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證券代碼：002749 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)光股份 公告編號(hào)：2021-070號(hào)

債券代碼：128123 債券簡(jiǎn)稱：國(guó)光轉(zhuǎn)債

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、四川國(guó)光農(nóng)化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）本次回購(gòu)注銷的2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予日為2018年6月26日。

2、本次回購(gòu)注銷限制性股票涉及90名激勵(lì)對(duì)象，回購(gòu)價(jià)格為5.2504元/股，回購(gòu)注銷數(shù)量為737,442股，占2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予總數(shù)的14.58%，占回購(gòu)注銷前公司總股本436,371,545股的0.1690%。

3、本次回購(gòu)?fù)瓿珊?，公司總股本?35,634,103股。

公司根據(jù)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）提交的公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購(gòu)注銷事項(xiàng)已辦理完畢，現(xiàn)公告如下：

一、概述

公司2018年5月2日第三屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議、2018年5月22日2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)。

2018年6月26日公司第三屆董事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定以2018年6月26日為授予日，向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，授予價(jià)格：19.03元/股。

公司于2018年7月17日完成了2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，共計(jì)向96名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)授予151.09萬(wàn)股限制性股票。

2019年6月20日第四屆董事會(huì)第六次（臨時(shí)）會(huì)議、2019年7月11日2019年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票***個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于回購(gòu)注銷2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，限制性股票***個(gè)限售期于2019年7月17日屆滿，此次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)92人，解除限售的限制性股票數(shù)量為1,054,524股，回購(gòu)注銷432,638股，回購(gòu)價(jià)格由19.03元/股調(diào)整為6.3548元/股。并于2019年8月11日完成了回購(gòu)注銷工作。

2020年7月9日第四屆董事會(huì)第十七次（臨時(shí)）會(huì)議、2020年7月31日2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于回購(gòu)注銷2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，限制性股票第二個(gè)限售期于2020年7月17日屆滿，此次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)85人，解除限售的限制性股票數(shù)量為1,102,706股，回購(gòu)注銷364,693股，回購(gòu)價(jià)格由19.03元/股調(diào)整為5.4704元/股。并于2020年9月11日完成了回購(gòu)注銷工作。

2021年7月6日公司第四屆董事會(huì)第二十九次（臨時(shí)）會(huì)議、2021年8月11日2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，決定對(duì)公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第三個(gè)限售期90名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)737,442股進(jìn)行回購(gòu)。

前述情況詳見(jiàn)公司分別于2018年5月3日、2018年5月23日、2018年6月27日、2018年7月18日、2019年6月21日、2019年7月12日、2019年8月16日和2020年7月10日、2020年8月1日、2020年9月17日、2021年7月7日、2021年8月12日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等***信息披露的相關(guān)公告。

二、本次回購(gòu)注銷限制性股票的數(shù)量、價(jià)格及其確定依據(jù)、占總股本的比例

（一）、限制性股票回購(gòu)注銷的數(shù)量

公司本次回購(gòu)注銷90名2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)737,442股，詳細(xì)情況如下：

1、2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的7名激勵(lì)對(duì)象2020考核年度（即第三個(gè)限售期）因個(gè)人原因已離職，不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，需對(duì)其已獲授但尚未解除限售的限制性股票100,799股由公司回購(gòu)并注銷。

2、 根據(jù)公司《2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，經(jīng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象2020考核年度（即第三個(gè)限售期）公司層面及個(gè)人層面考核，需對(duì)2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的83名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售股的部分限制性股票回購(gòu)并注銷，共計(jì)636,643股（詳見(jiàn)公司于2021年7月7日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等***信息披露媒體的相關(guān)公告《關(guān)于回購(gòu)注銷2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的公告》）。

（二）限制性股票回購(gòu)注銷的價(jià)格及其確定依據(jù)

2018年限制性股票第三個(gè)限售期期間，公司實(shí)施了一次權(quán)益分派，根據(jù)公司《2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，本次2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為5.2504元/股。

限制性股票回購(gòu)注銷價(jià)格調(diào)整情況詳見(jiàn)公司于2021年7月7日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等***信息披露媒體的《關(guān)于調(diào)整2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格的公告》。

（三）限制性股票回購(gòu)注銷數(shù)量占總股本的比例

本次2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷的股份數(shù)量占公司總股本的比例為0.1690%。

