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證券代碼：002837 證券簡稱：英維克 公告編號：2022-001

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次回購注銷部分限制性股票涉及公司2017年限制性股票激勵計(jì)劃***授予部分回購注銷的限制性股票為10,342股，占回購前公司總股本的0.0031%，授予日2017年4月25日，涉及回購注銷人員為2人，回購價(jià)格為7.642元/股。

2、本次回購注銷完成后，公司總股本將由334,315,904股減少至334,305,562股。

3、截至本公告披露日，上述限制性股票已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成回購注銷手續(xù)。

深圳市英維克科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年11月9日召開第三屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司2017年限制性股票激勵計(jì)劃***授予的原2名激勵對象，一名因個人原因主動提出辭職申請而離職，另一名因不能勝任崗位工作被公司解除勞動關(guān)系而離職，不再具備限制性股票激勵對象資格，根據(jù)公司《2017年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》、《2017年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，同意公司回購注銷上述兩名原激勵對象已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計(jì)10,342股，回購價(jià)格為7.642元/股。

上述議案已經(jīng)公司2021年11月26日召開的2021年第二次臨時股東大會審議通過。

公司于2021年11月27日在***媒體披露了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的減資公告》，自公告之日起45日內(nèi)，公司未收到債權(quán)人要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。截止本公告披露日，立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已出具《驗(yàn)資報(bào)告（信會師報(bào)字[2022]第ZI10010號）》。

一、公司2017年限制性股票激勵計(jì)劃概述

1、2017年3月28日，公司召開第二屆董事會第四次會議，會議審議通過《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2017年股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所、上海榮正投資咨詢有限公司出具了相應(yīng)的法律意見書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

2、2017年3月28日，公司召開第二屆監(jiān)事會第二次會議，對本次激勵計(jì)劃的激勵對象名單進(jìn)行核查，并審議通過《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司及其摘要的議案》以及《關(guān)于核實(shí)的議案》。

3、2017年4月8日，公司公告披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2017年限制性股票激勵計(jì)劃***授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

4、2017年4月14日，公司召開2017年***次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于授權(quán)董事會辦理2017年股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。

5、2017年4月24日，公司分別召開第二屆董事會第五次會議和第二屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2017年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《關(guān)于公司向激勵對象***授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所、上海榮正投資咨詢有限公司出具了相應(yīng)的法律意見書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

6、2017年5月17日，公司已實(shí)施并完成了2017年限制性股票***授予登記工作。

7、2017年9月22日，公司分別召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2017年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票數(shù)量的議案》和《關(guān)于公司向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所出具了法律意見書。

8、2017年10月9日，公司公告披露了《監(jiān)事會關(guān)于2017年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

9、2017年11月17日，公司已實(shí)施并完成了預(yù)留限制性股票授予登記工作。

10、2018年4月26日，公司分別召開第二屆董事會第十七次會議和第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所出具了法律意見書。

11、2018年5月9日，公司分別召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議，審議并通過了《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案（二）》及《關(guān)于2017年限制性股票激勵計(jì)劃***授予***個限售期可解除限售的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所、上海榮正投資咨詢股份有限公司出具了相應(yīng)的法律意見書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

12、2018年5月28日，公司召開2018年***次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案》及《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案（二）》。并于2018年8月7日前完成了上述限制性股票回購注銷工作。

13、2019年1月15日，公司分別召開第二屆董事會第二十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于2017年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予***個限售期可解除限售的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所、上海榮正投資咨詢股份有限公司出具了相應(yīng)的法律意見書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

14、2019年4月9日，公司分別召開第二屆董事會第二十六次會議和第二屆監(jiān)事會第十八次會議，審議并通過了《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2017年限制性股票激勵計(jì)劃***授予第二個限售期可解除限售的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所、上海榮正投資咨詢股份有限公司出具了相應(yīng)的法律意見書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

15、2019年5月7日，公司召開2018年度股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案》。并于2019年7月9日前完成了上述限制性股票回購注銷工作。

16、2019年7月25日，公司分別召開第二屆董事會第二十八次會議和第二屆監(jiān)事會第二十次會議，審議并通過了《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所出具了法律意見書。

17、2019年12月20日，公司分別召開第三屆董事會第三次會議和第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于2017年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予第二個限售期可解除限售的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所、上海榮正投資咨詢股份有限公司出具了相應(yīng)的法律意見書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

18、2020年4月25日，公司分別召開第三屆董事會第五次會議和第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議并通過了《關(guān)于2017年限制性股票激勵計(jì)劃***授予第三個限售期可解除限售的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所、上海榮正投資咨詢股份有限公司出具了相應(yīng)的法律意見書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

