原標(biāo)題:金石資源:金石資源集團(tuán)股份有限公司關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價(jià)格及數(shù)量的公告
證券代碼：603505 證券簡稱：金石資源 公告編號(hào)：2023-019
金石資源集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票
并調(diào)整回購價(jià)格及數(shù)量的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 股票期權(quán)注銷數(shù)量：共計(jì)68.77萬份，其中：***授予股票期權(quán)注銷數(shù)量：58.11萬份；預(yù)留授予股票期權(quán)注銷數(shù)量：10.66萬份。
? 限制性股票回購注銷數(shù)量：共計(jì)198.8969萬股，其中：***授予限制性股票回購注銷數(shù)量：179.7869萬股；預(yù)留授予限制性股票回購注銷數(shù)量：19.11萬股（以上測算數(shù)據(jù)將以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司***終登記結(jié)果為準(zhǔn)，如有尾差，系取整數(shù)所致）。
? 限制性股票回購價(jià)格：***授予限制性股票回購價(jià)格為4.05元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和；預(yù)留授予限制性股票回購價(jià)格為5.65元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和。
金石資源集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月5日召開第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價(jià)格及數(shù)量的議案》，鑒于《公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”、“本次激勵(lì)計(jì)劃”、“《激勵(lì)計(jì)劃》”）***授予第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期與預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期的公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，同時(shí)1名***授予限制性股票激勵(lì)對象身故及 1名預(yù)留授予股票期權(quán)激勵(lì)對象自愿放棄***個(gè)行權(quán)期的行權(quán)份額。另鑒于公司計(jì)劃在本次限制性股票回購注銷完成前實(shí)施公司2022年度權(quán)益分配相關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)同意對本激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留授予部分限制性股票的回購價(jià)格及數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述議案尚需提交股東大會(huì)審議。
綜上所述，公司擬對本激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留授予的 71名激勵(lì)對象所持已獲授但不滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)及自愿放棄行權(quán)的部分股票期權(quán)共計(jì) 68.77萬份予以注銷，對***及預(yù)留授予的14名激勵(lì)對象所持已獲授但尚未解除限售的限制性股票198.8969萬股予以回購注銷?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況
1.2019年12月30日，公司第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。公司第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于核查公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對象名單的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃草案以及激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性發(fā)表了獨(dú)立意見。
2.2019年12月31日至2020年1月16日，公司對激勵(lì)對象名單在上海證
券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，并于2020年1月17日，召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況的說明的議案》。
3.2020年3月18日，公司2020年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，并對內(nèi)幕信息知情人在公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案公告前 6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在利用與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。公司實(shí)施股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)與限制性股票授予日、在激勵(lì)對象符合條件時(shí)向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)及限制性股票并辦理授予股票期權(quán)及限制性股票所必需的全部事宜（有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外）。
4.2020年3月18日，公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象***授予股票期權(quán)及限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。
5.2020 年 4 月 20 日，公司完成股票期權(quán)***授予登記工作，向 63 名激勵(lì)對象授予股票期權(quán) 164.00萬份。2020 年 4 月 21 日，公司完成限制性股票***授予登記，向 14 名激勵(lì)對象授予限制性股票 235.20 萬股。本次激勵(lì)計(jì)劃共向 77 名激勵(lì)對象***授予權(quán)益 399.20 萬股，預(yù)留權(quán)益 32.80 萬股，合計(jì) 432.00萬股。
6.2020 年 9 月 29 日，公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》及《關(guān)于的議案》，同意修訂《公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要等文件中的公司業(yè)績考核指標(biāo)，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見；2020年10月15日，公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了上述議案。
7.2021年2月9日，公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2020年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意公司以 2021年 2月 9日為預(yù)留授予日，向 17名激勵(lì)對象授予 17.80萬份股票期權(quán)、向1名激勵(lì)對象授予15.00萬股限制性股票，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為28.79元/份，限制性股票的授予價(jià)格為14.40元/股。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會(huì)對預(yù)留部分授予激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見。
8.2021年4月21日，公司完成了股票期權(quán)預(yù)留授予登記工作，向17名激勵(lì)對象授予預(yù)留股票期權(quán) 17.80萬份。2021年4月22日，公司完成了限制性股票預(yù)留授予登記，向1名激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性股票15.00萬股。
9.2021年4月28日，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)***期行權(quán)與限制性股票***期解鎖條件成就的議案》、《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了審查意見，律師出具了法律意見書。
10.2021年5月20日，公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票***期共計(jì)817,320股解鎖并上市流通；2021年6月2日，***授予的股票期權(quán)***期行權(quán)共計(jì) 520,800份在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成過戶登記手續(xù)。
11.2021年7月23日，公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予的10名激勵(lì)對象，所持已獲授但不滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)共計(jì)106,450份已于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成注銷手續(xù)。
