濟(jì)南市龍奧西路 1 號(hào)銀豐財(cái)富廣場(chǎng) C 座 19、20 層 郵編：250014
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二〇二三年六月
國(guó)浩律師（濟(jì)南）事務(wù)所
關(guān)于山東高速股份有限公司調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)
格、激勵(lì)對(duì)象名單及股票期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分股票期權(quán)、
***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就、預(yù)留授予股
票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就之
法律意見(jiàn)書(shū)
致：山東高速股份有限公司
國(guó)浩律師（濟(jì)南）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受山東高速股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“山東高速”、
“公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》
（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、
《國(guó)有控股上市公司（境
內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有
關(guān)問(wèn)題的通知》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《山東高速股份有限
公司章程》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，就山東高速調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次激勵(lì)計(jì)劃”）行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單及股票期權(quán)數(shù)量并注
銷(xiāo)部分股票期權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次調(diào)整”）、***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)
及預(yù)留授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次行權(quán)”）條件成就事宜，
出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所對(duì)本次調(diào)整及本次行權(quán)有關(guān)的事實(shí)及法律文件進(jìn)
行了核查和驗(yàn)證。對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)的出具，本所律師特作如下聲明：
行法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，發(fā)表法律意見(jiàn)。
全部事實(shí)資料和信息，所有文件和信息真實(shí)、完整、合法、有效，文件副本或復(fù)
印件均與正本或原件相符，文件上所有簽字與印章真實(shí)；且一切足以影響本所律
師作出法律判斷的事實(shí)和文件均已披露，并無(wú)任何隱瞞、誤導(dǎo)或遺漏之處。
審計(jì)、評(píng)估、盈利預(yù)測(cè)等專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。在本法律意見(jiàn)書(shū)中涉及該等內(nèi)容時(shí)，
均為嚴(yán)格按照有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告或山東高速的文件引述，并不意味著本所
對(duì)這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性做出任何明示或者默示的保證。
件的規(guī)定嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用的原則，對(duì)山東高速本
次調(diào)整及本次行權(quán)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和有效性進(jìn)行了充分核查。本所保
證本法律意見(jiàn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
件，并依法對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
何其他目的。
基于上述，本所律師謹(jǐn)以律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精
神，出具本法律意見(jiàn)如下：
一 、本次調(diào)整及本次行權(quán)的批準(zhǔn)與授權(quán)
會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的
議案》《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等相關(guān)議案。關(guān)
聯(lián)董事對(duì)該等議案回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見(jiàn)。
東高速集團(tuán)有限公司批復(fù)的公告》，公司國(guó)資控股股東山東高速集團(tuán)有限公司作
出《關(guān)于山東高速股份有限公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（魯高速人
[2020]17 號(hào)），同意公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的
議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》
等相關(guān)議案。關(guān)聯(lián)董事對(duì)該等議案回避表決。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整
發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，獨(dú)立董事征集了投票權(quán)。會(huì)議以特別決議審議通過(guò)了《關(guān)
于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司股票期權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事
項(xiàng)，包括對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整、辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止、
對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格和行權(quán)條件進(jìn)行審查確認(rèn)、決定激勵(lì)對(duì)象是否可以行權(quán)、
辦理激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所必需的全部事宜等。
二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予股票期權(quán)的議案》，認(rèn)為本次
激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，確定***授予日為 2020 年 6 月 29 日，向 206
名激勵(lì)對(duì)象授予 4,320 萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為 4.34 元/份。關(guān)聯(lián)董事對(duì)該等
議案回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)事項(xiàng)發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，鑒于公司 2020
年 7 月 10 日實(shí)施完成 2019 年年度權(quán)益分派，根據(jù)《山東高速股份有限公司股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“
《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》”）的有關(guān)
規(guī)定以及公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)股票期權(quán)的行
權(quán)價(jià)格調(diào)整為 3.96 元/份。關(guān)聯(lián)董事對(duì)該等議案回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)
表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，同意向
權(quán)價(jià)格 6.64 元/份。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授
