證券代碼：300750 證券簡稱：寧德時代

公告編號：2023-053

寧德時代新能源科技股份有限公司

關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并注銷募集資金專項賬戶的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年6月21日，寧德時代新能源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并注銷募集資金專項賬戶的議案》，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)寧德時代新能源科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕1268號）文核準(zhǔn)，公司非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）122,360,248股，每股發(fā)行價格為161.00元，募集資金總額為人民幣1,969,999.99萬元，扣除本次發(fā)行費用人民幣8,222.86萬元（不含增值稅）后，本次募集資金凈額為人民幣1,961,777.13萬元。上述募集資金到位情況已經(jīng)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具致同驗字(2020)第351ZC00213號《驗資報告》。

二、募集資金的管理情況

為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司已按照《中華人民共和國證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定的要求制定了《募集資金管理制度》，對募集資金實行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、項目實施管理、投資項目的變更及使用情況的監(jiān)督等進(jìn)行了規(guī)定。根據(jù)《募集資金管理制度》要求，公司開立募集資金專戶對募集資金進(jìn)行專項管理。

經(jīng)公司第二屆董事會第十二次會議審議通過，公司及負(fù)責(zé)募投項目實施的子公司（特指四川時代新能源科技有限公司、江蘇時代新能源科技有限公司，下同）設(shè)立了募集資金專戶，分別與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司寧德蕉城支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司福州分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司寧德東僑支行、中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行、中信銀行股份有限公司寧德分行、國家開發(fā)銀行福建省分行及中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

具體募集資金專戶開戶情況如下：

序號 開戶銀行 銀行賬號 募集資金投資項目

1 中國建設(shè)銀行股份有限公司寧德東僑支行 35050168610700002793 寧德時代湖西鋰離子電池擴(kuò)建項目

2 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司福州支行 43010078801500002544 寧德時代湖西鋰離子電池擴(kuò)建項目

3 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司寧德市蕉城支行 13210101040020812 寧德時代湖西鋰離子電池擴(kuò)建項目

4 中國建設(shè)銀行股份有限公司寧德東僑支行 35050168610700002795 四川時代動力電池項目一期

5 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008239441 四川時代動力電池項目一期

6 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008239565 四川時代動力電池項目一期

7 中信銀行股份有限公司寧德分行 8111301012100588423 四川時代動力電池項目一期

8 中國建設(shè)銀行股份有限公司寧德東僑支行 35050168610700002794 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（三期）

9 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008239290 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（三期）

10 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008239317 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（三期）

11 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008240555 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（四期）

12 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008240431 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（四期）

13 中國建設(shè)銀行股份有限公司寧德東僑支行 35050168610700002796 電化學(xué)儲能前沿技術(shù)儲備研發(fā)項目

14 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司福州支行 43010078801600002531 電化學(xué)儲能前沿技術(shù)儲備研發(fā)項目

15 國家開發(fā)銀行股份有限公司福建省分行 35101560032327660000 補(bǔ)充流動資金

三、募集資金的使用情況

（一）募集資金整體使用情況

截至2023年3月31日，公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金已全部使用完畢，募集資金專戶內(nèi)已無余額，不存在節(jié)余募集資金，具體使用情況如下：

單位：萬元

項目 金額

募集資金專戶初始金額 1,961,499.99

加：利息收入、手續(xù)費支出及其他凈額 57,212.05

減：已累計投入募集資金總額（注1） 2,018,712.04

截至2023年3月31日募集資金專戶余額（注2） 0.00

注1：已累計投入募集資金總額包含公司2020年7月21日第二屆董事會第十八次會議決議通過的同意公司使用非公開發(fā)行股票募集資金置換先期投入募集資金投資項目的自籌資金金額。

注2：數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，為四舍五入原因所致，下同。

（二）按具體項目劃分的募集資金使用情況

單位：萬元

項目名稱 募集資金擬投資額 累計投入募集資金金額 募集資金賬戶余額

寧德時代湖西鋰離子電池擴(kuò)建項目 400,000.00 409,578.97 0.00

江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（三期） 320,000.00 337,658.14 0.00

