8518萬份調(diào)整為10,010.9342萬份，注銷37.9176萬份。

關(guān)聯(lián)董事劉述峰、陳仁喜作為激勵(lì)對象回避表決；

表決結(jié)果：同意9票，反對0票，棄權(quán)0票，回避2票。

上述議案經(jīng)監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見，獨(dú)立董事發(fā)表同意的獨(dú)立意見，律師事務(wù)所出具法律意見。內(nèi)容詳見公司于2023年5月19日登載于上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及刊登在《上海證券報(bào)》《中國證券報(bào)》及《證券時(shí)報(bào)》的《廣東生益科技股份有限公司關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的2019年度股票期權(quán)的公告》（公告編號：2023-035）。

（三）審議通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第四個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定和公司2019年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃***授予的450名激勵(lì)對象第四個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件均已滿足，同意本次行權(quán)期采用自主行權(quán)模式，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為2,963.8857萬份。公司將在正式開始自主行權(quán)前根據(jù)相關(guān)規(guī)定與要求另行刊登2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予第四個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件公告。

關(guān)聯(lián)董事劉述峰、陳仁喜回避表決；

表決結(jié)果：同意9票，反對0票，棄權(quán)0票，回避2票。

上述議案經(jīng)監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見，獨(dú)立董事發(fā)表同意的獨(dú)立意見，律師事務(wù)所出具法律意見。

三、上網(wǎng)公告附件

1、《廣東生益科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》

2、《北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格、注銷部分股票期權(quán)及***授予部分第四個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見書》

特此公告。

廣東生益科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年5月19日

證券代碼：600183???證券簡稱：生益科技?公告編號：2023-031

廣東生益科技股份有限公司

2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●每股分配比例

A股每股現(xiàn)金紅利0.45元

●相關(guān)日期

■

●差異化分紅送轉(zhuǎn)：?否

一、?通過分配方案的股東大會(huì)屆次和日期

本次利潤分配方案經(jīng)公司2023年4月19日的2022年年度股東大會(huì)審議通過。

二、?分配方案

1.?發(fā)放年度：2022年年度

2.?分派對象：

截至股權(quán)登記日下午上海證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）登記在冊的本公司全體股東。

3.?分配方案：

本次利潤分配以方案實(shí)施前的公司總股本2,341,031,507股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利1,053,464,178.15元。

三、?相關(guān)日期

■

四、?分配實(shí)施辦法

1.?實(shí)施辦法

除公司自行發(fā)放對象外，公司其余股東的紅利委托中國結(jié)算上海分公司通過其資金清算系統(tǒng)向股權(quán)登記日上海證券交易所收市后登記在冊并在上海證券交易所各會(huì)員辦理了***交易的股東派發(fā)。已辦理***交易的投資者可于紅利發(fā)放日在其***的證券營業(yè)部領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，未辦理***交易的股東紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，待辦理***交易后再進(jìn)行派發(fā)。

2.?自行發(fā)放對象

本公司股東廣東省廣新控股集團(tuán)有限公司、東莞市國弘投資有限公司、偉華電子有限公司的現(xiàn)金紅利由本公司自行發(fā)放。

3.?扣稅說明

（1）對于持有公司股份的個(gè)人股東和證券投資基金，根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（財(cái)稅〔2015〕101號）、《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（財(cái)稅〔2012〕85號）有關(guān)規(guī)定：個(gè)人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過1年的，股息紅利所得暫免征收個(gè)人所得稅，每股實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元；對于持股期限在1年以內(nèi)（含1年）的，公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)暫不扣繳個(gè)人所得稅，每股實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元，待其轉(zhuǎn)讓股票時(shí)，中國結(jié)算上海分公司將根據(jù)其持股期限計(jì)算實(shí)際應(yīng)納稅額，由證券公司等股份托管機(jī)構(gòu)從個(gè)人資金賬戶中扣收并劃付中國結(jié)算上海分公司，中國結(jié)算上海分公司于次月5個(gè)工作日內(nèi)劃付本公司，本公司在收到稅款當(dāng)月的法定申報(bào)期內(nèi)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)繳納。

具體實(shí)際稅負(fù)為：持股期限在1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月），其股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額，實(shí)際稅負(fù)為20%；持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，其股息紅利所得暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額，實(shí)際稅負(fù)為10%；持股期限超過1年的，股息紅利所得暫免征收個(gè)人所得稅。

（2）對于合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），本公司將根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于中國居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》(國稅函〔2009〕47號)（以下簡稱《通知》）的規(guī)定，按照10%的稅率代扣代繳企業(yè)所得稅，稅后每股實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利0.405元。如QFII股東涉及享受稅收協(xié)定（安排）待遇的，股東可按照《通知》的規(guī)定在取得股息后自行向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)提出申請。

（3）對于香港聯(lián)交所投資者（包括企業(yè)和個(gè)人）投資上海證券交易所本公司A股股票（“滬股通”），其股息紅利將由本公司通過中國結(jié)算上海分公司按股票名義持有人賬戶以人民幣派發(fā)，根據(jù)《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、證監(jiān)會(huì)關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收政策的通知》（財(cái)稅〔2014〕81號），本公司按照10%的稅率代扣代繳所得稅，稅后每股實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利0.405元。

（4）對于其他機(jī)構(gòu)投資者，其股息、紅利所得稅由其自行繳納，本公司對其實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利為每股0.45元。

五、?有關(guān)咨詢辦法

關(guān)于本次權(quán)益分派事項(xiàng)如有疑問，請通過以下聯(lián)系方式咨詢：

聯(lián)系部門：董事會(huì)辦公室

聯(lián)系電話：0769-22271828-8225

特此公告。

廣東生益科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月19日

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