原標(biāo)題:金石資源:金石資源集團(tuán)股份有限公司關(guān)于注銷部分回購(gòu)庫(kù)存股的公告
證券代碼：603505 證券簡(jiǎn)稱：金石資源 公告編號(hào)：2023-020
金石資源集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于注銷部分回購(gòu)庫(kù)存股的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。金石資源集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年5月5日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分回購(gòu)庫(kù)存股的議案》。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號(hào)——回購(gòu)股份》的有關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)回購(gòu)專用證券賬戶中三年持有期限即將屆滿且尚未使用的 576,815股公司股份予以注銷，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及董事會(huì)委派的人士辦理庫(kù)存股注銷的相關(guān)手續(xù)包括但不限于注冊(cè)資本及股份總數(shù)變更、修改《公司章程》等工商變更登記及其他相關(guān)手續(xù)，本議案尚需提交公司2023年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議?，F(xiàn)就相關(guān)情況公告如下:
一、公司回購(gòu)股份情況
1.2019年12月30日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份的議案》，公司擬使用自有資金不低于人民幣5,500 萬(wàn)元（含）且不超過(guò)人民幣 10,800萬(wàn)元（含）回購(gòu)公司股份，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)人民幣25元/股，回購(gòu)股份將全部用于公司后續(xù)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，回購(gòu)期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起6個(gè)月內(nèi)。2020 年 1 月 14 日，公司***實(shí)施回購(gòu)股份。
2020年5月6日，公司完成本次股份回購(gòu)。公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式已實(shí)際回購(gòu)公司股份4,319,295股，占公司總股本的比例為1.80%，回購(gòu)的***高價(jià)為24.99元/股，回購(gòu)的***低價(jià)為22.28元/股,回購(gòu)均價(jià)為24.18元/股，使用資金總額為人民幣104,456,201.97元(不含交易費(fèi)用)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)2020年5月7日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于公司股份回購(gòu)實(shí)施進(jìn)展暨回購(gòu)?fù)瓿傻墓妗罚ü婢幪?hào)：2020-033）。
2.2022年1月20日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份的議案》，公司擬以集中競(jìng)價(jià)交易方式通過(guò)自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)資金總額不低于人民幣 5,000 萬(wàn)元（含）且不超過(guò)人民幣 10,000萬(wàn)元（含），回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)人民幣 57元/股，回購(gòu)股份將用于公司后續(xù)實(shí)施員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)，回購(gòu)期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起6個(gè)月內(nèi)。2022 年 1 月 24 日，公司實(shí)施了***回購(gòu)。
2022年6月30日，公司完成本次股份回購(gòu)。公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式已實(shí)際回購(gòu)公司股份2,969,710股，占公司總股本的比例為0.95%，回購(gòu)的***高價(jià)為32.94元/股，回購(gòu)的***低價(jià)為27.56元/股,回購(gòu)均價(jià)為31.52元/股，使用資金總額為人民幣93,595,360.11元(不含交易費(fèi)用)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)2022年7月2日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號(hào)：2022-042）。
綜上，公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)回購(gòu)公司股份7,289,005，占公司現(xiàn)有總股本的1.68%。
二、公司回購(gòu)股份使用情況
1.2020年3月18日，公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予股票期權(quán)及限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。2020年4月20日，公司完成股票期權(quán)***授予登記工作，向 63名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)164.00萬(wàn)份。2020年4月21日，公司完成限制性股票***授予登記，向 14名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 235.20萬(wàn)股。本次激勵(lì)計(jì)劃共向77名激勵(lì)對(duì)象***授予權(quán)益399.20萬(wàn)股，預(yù)留權(quán)益32.80萬(wàn)股，合計(jì) 432.00萬(wàn)股。