予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象
名單及股票期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分期權(quán)的議案》，根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》
的有關(guān)規(guī)定以及公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)本次激
勵(lì)計(jì)劃***授予行權(quán)價(jià)格由 3.96 元/份調(diào)整為 3.18 元/份，預(yù)留授予行權(quán)價(jià)格由
為 195 名，***授予已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由 4,320 萬(wàn)份調(diào)整為
權(quán)條件成就的議案》，認(rèn)為本次行權(quán)的條件已成就，同意符合條件的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)
行股票期權(quán)行權(quán)，可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 195 名，可行權(quán)數(shù)量為 1,604.6576 萬(wàn)份，
行權(quán)價(jià)格為 3.18 元/份。關(guān)聯(lián)董事對(duì)上述議案回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表
了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查。
會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象
名單及股票期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分期權(quán)的議案》，根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》
的有關(guān)規(guī)定以及公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)股票期
權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整并注銷(xiāo)部分股票期權(quán)，本次激勵(lì)計(jì)劃***授予行權(quán)價(jià)格由
***授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 195 名調(diào)整為 189 名，***授予已獲授但尚未行權(quán)的期
權(quán)數(shù)量由 2,436.3360 萬(wàn)份調(diào)整為 2,292.2244 萬(wàn)份。預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 34
名調(diào)整為 33 名，預(yù)留授予已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量由 466.37 萬(wàn)份調(diào)整為
件成就的議案》，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃***授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)的條件已成就，
同意符合條件的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行股票期權(quán)行權(quán)，可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 189 名，可行
權(quán)數(shù)量為 1,139.9754 萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為 2.78 元/份；審議通過(guò)了《關(guān)于股票期權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留
授予***個(gè)行權(quán)期行權(quán)的條件已成就，同意符合條件的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行股票期權(quán)行
權(quán)，可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 33 名，可行權(quán)數(shù)量為 178.544 萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為 5.46
元/份。關(guān)聯(lián)董事對(duì)上述議案回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查。
本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為,公司本次調(diào)整及本次行權(quán)事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的
批準(zhǔn)與授權(quán),符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
（修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次調(diào)整的相關(guān)事項(xiàng)
（一）調(diào)整行權(quán)價(jià)格
以及 2022 年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《2022 年度利潤(rùn)分配的方案》，同意以 2022
年 12 月 31 日的公司總股本 4,827,212,433 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)
金紅利 4.00 元(含稅)。2023 年 6 月 15 日上述權(quán)益分派實(shí)施完畢。
根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中關(guān)于行權(quán)價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，在股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或
縮股、配股、派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。
公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)已授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股
本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》第九章關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整方法的
相關(guān)規(guī)定，公司第六屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單及股票期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分期權(quán)的議案》對(duì)股票
期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整方法為：
P=P0-V
其中: P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格； P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額。
***授予行權(quán)價(jià)格調(diào)整：P＝P0-V=3.18-0.4=2.78 元/份
預(yù)留授予行權(quán)價(jià)格調(diào)整：P＝P0-V=5.86-0.4=5.46 元/份
（二）調(diào)整激勵(lì)對(duì)象名單
根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》第十三章“公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處
理/二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因調(diào)動(dòng)、免職、退休、
死亡、喪失民事行為能力等客觀原因與公司解除或者終止勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，已授予的
權(quán)益尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的，不再行使；激勵(lì)對(duì)象辭職、因
個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系的，尚未行使的權(quán)益不再行使。
根據(jù)公司的書(shū)面確認(rèn)，***授予激勵(lì)對(duì)象中 6 人因離職、退休、死亡等原因，
不再符合激勵(lì)條件；預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象中 1 人因離職，不再符合激勵(lì)條件。上述