江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（四期） 380,000.00 385,517.92 0.00

四川時代動力電池項目一期 150,000.00 158,247.17 0.00

電化學(xué)儲能前沿技術(shù)儲備研發(fā)項目 200,000.00 215,575.53 0.00

補(bǔ)充流動資金 511,777.13 512,134.31 0.00

合計 1,961,777.13 2,018,712.04 0.00

注：募集資金累計產(chǎn)生的扣除手續(xù)費后的利息收入凈額亦已投入募投項目。

（三）募集資金使用情況的變更情況

隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展，鋰離子電池生產(chǎn)基地建設(shè)加速，為進(jìn)一步提高募集資金的使用效率，公司新增“江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（四期）”項目作為公司 2020年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項目，項目總投資金額116.5億元，其中擬使用募集資金38億元，上述擬使用的募集資金來自于公司2020年度非公開發(fā)行股票的募集資金投資項目“江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（三期）”（以下簡稱“江蘇時代三期”）和“四川時代動力電池項目一期”（以下簡稱“四川時代一期”）的部分尚未使用募集資金，其中使用江蘇時代三期23億元募集資金、使用四川時代一期15億元募集資金。上述募投項目變更已經(jīng)公司2021年5月21日召開的2020年年度股東大會審議通過。

四、募投項目結(jié)項和注銷募集資金專戶情況說明

鑒于公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金已全部使用完畢，募集資金專戶內(nèi)已無余額，不存在節(jié)余募集資金，公司對2020年度非公開發(fā)行股票募投項目即寧德時代湖西鋰離子電池擴(kuò)建項目、江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（三期）、江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發(fā)與生產(chǎn)項目（四期）、四川時代動力電池項目一期及電化學(xué)儲能前沿技術(shù)儲備研發(fā)項目進(jìn)行結(jié)項，并將對2020年度非公開發(fā)行股票募集資金專戶辦理注銷手續(xù)。

2020年度非公開發(fā)行股票募集資金專戶完成注銷后，公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署的相關(guān)募集資金監(jiān)管協(xié)議將相應(yīng)終止。

五、履行的審批程序及保薦機(jī)構(gòu)意見

（一）董事會審議情況

2023年6月21日，公司召開第三屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并注銷募集資金專項賬戶的議案》。該事項無需提交股東大會審議。

（二）獨立董事意見

公司獨立董事認(rèn)為：公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金已全部使用完畢，公司對2020年度非公開發(fā)行股票募投項目進(jìn)行結(jié)項并對項目募集資金專戶進(jìn)行注銷符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，決策程序合法有效，不存在損害公司和股東利益的情形。因此，同意將2020年度非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并注銷募集資金專戶。

（三）監(jiān)事會審議情況

2023年6月21日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并注銷募集資金專項賬戶的議案》，經(jīng)審核，公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金已全部使用完畢，募投項目結(jié)項并注銷募集資金專戶事項符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，決策程序合法有效，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，監(jiān)事會同意將2020年度非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并注銷募集資金專戶。

（四）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金已全部使用完畢，公司2020年度非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并注銷募集資金專戶事項已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，且獨立董事已發(fā)表同意意見，履行了必要的法律程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)對公司2020年度非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并注銷募集資金專戶事項無異議。

六、備查文件

1、公司第三屆董事會第十九次會議決議

2、公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議

3、獨立董事關(guān)于公司第三屆董事會第十九次會議相關(guān)事項的獨立意見

4、中信建投證券股份有限公司關(guān)于寧德時代新能源科技股份有限公司2020年度非公開發(fā)行股票募投項目結(jié)項并注銷募集資金專項賬戶的核查意見

特此公告。

寧德時代新能源科技股份有限公司董事會

2023年6月21日

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