2.2021年2月9日，公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2020年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意公司以2021年2月9日為預(yù)留授予日，向17名激勵(lì)對(duì)象授予17.80萬(wàn)份股票期權(quán)、向 1名激勵(lì)對(duì)象授予 15.00萬(wàn)股限制性股票，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為28.79元/份，限制性股票的授予價(jià)格為14.40元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留部分授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見(jiàn)。2021年4月21日，公司完成了股票期權(quán)預(yù)留授予登記工作，向17名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán) 17.80萬(wàn)份。2021年4月22日，公司完成了限制性股票預(yù)留授予登記，向1名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票15.00萬(wàn)股。
3.2021年5月20日，公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票***期共計(jì)817,320股解鎖并上市流通；2021年6月2日，***授予的股票期權(quán)***期行權(quán)共計(jì) 520,800份在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成過(guò)戶登記手續(xù)。
4. 2022年5月25日，公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票第二期及預(yù)留授予的限制性股票***期共計(jì) 116.766 萬(wàn)股（其中***授予部分 107.016 萬(wàn)股，預(yù)留授予部分 9.75 萬(wàn)股）解鎖并上市流通；2022年6月10日，***授予的股票期權(quán)第二期及預(yù)留授予的股票期權(quán)***期行權(quán)共計(jì)71.968 萬(wàn)股（其中***授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán) 62.608萬(wàn)股，預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期行權(quán) 9.36 萬(wàn)股）在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成過(guò)戶登記手續(xù)。
綜上所述，公司 2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)際已授予限制性股票數(shù)量以及已行權(quán)的期權(quán)數(shù)量共計(jì)3,742,480股，股票來(lái)源均為公司2020 年 1 月 14 日至2020年5月6日期間從二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)的股票4,319,295股，故此部分回購(gòu)股份尚余576,815股庫(kù)存股。
三、本次注銷部分庫(kù)存股的原因及數(shù)量
根據(jù)《公司法》《證券法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)—回購(gòu)股份》等相關(guān)規(guī)定，“將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”的情形應(yīng)當(dāng)在公司發(fā)布回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。因此，公司將注銷回購(gòu)專用證券賬戶576,815股庫(kù)存股份，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及董事會(huì)委派的人士辦理庫(kù)存股注銷的相關(guān)手續(xù)包括但不限于注冊(cè)資本及股份總數(shù)變更、修改《公司章程》等工商變更登記及其他相關(guān)手續(xù)，本議案尚需提交公司2023年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
四、本次注銷完成后的股本結(jié)構(gòu)情況
單位：股
類別變動(dòng)前回購(gòu)注銷部分限
制性股票變動(dòng)數(shù)注銷部分回購(gòu)
股份變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后有限售條件流通股1,988,969-1,988,96900無(wú)限售條件流通股605,349,0480-576,815604,772,233總計(jì)607,338,017-1,988,969-576,815604,772,233注：以上股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況，以公司2022年年度權(quán)益分派方案獲股東大會(huì)審議通過(guò)并實(shí)施完畢后及回購(gòu)注銷限制性股票、注銷部分庫(kù)存股事項(xiàng)完成后中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
五、本次注銷股份對(duì)公司的影響
本次注銷部分庫(kù)存股事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司利益及全體股東利益的情形，注銷后公司的股權(quán)分布情況符合上市公司的條件，不會(huì)影響公司的上市地位。
六、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司本次注銷部分庫(kù)存股符合《公司法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)—回購(gòu)股份》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定。
不存在損害公司及股東、特別是中小股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司債務(wù)履行能力、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等產(chǎn)生影響，也不會(huì)影響公司的上市地位。同意公司本次注銷部分庫(kù)存股事項(xiàng)并同意提交公司2023年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
七、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
本次注銷部分回購(gòu)庫(kù)存股符合《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)—回購(gòu)股份》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，監(jiān)事會(huì)同意公司注銷部分回購(gòu)庫(kù)存股。
特此公告。
金石資源集團(tuán)股份有限公司
董 事 會(huì)
2023年5月6日