19、2020年12月30日，公司分別召開第三屆董事會第十次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于2017年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予第三個限售期可解除限售的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所、上海榮正投資咨詢股份有限公司出具了相應(yīng)的法律意見書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

20、2021年11月9日，公司分別召開第三屆董事會第十七次會議和第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議并通過了《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，廣東信達(dá)律師事務(wù)所出具了法律意見書。

21、2021年11月26日，公司召開2021年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵計(jì)劃部分限制性股票的議案》。

22、2021年11月27日，公司披露了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的減資公告》。

二、本次回購注銷部分限制性股票的原因

根據(jù)公司《2017年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》《2017年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，部分激勵對象因個人原因主動提出辭職申請而離職、部分激勵對象因不能勝任崗位工作被公司解除勞動關(guān)系而離職，該等激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格。

三、回購數(shù)量、價(jià)格及回購資金來源及回購注銷實(shí)施情況

（一）回購數(shù)量、價(jià)格的確定依據(jù)

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2017年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，若權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，需對公司限制性股票激勵計(jì)劃限制性股票回購數(shù)量和回購價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

公司2016年年度權(quán)益分派實(shí)施方案為：以公司總股本82,092,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派2.923549元人民幣現(xiàn)金（含稅），同時以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增14.617745股；不送紅股。

公司2017年年度權(quán)益分派實(shí)施方案為：以公司總股本20,258.4346萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.60元（含稅）。不以公積金轉(zhuǎn)增股本；不送紅股。

公司2018年年度權(quán)益分派實(shí)施方案為：以公司總股本21,501.2314萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元（含稅）。不以公積金轉(zhuǎn)增股本；不送紅股。

公司2019年年度權(quán)益分派實(shí)施方案為：以公司總股本21,482.4107萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.30元（含稅）,同時以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股；不送紅股。

公司2020年年度權(quán)益分派實(shí)施方案為：以公司總股本32,223.6160萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.80元（含稅）。不以公積金轉(zhuǎn)增股本；不送紅股。

（二）回購數(shù)量及價(jià)格

原2名激勵對象***授予未解鎖部分限制性股票數(shù)量合計(jì)為2,800股，授予價(jià)格為30.26元/股，授予日為2017年4月25日。

（1）***授予限制性股票回購數(shù)量的調(diào)整方法

①資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q=Q0×（1+n）=2,800股×（1+1.4617745）×（1+0.5）≈10,342股

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（2）***授予限制性股票回購價(jià)格的調(diào)整方法

①派息（2016年年度權(quán)益分派方案影響）

P=P0-V=30.26元-0.2923549元=29.9676451元

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

②資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)（2016年年度權(quán)益分派方案影響）

P=P0÷（1+n）= 29.9676451元÷（1+1.4617745）≈12.173元

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

③派息（2017年年度權(quán)益分派方案影響）

P=P0-V=12.173元-0.060000元≈12.113元

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

④派息（2018年年度權(quán)益分派方案影響）

P=P0-V=12.113元-0.150000元≈11.963元

⑤派息（2019年年度權(quán)益分派方案影響）

P=P0-V=11.963元-0.230000元≈11.733元

⑥資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)（2019年年度權(quán)益分派方案影響）

P=P0÷（1+n）= 11.733元÷（1+0.5）≈7.822元

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

⑦派息（2020年年度權(quán)益分派方案影響）

P=P0-V=7.822元-0.180000元≈7.642元

經(jīng)過上述調(diào)整，本次原2名激勵對象回購價(jià)格為7.642元/股，本次回購注銷的***授予部分限制性股票數(shù)量合計(jì)為10,342股，占回購前公司總股本的0.0031%。

（三）回購資金來源

公司本次回購注銷限制性股票所需支付的回購價(jià)款合計(jì)為79,033.56元，回購資金來源為公司自有資金。

（四）本次回購注銷實(shí)施情況

2022年1月18日，立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具《驗(yàn)資報(bào)告（信會師報(bào)字[2022]第ZI10010號）》，截至2022年1月14日，公司注冊資本為人民幣334,305,562元，股本為人民幣334,305,562元。

經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司上述限制性股票回購注銷事宜已于2022年1月26日完成。

四、本次回購注銷后股本結(jié)構(gòu)變動情況

本次回購注銷完成后，公司總股本由334,315,904股減少至334,305,562股，公司股本結(jié)構(gòu)變動如下：

五、本次回購注銷對公司業(yè)績的影響

本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。

特此公告。

深圳市英維克科技股份有限公司

董事會

二二二年一月二十七日