三、本次回購(gòu)注銷限制性股票的驗(yàn)資情況

（一）回購(gòu)資金來(lái)源

公司本次回購(gòu)注銷限制性股票共737,442股，回購(gòu)價(jià)格為5.2504元/股，共計(jì)支付回購(gòu)款3,928,519.87元，回購(gòu)資金全部為公司自有資金。

（二）驗(yàn)資情況

四川華信(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的川華信驗(yàn)（2021）第0068號(hào)驗(yàn)資報(bào)告的驗(yàn)資情況為：“經(jīng)我們審驗(yàn)，截至2021年8月12日止，貴公司已減少實(shí)收資本人民幣737,442元，股份回購(gòu)款均以貨幣支付?！?/span>

四、本次回購(gòu)注銷限制性股票后股本結(jié)構(gòu)變化表

注：變動(dòng)前總股本為中國(guó)結(jié)算深圳分公司2021年8月20日提供的股本數(shù)據(jù)

五、備查文件

1、公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議；

2、四川華信（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《四川國(guó)光農(nóng)化股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》；

3、北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于四川國(guó)光農(nóng)化股份有限公司回購(gòu)注銷部分限制性股票并調(diào)整限制性股票回購(gòu)數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格以及第三個(gè)限售期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書。

特此公告。

四川國(guó)光農(nóng)化股份有限公司董事會(huì)

2021年9月9日

證券代碼：002749 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)光股份 公告編號(hào)：2021-071號(hào)

債券代碼：128123 債券簡(jiǎn)稱：國(guó)光轉(zhuǎn)債

四川國(guó)光農(nóng)化股份有限公司

關(guān)于“國(guó)光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、調(diào)整前“國(guó)光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格為：13.48 元/股

2、調(diào)整后“國(guó)光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格為：13.49元/股

3、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整起始日期：2021年9月9日

一、“國(guó)光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的依據(jù)

四川國(guó)光農(nóng)化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2020年7月27日公開(kāi)發(fā)行了320萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡(jiǎn)稱：國(guó)光轉(zhuǎn)債，債券代碼：128123），根據(jù)公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》發(fā)行條款以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”）發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國(guó)光轉(zhuǎn)債”在本次發(fā)行之后，若公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況，則轉(zhuǎn)股價(jià)格相應(yīng)調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，***后一位四舍五入）。具體的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公式如下：

派送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)；P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)；n為派送紅股或轉(zhuǎn)增股本率；A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)；k為增發(fā)新股或配股率；D為每股派送現(xiàn)金股利。

當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)***的上市公司信息披露媒體上刊登轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股時(shí)期（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請(qǐng)按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購(gòu)、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時(shí)，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)屆時(shí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來(lái)制定。

二、“國(guó)光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格歷次調(diào)整情況

公司因?qū)嵤?020年度權(quán)益分派，根據(jù)公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》發(fā)行條款以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國(guó)光轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格于2021年6月4日起由初始轉(zhuǎn)股價(jià)格13.70元/股調(diào)整為13.48元/股（具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2021年5月27日刊登于***信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》和巨潮網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告）。

三、本次“國(guó)光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整原因及結(jié)果

2021年7月6日第四屆董事會(huì)第二十九次（臨時(shí)）會(huì)議、2021年8月11日2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，決定回購(gòu)注銷共計(jì)737,442 股股權(quán)激勵(lì)的限制性股票，回購(gòu)價(jià)格為 5.2504元/股。公司于近日完成了限制性股票的回購(gòu)注銷手續(xù)，公司***新總股本由436,371,545股減少為 435,634,103股。

前述情況詳見(jiàn)公司分別于2021年7月7日、2021年8月12日、2021年9月9日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等***信息披露的相關(guān)公告。

根據(jù)公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》發(fā)行條款以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國(guó)光轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整如下：

P1=（P0+A×k）/（1+k）=[13.48+5.2504×（-737,442/436,371,545）×100%）]/[1+（-737,442/436,371,545）×100%）]=13.49元/股（按四舍五入原則保留小數(shù)點(diǎn)后兩位）

調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格于2021年9月9日生效。

特此公告。

四川國(guó)光農(nóng)化股份有限公司董事會(huì)

2021年9月9日