中國(guó)基金報(bào)記者 若暉

從嚴(yán)治理基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)問題亂象的“監(jiān)管風(fēng)暴”之下，已有部分此前接連接到監(jiān)管處罰的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)主動(dòng)提出注銷基金銷售牌照。

近日，江蘇證監(jiān)局公告，財(cái)路基金銷售有限公司提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)，上述申請(qǐng)已獲證監(jiān)局批準(zhǔn)。

蘇州財(cái)路基金注銷基金銷售牌照

資管新規(guī)下，***為規(guī)范透明的公募基金迎來(lái)發(fā)展的好時(shí)光，全行業(yè)規(guī)模逼近24萬(wàn)億大關(guān)，頭部基金銷售機(jī)構(gòu)非貨基金保有量突破萬(wàn)億，不過(guò)也有部分基金銷售機(jī)構(gòu)因?yàn)槎啻斡|及合規(guī)問題“黯然”退場(chǎng)。

近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于注銷蘇州財(cái)路基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的公告》，公告中稱，近期，蘇州財(cái)路基金銷售有限公司向我會(huì)提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)，根據(jù)《行政許可法》《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定注銷蘇州財(cái)路基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

天眼查信息顯示，蘇州財(cái)路基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱蘇州財(cái)路基金)成立于2016年4月22日，注冊(cè)資本金2000萬(wàn)，成立之初，蘇州財(cái)路基金原名蘇州財(cái)路資產(chǎn)管理有限公司，2016年11月，蘇州財(cái)路資產(chǎn)拿到公募基金銷售業(yè)務(wù)資格，公司名字也順勢(shì)變更為蘇州財(cái)路基金銷售有限公司。

如今拿到基金銷售資格5年左右時(shí)間就正式“退場(chǎng)”，公司官網(wǎng)也已經(jīng)無(wú)法打開。

曾兩次接到監(jiān)管罰單

事實(shí)上，蘇州財(cái)路基金是過(guò)往監(jiān)管處罰的“?？汀?。

2019年2月，江蘇證監(jiān)局出具了《關(guān)于對(duì)蘇州財(cái)路基金銷售有限公司采取出具警示函暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)措施的決定》

根據(jù)當(dāng)時(shí)的決定通報(bào)，蘇州財(cái)路基金存在四大違規(guī)行為：一、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理符嘯愚無(wú)基金銷售業(yè)務(wù)資格；二、未制定對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法的相關(guān)制度；三、公司銷售的多支基金產(chǎn)品未經(jīng)評(píng)級(jí)或評(píng)級(jí)不達(dá)標(biāo)就上線銷售，未有效執(zhí)行公司制定的基金銷售業(yè)務(wù)制度；四、網(wǎng)上開戶時(shí)未要求基金投資人提供身份證明等相關(guān)資料，公司回訪發(fā)現(xiàn)已開戶的客戶中有非本人開戶的情況。公司未根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識(shí)別客戶身份，未核對(duì)客戶的有效身份證件，未留存客戶有效身份證件的復(fù)印件或影印件。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)蘇州財(cái)路基金采取出具警示函并暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

2019年3月，基金業(yè)協(xié)會(huì)也暫停了蘇州財(cái)路基金的私募基金募集業(yè)務(wù)。

而早在2018年6月，江蘇證監(jiān)局對(duì)其基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查也發(fā)現(xiàn)了多項(xiàng)問題：一、公司資金長(zhǎng)期被股東占用且未規(guī)范計(jì)入財(cái)務(wù)賬；二、公司未建立選擇銷售基金產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)控制度，且無(wú)基金產(chǎn)品選擇決策過(guò)程的書面記錄；三、公司基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；四、公司未將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明向基金投資人公開。根據(jù)當(dāng)時(shí)發(fā)布的監(jiān)管處罰決定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

多家基金公司終止基金代銷合作

***近幾年，多家基金公司也相繼終止了與蘇州財(cái)路基金的合作，僅今年以來(lái)，就有財(cái)通資管、華安基金、金鷹基金、平安基金在內(nèi)多家基金公司及券商資管公告終止蘇州財(cái)路基金辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。

今年6月22日，財(cái)通證券資產(chǎn)公告稱，本公司于2019年3月20日發(fā)布了《財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于暫停蘇州財(cái)路基金銷售有限公司和大泰金石基金銷售有限公司辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》，暫停與蘇州財(cái)路基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇州財(cái)路”）的銷售合作服務(wù)。為維護(hù)投資者利益，本公司決定自2021年6月22日起終止與蘇州財(cái)路在基金銷售業(yè)務(wù)上的合作，包括基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資等業(yè)務(wù)。

6月7日，華安基金公告，華安基金于2018年6月13日發(fā)布了《華安基金管理有限公司關(guān)于暫停蘇州財(cái)路基金銷售有限公司銷售旗下基金業(yè)務(wù)的公告》，暫停與蘇州財(cái)路基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇州財(cái)路”）的銷售合作服務(wù)。為維護(hù)基金投資者利益，本公司決定即日起終止與蘇州財(cái)路在基金銷售業(yè)務(wù)上的合作，包括基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定投、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

為維護(hù)基金投資者利益，已通過(guò)蘇州財(cái)路持有本公司旗下基金的投資者，請(qǐng)于2021年6月15日前自行辦理基金份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，若投資者未做處理的，本公司將于2021年6月16日直接為投資者將存量份額轉(zhuǎn)至本公司直銷平臺(tái)。后續(xù)投資者可以通過(guò)本公司辦理基金份額查詢等業(yè)務(wù)。

大股東早已“自身難?！?/span>

從股權(quán)關(guān)系上看，上海茂炎投資管理有限公司目前是蘇州財(cái)路基金的全資大股東，2017年11月，漢富控股“入主”上海茂炎投資，持有上海茂炎投資90%股權(quán)，而漢富控股實(shí)控人韓學(xué)淵如今早已自身難保。

據(jù)天眼查資料顯示，韓學(xué)淵目前已被法院限制高消費(fèi)，也因涉及民間借貸糾紛，被法院列為被執(zhí)行人。

今年1月，天津市公安局河?xùn)|分局官方微博通報(bào)，漢富控股旗下的諾遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司天津公司非法吸收公眾存款案，天津市公安局已立案?jìng)刹椴?duì)部分主要犯罪嫌疑人采取了刑事強(qiáng)制措施。

2020年12月，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)韓學(xué)淵的行政處罰決定書，對(duì)其內(nèi)幕交易粵泰股份，處以六十萬(wàn)元罰款。

編輯：艦長(zhǎng)