12.2021年8月18日，公司召開第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予限制性股票回購價(jià)格及股份數(shù)量的議案》，鑒于公司2020年度利潤分配方案已實(shí)施完畢，根據(jù)《公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定，***授予限制性股票的回購價(jià)格由10.33元/股調(diào)整為7.95元/股，***授予的尚未解除限售的限制性股票數(shù)量由 1,534,680股調(diào)整為 1,995,084股，其中公司于2021年4月28日經(jīng)第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議確認(rèn)的擬回購注銷的限制性股票數(shù)量由5,880股調(diào)整為7,644股。公司獨(dú)立董事就此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了審查意見，律師出具了法律意見書。
13.2021年10月27日，公司發(fā)布《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》，因***授予的1名激勵(lì)對象2020年度個(gè)人績效考核結(jié)果為“良好”，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，該名激勵(lì)對象所持有的***個(gè)解除限售期股份數(shù)量的20%不滿足解除限售條件，公司擬對其所持已獲授但不滿足解除限售條件的限制性股票7,644股予以回購注銷，公司已向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交了回購注銷申請；本次限制性股票已于2021年10月29日完成注銷，并完成了相關(guān)工商變更登記手續(xù)。
14.2022年4月24日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及行權(quán)數(shù)量的議案》《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期與預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期/解除限售期條件成就的議案》《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了審查意見，律師出具了法律意見書。
15. 2022年5月25日，公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票第二期及預(yù)留授予的限制性股票***期共計(jì)116.766萬股（其中***授予部分107.016萬股，預(yù)留授予部分9.75萬股）解鎖并上市流通；2022年6月10日，***授予的股票期權(quán)第二期及預(yù)留授予的股票期權(quán)***期行權(quán)共計(jì)71.968萬股（其中***授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)62.608萬股，預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期行權(quán)9.36萬股）在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成過戶登記手續(xù)。
16. 2022年8月1日，公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予的15名激勵(lì)對象所持已獲授但不滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)及自愿放棄行權(quán)的部分股票期權(quán)10.9395萬份及預(yù)留授予的4名激勵(lì)對象所持已獲授但不滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)3.12萬份，共計(jì)14.0595萬份股票期權(quán)已于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成注銷手續(xù)。
17.2023年5月5日，公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價(jià)格及數(shù)量的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了審查意見，律師出具了法律意見書。上述議案尚需提交股東大會(huì)審議。
二、本次注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來源等
（一）注銷股票期權(quán)及回購注銷限制性股票的原因及數(shù)量
1.根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃“第五章 本激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容”的規(guī)定，“若各行權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對象對應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，公司注銷激勵(lì)對象股票期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額?！币约啊叭舾鹘獬奘燮趦?nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上中國人民銀行同期存款利息之和回購注銷?！?
本激勵(lì)計(jì)劃***授予第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期與預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期的公司層面業(yè)績考核目標(biāo)為“以2018年凈利潤為基數(shù)，2022年凈利潤增長率不低于 210%?！保ㄉ鲜觥皟衾麧櫋敝附?jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤，但剔除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)），經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司2022年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為人民幣 212,872,129.00元，剔除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響后的數(shù)值為207,987,200.33元，未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的***授予第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期與預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期公司層面的業(yè)績考核目標(biāo)。因此，公司將對***及預(yù)留授予的71名激勵(lì)對象所持已獲授但不滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)及自愿放棄行權(quán)的部分股票期權(quán)共計(jì)68.77萬份（其中，***授予股票期權(quán)注銷數(shù)量為58.11萬份；預(yù)留授予股票期權(quán)注銷數(shù)量為10.27萬份；另有1名預(yù)留授予激勵(lì)對象***個(gè)行權(quán)期自愿放棄行權(quán)的股票期權(quán)0.39萬份）予以注銷；對13名激勵(lì)對象所持已獲授但尚未解除限售的限制性股票113.9775萬股（其中，***授予限制性股票的回購注銷數(shù)量為 100.3275萬份；預(yù)留授予限制性股票的回購注銷數(shù)量為 13.65萬份）予以回購注銷。
2.根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃 “第八章 公司/激勵(lì)對象發(fā)生異動(dòng)時(shí)本激勵(lì)計(jì)劃的處理”的規(guī)定，“激勵(lì)對象若因其他原因而身故的，其已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格加上中國人民銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購注銷，其回購款項(xiàng)由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為接收。”
因公司本次激勵(lì)計(jì)劃中的 1名***授予限制性股票激勵(lì)對象非因執(zhí)行公務(wù)而身故，其已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，公司將對其已獲授但尚未解除限售的限制性股票 28.0917萬股予以回購注銷。
3. 根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃“第五章 本激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容”的規(guī)定，“激勵(lì)對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的數(shù)量對激勵(lì)對象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票獲得的公司股票進(jìn)行回購?！?