予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 195 名調(diào)整為 189 名，預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 34 名調(diào)整為
（三）調(diào)整已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分股票期權(quán)
本次激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象中 6 人因離職、退休、死亡等原因，不再符
合激勵(lì)條件，公司注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán) 131.838 萬(wàn)份；***授予
的 10 名激勵(lì)對(duì)象 2022 年度個(gè)人績(jī)效考核等級(jí)為“C”，個(gè)人層面可行權(quán)比例為
授但尚未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量由 2,436.3360 萬(wàn)份調(diào)整為 2,292.2244 萬(wàn)份。
本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象中 1 人因離職，不再符合激勵(lì)條件，公司注
銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán) 20.01 萬(wàn)份。因此，預(yù)留授予已獲授但尚未行
權(quán)的期權(quán)數(shù)量由 466.37 萬(wàn)份調(diào)整為 446.36 萬(wàn)份。
本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，本次調(diào)整符合《公司法》《管理辦法》《公司章程》
及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。
三、本次行權(quán)條件成就情況
（一）本次激勵(lì)計(jì)劃***授予部分第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就
根據(jù)《管理辦法》
《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》規(guī)定的行權(quán)條件及公司提供的
材料及說(shuō)明，山東高速股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成
就情況如下:
根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》，本次激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的等待期
為自授予之日起 24 個(gè)月、36 個(gè)月、48 個(gè)月，***授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期
為自授予日起 36 個(gè)月后的***交易日起至授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日
當(dāng)日止，可行權(quán)數(shù)量占獲授權(quán)益數(shù)量比例 30%，激勵(lì)對(duì)象必須在行權(quán)有效期內(nèi)行
權(quán)完畢。
根據(jù)公司于 2020 年 6 月 30 日發(fā)布的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予股票期權(quán)的
公告》，本次激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下股票期權(quán)***授予日為 2020 年 6 月 29 日，因此***
授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的等待期已于 2023 年 6 月 28 日屆滿，并于 2023 年
是否滿足行權(quán)
行權(quán)條件
條件的說(shuō)明
公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者
無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
公司未發(fā)生相
（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)
關(guān)任一情形，滿
或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
足本項(xiàng)行權(quán)條
（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾
件。
進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司業(yè)績(jī)考核要求（第二個(gè)行權(quán)期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)）：
股票期權(quán)激
以2018年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%，2022
勵(lì)計(jì)劃***
年稅前每股分紅不低于0.16元，且上述指標(biāo)不低于同行業(yè)平均水平。
授予部分第
注：上述指標(biāo)為剔除京臺(tái)齊河至德州路段、京臺(tái)濟(jì)南至泰安路段及
二個(gè)行權(quán)期
黃河二橋路段產(chǎn)生的影響。根據(jù)上述口徑計(jì)算得出公司2018年?duì)I業(yè)收入
公司業(yè)績(jī)考
為44.67億元，稅前每股分紅為0.13元。
核目標(biāo)已達(dá)
在年度考核過(guò)程中同行業(yè)（按照證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，山東高速屬 成，滿足本項(xiàng)
于“道路運(yùn)輸業(yè)”）企業(yè)樣本若出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離 行權(quán)條件。
幅度過(guò)大的樣本極值，則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除樣本。
行權(quán)條件 是否滿足行權(quán)條件的說(shuō)明
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生相關(guān)任一情形
當(dāng)人選； ，滿足本項(xiàng)行權(quán)條件。
（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其
派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理
人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
個(gè)人績(jī)效考核要求：
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照《山東高速股份有限公司股票期 本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》分年度進(jìn)行考核，根據(jù)個(gè)人 效考核條件達(dá)標(biāo)，即 2022 年
的績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考評(píng)結(jié)果，原則上績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃 度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果均為合格檔
分為***（A）、良好（B）、一般（C）、差（D）四個(gè)檔次。 （A/B/C），其中，179 名激
其中 A/B/C 為考核合格檔，D 為考核不合格檔，考核評(píng)價(jià)表 勵(lì)對(duì)象 2022 年度個(gè)人績(jī)效
適用于考核對(duì)象。 考核等級(jí)為“A”或“B”，
考核評(píng)價(jià)表 個(gè)人層面可行權(quán)比例為
考核結(jié)果 合格 不合格
年度個(gè)人績(jī)效考核等級(jí)為
*** 良好
標(biāo)準(zhǔn)等級(jí) 一般（C） 差（D） “C”，個(gè)人層面可行權(quán)比例
（A） （B）
為 80%，其當(dāng)期不得行權(quán)的
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 1.0 0.8 0
股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)。
個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度
對(duì)于未達(dá)到行權(quán)條件和已達(dá)到行權(quán)條件但放棄行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注
銷(xiāo)。
（二）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就
根據(jù)《管理辦法》
《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》規(guī)定的行權(quán)條件及公司提供的
