原標(biāo)題:華鐵應(yīng)急:浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告
證券代碼：603300 證券簡稱：華鐵應(yīng)急 公告編號：臨 2023-065
浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司
關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
部分股票期權(quán)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023年 6月27日召開第四屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第四十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，同意對公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）***及預(yù)留授予的部分激勵(lì)對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下： 一、 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
2021年 6月 3日，公司召開第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”），關(guān)聯(lián)董事均回避表決。同日，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事就公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了核查意見或獨(dú)立意見。
2021年 6月 4日至 2021年 6月 13日，公司在公司內(nèi)部辦公區(qū)域公示了本次擬激勵(lì)對象名單及職務(wù)，在上述公示期限內(nèi)，公司員工未對本次擬激勵(lì)對象符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件提出任何異議。2021年 6月 15日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，結(jié)合公示情況對激勵(lì)對象人員名單進(jìn)行了核查。
2021年 6月 21日，公司召開 2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，以特別決議審議通過了《浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）及《考核管理辦法》，并授權(quán)董事會(huì)處理本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事宜。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前 6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。
2021年 6月 21日，公司召開第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對象名單及權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對象***授予股票期權(quán)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，同意確定以 2021年 6月 21日為***授予及預(yù)留股票期權(quán)授予日，向符合條件的 797名激勵(lì)對象***授予 3,570.7515萬份股票期權(quán)，向符合條件的 133名激勵(lì)對象預(yù)留授予 600.00萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格均為 10.50元/股。同日，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事就本次調(diào)整、***授予及預(yù)留部分授予的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見或獨(dú)立意見。
2021年 8月 18日，公司披露了《浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予登記結(jié)果的公告》（公告編號：臨 2021-094），本次激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成相關(guān)登記手續(xù)，實(shí)際登記股票期權(quán) 3,559.90萬份，實(shí)際授予人數(shù)為 763人。
2021年 9月 3日，公司披露了《浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記結(jié)果的公告》（公告編號：臨 2021-097），本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成相關(guān)登記手續(xù)，實(shí)際登記股票期權(quán) 598.65萬份，實(shí)際授予人數(shù)為 127人。
2022年 7月 11日，公司第四屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、權(quán)益數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留授予的股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事回避了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
2023年 4月 27日，公司第四屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及權(quán)益數(shù)量的議案》，關(guān)聯(lián)董事回避了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
2023年 6月 27日，公司第四屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事回避了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
二、 本次注銷部分股票期權(quán)的情況
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對象因辭職、公司裁員而離職、合同到期不再續(xù)約，激勵(lì)對象已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司進(jìn)行注銷；激勵(lì)對象因退休離職不再在公司任職，激勵(lì)對象已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司進(jìn)行注銷。
鑒于本次激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對象中有 93名激勵(lì)對象因離職或退休而不再具備激勵(lì)對象資格，該部分激勵(lì)對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)552.0928萬份；預(yù)留授予的激勵(lì)對象中有 15名激勵(lì)對象因離職或退休而不再具備激勵(lì)對象資格，該部分激勵(lì)對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)34.0256萬份。同時(shí)，截至 2023年 6月 20日，本次激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)期已屆滿，部分激勵(lì)對象符合行權(quán)條件但放棄行權(quán)，涉及需注銷的股票期權(quán)為 270.3518萬份。綜上，公司本次注銷股票期權(quán)合計(jì) 856.4702萬份。
三、 本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響
本次注銷部分股票期權(quán)的事項(xiàng)不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。
四、 監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次注銷 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的事項(xiàng)符合有關(guān)法律法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，決策審批程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情況。監(jiān)事會(huì)同意公司此次注銷 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)。
五、 獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，公司本次注銷 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，在公司 2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，且履行了必要的審批程序；不存在損害公司及全體股東利益的情形；同意公司此次注銷 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)。
六、 法律意見書的結(jié)論性意見
截至本法律意見書出具之日，公司本次注銷、本次行權(quán)事項(xiàng)已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次期權(quán)行權(quán)條件已成就，行權(quán)安排符合《公司法》《證券法》《激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需根據(jù)《激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定就本次注銷、本次行權(quán)事項(xiàng)履行信息披露、登記和公告等相關(guān)程序。
特此公告。
浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司董事會(huì)
2023年 6月 28日