2021 年6月29日，公司 2020 年年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，公司以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的公司總股本240,000,000股，扣除回購專用賬戶上的股份 1,296,495 股，即以 238,703,505 股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.3 元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.3 股。
2022 年 7 月 8 日，公司 2021 年年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，公司以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的公司總股本 311,603,408 股，扣除回購專用賬戶上的股份 3,546,525 股，即以308,056,883 股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.24 元（含稅），同時(shí)向全體股東每股送紅股 0.4 股。
2023年4月20日，公司召開第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2022 年度利潤分配預(yù)案的議案》，公司擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)（不包括公司回購專戶的股份數(shù)量），向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.60 元（含稅），同時(shí)向全體股東每 10 股送紅股4股。公司將于2023年5月11日召開2022年年度股東大會(huì)審議上述2022年度利潤分配預(yù)案。
鑒于公司計(jì)劃在本次限制性股票回購注銷完成前實(shí)施公司2022年度權(quán)益分配相關(guān)事項(xiàng)，公司擬對上述***及預(yù)留授予的限制性股票的回購數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整:
***授予的限制性股票的回購數(shù)量應(yīng)調(diào)整為：
Q＝Q×（1＋n）×（1+n）×（1+n）=705,600×1.3×1.4×1.4= 1,797,8691 0 1 2 3
股
預(yù)留授予的限制性股票的回購數(shù)量應(yīng)調(diào)整為：
Q＝Q×（1＋n）×（1+n）×（1+n）=75,000×1.3×1.4×1.4= 191,1002 0 1 2 3
股
其中：Q為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n、n、n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股0 1 2 3
本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q、Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
1 2
綜上，公司于 2023年5月5日經(jīng)第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議確認(rèn)的擬回購注銷的限制性股票數(shù)量將調(diào)整為198.8969萬股，其中，***授予限制性股票回購注銷數(shù)量將調(diào)整為179.7869萬股；預(yù)留授予限制性股票回購注銷數(shù)量將調(diào)整為19.11萬股（以上測算數(shù)據(jù)將以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司***終登記結(jié)果為準(zhǔn)，如有尾差，系取整數(shù)所致）。
（二）回購注銷限制性股票的價(jià)格及資金來源
根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃“第五章 本激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容”的規(guī)定，激勵(lì)對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的價(jià)格對激勵(lì)對象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票獲得的公司股票進(jìn)行回購。
2020年7月17日，公司2019年年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，公司以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本 240,000,000 股，扣除回購專用賬戶上的股份 1,967,295 股，即以 238,032,705 股為基數(shù)實(shí)施利潤分配，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.3 元（含稅）。
2021 年6月29日，公司 2020 年年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，公司以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的公司總股本240,000,000股，扣除回購專用賬戶上的股份 1,296,495 股，即以 238,703,505 股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.3 元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.3 股。
2022 年 7 月 8 日，公司 2021 年年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，公司以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的公司總股本 311,603,408 股，扣除回購專用賬戶上的股份 3,546,525 股，即以308,056,883 股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.24 元（含稅），同時(shí)向全體股東每股送紅股 0.4 股。
2023年4月20日，公司召開第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2022 年度利潤分配預(yù)案的議案》，公司擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)（不包括公司回購專戶的股份數(shù)量），向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.60 元（含稅），同時(shí)向全體股東每 10 股送紅股 4 股。公司將于2023年5月11日召開2022年年度股東大會(huì)審議上述2022年度利潤分配預(yù)案，其中公司未解除限售部分的限制性股票所涉及的2022年度分紅款由公司代收。
此外，公司未解除限售部分的限制性股票涉及的2019年度至2021年度分紅款均已由公司代收，因此本次回購價(jià)格不作派息部分的調(diào)整。鑒于公司計(jì)劃在本次限制性股票回購注銷完成前實(shí)施公司2022年度權(quán)益分配相關(guān)事項(xiàng)，公司擬對本次回購注銷限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行如下調(diào)整:
***授予的限制性股票回購價(jià)格應(yīng)調(diào)整為：
P＝P ÷（1＋n）÷（1+n）÷（1+n）=10.33÷1.3÷1.4÷1.4=4.05元/1 0 1 2 3
股加上中國人民銀行同期存款利息（四舍五入保留兩位小數(shù)）
預(yù)留授予的限制性股票回購價(jià)格應(yīng)調(diào)整為：
P＝P ÷（1＋n）÷（1+n）÷（1+n）=14.40÷1.3÷1.4÷1.4=5.65元/2 0 1 2 3
股加上中國人民銀行同期存款利息（四舍五入保留兩位小數(shù)）
其中：P為調(diào)整前的授予價(jià)格；n、n、n為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股0 1 2 3
票紅利、股票拆細(xì)的比率；P、P為調(diào)整后的回購價(jià)格。
1 2
綜上，本激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票回購價(jià)格則為4.05元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和，預(yù)留授予的限制性股票回購價(jià)格則為5.65元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和。
本次擬用于回購的資金為公司自有資金，回購價(jià)款總計(jì)8,361,084.45元（不含按規(guī)定應(yīng)支付的中國人民銀行同期定期存款利息，利息金額以回購協(xié)議載明的金額為準(zhǔn)）。
三、回購部分限制性股票后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
截至本公告披露日，公司總股本 434,826,162股，扣除公司回購專戶中的3,546,525股,以 431,279,637股為基數(shù)計(jì)算，本次送股后公司的總股本增加至607,338,017股（公司總股本數(shù)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司***終登記結(jié)果為準(zhǔn)，如有尾差，系取整數(shù)所致）。
公司將于2022年年度權(quán)益分派方案實(shí)施后，再辦理本次限制性股票的回購注銷事宜，故公司本次回購注銷限制性股票1,988,969股后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：
單位：股
類別變動(dòng)前回購注銷部分限
制性股票變動(dòng)數(shù)注銷部分回購
股份變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后有限售條件流通股1,988,969-1,988,96900無限售條件流通股605,349,0480-576,815604,772,233總計(jì)607,338,017-1,988,969-576,815604,772,233注：以上股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況，以公司2022年年度權(quán)益分派方案獲股東大會(huì)審議通過并實(shí)施完畢后及回購注銷限制性股票、注銷部分庫存股事項(xiàng)完成后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
四、本次注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票對公司的影響 公司本次注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，亦不會(huì)影響公司激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。
五、獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，公司本次激勵(lì)計(jì)劃***授予第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期與預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期的公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，同時(shí)1名***授予限制性股票激勵(lì)對象身故及 1名預(yù)留授予股票期權(quán)激勵(lì)對象自愿放棄***期行權(quán)而注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價(jià)格及數(shù)量的相關(guān)事項(xiàng)程序合法、合規(guī)，符合公司全體股東和激勵(lì)對象的利益，不會(huì)對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。公司本次注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價(jià)格及數(shù)量相關(guān)事項(xiàng)符合《管理辦法》《公司章程》及本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的程序，我們同意公司本次注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價(jià)格及數(shù)量的事項(xiàng)并同意提交公司2023年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
六、監(jiān)事會(huì)核查意見
鑒于本激勵(lì)計(jì)劃***授予第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期與預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期的公司層面業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，同時(shí)1名***授予限制性股票激勵(lì)對象身故及 1名預(yù)留授予股票期權(quán)激勵(lì)對象自愿放棄***個(gè)行權(quán)期的行權(quán)份額，監(jiān)事會(huì)同意公司董事會(huì)根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對***及預(yù)留授予的71名激勵(lì)對象所持已獲授但不滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)及自愿放棄行權(quán)的部分股票期權(quán)共計(jì) 68.77萬份予以注銷，對***及預(yù)留授予的 14名激勵(lì)對象所持已獲授但尚未解除限售的限制性股票198.8969萬股予以回購注銷。董事會(huì)本次關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價(jià)格及數(shù)量的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。
七、法律意見書的結(jié)論性意見
公司就本次注銷及本次調(diào)整已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定；本次注銷的原因、數(shù)量、回購價(jià)格符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定；限制性股票回購方案經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，公司尚需就本次注銷及本次調(diào)整依法履行信息披露義務(wù)、辦理相關(guān)期權(quán)/股份的注銷登記程序及相關(guān)的減資等手續(xù)。
特此公告。
金石資源集團(tuán)股份有限公司
董 事 會(huì)
2023年5月6日