材料及說(shuō)明，山東高速股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成
就情況如下:
根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)的等待期
為自授予之日起 24 個(gè)月、36 個(gè)月、48 個(gè)月，預(yù)留授予股票期權(quán)的***個(gè)行權(quán)期
為自授予日起 24 個(gè)月后的***交易日起至授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日
當(dāng)日止，可行權(quán)數(shù)量占獲授權(quán)益數(shù)量比例 40%，激勵(lì)對(duì)象必須在行權(quán)有效期內(nèi)行
權(quán)完畢。
根據(jù)公司于 2021 年 3 月 31 日發(fā)布的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的
公告》，本次激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下股票期權(quán)預(yù)留授予日為 2021 年 3 月 30 日，因此預(yù)留
授予的股票期權(quán)已于 2023 年 3 月 29 日等待期屆滿，并于 2023 年 3 月 30 日進(jìn)入
***個(gè)行權(quán)期。
是否滿足行權(quán)條
行權(quán)條件
件的說(shuō)明
公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)
法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或 公司未發(fā)生相關(guān)
者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 任一情形，滿足
（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn) 本項(xiàng)行權(quán)條件。
行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司業(yè)績(jī)考核要求（***個(gè)行權(quán)期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)）
：
股票期權(quán)激
以2018年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2021年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于25%，2021
勵(lì)計(jì)劃預(yù)留
年稅前每股分紅不低于0.155元，且上述指標(biāo)不低于同行業(yè)平均水平。
授予部分第
注：上述指標(biāo)為剔除京臺(tái)齊河至德州路段、京臺(tái)濟(jì)南至泰安路段及黃
一個(gè)行權(quán)期
河二橋路段產(chǎn)生的影響。根據(jù)上述口徑計(jì)算得出公司2018年?duì)I業(yè)收入為
公司業(yè)績(jī)考
核目標(biāo)已達(dá)
在年度考核過(guò)程中同行業(yè)（按照證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，山東高速屬于 成，滿足本項(xiàng)
“道路運(yùn)輸業(yè)”）企業(yè)樣本若出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度 行權(quán)條件。
過(guò)大的樣本極值，則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除樣本。
行權(quán)條件 是否滿足行權(quán)條件的說(shuō)明
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適
當(dāng)人選；
（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生相關(guān)任一情形
派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施； ，滿足本項(xiàng)行權(quán)條件。
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理
人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
個(gè)人績(jī)效考核要求： 本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照《山東高速股份有限公司股票期 效考核條件達(dá)標(biāo)，即 2022 年
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》分年度進(jìn)行考核，根據(jù)個(gè)人 度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果均為合格檔
的績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考評(píng)結(jié)果，原則上績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃 （A/B/C），經(jīng)考核，33 名激
分為***（A）、良好（B）、一般（C）、差（D）四個(gè)檔次。 勵(lì)對(duì)象 2022 年度個(gè)人績(jī)效
其中 A/B/C 為考核合格檔，D 為考核不合格檔，考核評(píng)價(jià)表 考核等級(jí)均為“A”或“B”，
適用于考核對(duì)象。 個(gè)人層面可行權(quán)比例為
考核評(píng)價(jià)表 100%。
考核結(jié)果 合格 不合格
*** 良好
標(biāo)準(zhǔn)等級(jí) 一般（C） 差（D）
（A） （B）
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 1.0 0.8 0
個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度
對(duì)于未達(dá)到行權(quán)條件和已達(dá)到行權(quán)條件但放棄行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注
銷(xiāo)。
四、本次行權(quán)的具體安排
根據(jù)公司 《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》和公司提供的資料，并經(jīng)本所律師核
查，本次行權(quán)股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股，采取批量
行權(quán)的方式，由公司將根據(jù)政策規(guī)定的窗口期，統(tǒng)一為激勵(lì)對(duì)象辦理本次激勵(lì)計(jì)
劃***授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)、預(yù)留授予的股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行
權(quán)及相關(guān)的股份登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理
完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。具體安排如下：
（一）本次激勵(lì)計(jì)劃***授予部分第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)的具體情況
可行權(quán)數(shù)量 占授予股票期 占授予時(shí)股本
序號(hào) 姓名 職務(wù)
(萬(wàn)份) 權(quán)總數(shù)的比例 總額的比例
中層管理人員
（118 人）
其他骨干人員
（57 人）
合計(jì)（189 人） 1,139.9754 23.82% 0.2369%
（二）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分***個(gè)行權(quán)期行權(quán)的具體情況
可行權(quán)數(shù)量 占授予股票期權(quán) 占股本總額的比
人員類(lèi)別
(萬(wàn)份) 總數(shù)的比例 例
中層管理人員（13 人） 104.944 2.19% 0.0218%
其他骨干人員（20 人） 73.6 1.54% 0.0153%
合計(jì)（33 人） 178.544 3.73% 0.0371%
本所律師經(jīng)核查認(rèn)為，本次行權(quán)的相關(guān)安排符合《公司法》
《管理辦法》
《公
司章程》及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為：本次調(diào)整及本次行權(quán)已履行現(xiàn)階段必要的程序，本次
行權(quán)的行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)及本次行權(quán)的相關(guān)安排符合《公司
法》《管理辦法》《公司章程》及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式四份，由經(jīng)辦律師簽名并加蓋律師事務(wù)所印章后生
效。
（以下無(wú)正文）
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