原標(biāo)題:利群股份:利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于限制性股票回購注銷不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告
證券代碼：601366 證券簡稱：利群股份 公告編號：2023-032 債券代碼：113033 債券簡稱：利群轉(zhuǎn)債
利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于限制性股票回購注銷不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 調(diào)整前轉(zhuǎn)股價格：6.90元/股
? 調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格：6.90元/股 ，因本次回購注銷的限制性股票占公司總股本比例較小，經(jīng)計算并四舍五入，本次限制性股票回購注銷完成后，利群轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格不變。
利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“利群股份”）于2020年4月1日公開發(fā)行了18億元可轉(zhuǎn)換公司債券，并于2020年4月21日起在上海證券交易所上市交易。債券簡稱為“利群轉(zhuǎn)債”，轉(zhuǎn)債代碼為“113033”，初始轉(zhuǎn)股價格為 7.16元/股，轉(zhuǎn)股期限：2020年10月9日至2026年3月31日。
因2020年7月20日公司實(shí)施了2019年度利潤分配方案，“利群轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由7.16元/股調(diào)整為7.01元/股。因2022年7月7日公司實(shí)施了股權(quán)激勵限制性股票回購注銷，“利群轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由7.01元/股調(diào)整為7.05元/股。因2022年7月20日公司實(shí)施了2021年度利潤分配方案，“利群轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由7.05元/股調(diào)整為6.90元/股。本次調(diào)整前的***新轉(zhuǎn)股價格為6.90元/股。
一、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整依據(jù)
根據(jù)《利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）發(fā)行條款的有關(guān)規(guī)定，在本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行之后，當(dāng)公司因發(fā)生派發(fā)股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況時，則轉(zhuǎn)股價格相應(yīng)調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，***后一位四舍五入）。
當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價格調(diào)整，并在中國證券監(jiān)督管理委員會***的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股時期（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后、轉(zhuǎn)換股票登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按本公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。
當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使本公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時，本公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)當(dāng)時國家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。
公司將于2023年6月15日完成回購注銷限制性股票108,000股。具體詳見公司于2023年6月13日披露的《利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司股權(quán)激勵限制性股票回購注銷實(shí)施公告》（公告編號：2023-031）。
由于公司回購注銷限制性股票，擬對“利群轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
本次調(diào)整符合公司《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定。
二、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式
根據(jù)公司《募集說明書》發(fā)行條款的有關(guān)規(guī)定，在本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行之后，當(dāng)公司因發(fā)生派發(fā)股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況時，則轉(zhuǎn)股價格相應(yīng)調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，***后一位四舍五入）。具體的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式如下： 送股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；
增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述兩項同時進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D；
上述三項同時進(jìn)行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1+n+k）。
其中：P0為調(diào)整前有效的轉(zhuǎn)股價，n為送股率或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股率或配股率，A為增發(fā)新股價或配股價，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價。
根據(jù)上述可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的規(guī)定，公司回購注銷股份適用上述增發(fā)新股或配股的調(diào)整公式P1=（P0+A×k）/（1+k）。
根據(jù)上述公式，因本次回購注銷的限制性股票占公司總股本比例較小，經(jīng)計算并四舍五入，本次限制性股票回購注銷完成后，利群轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格不變，仍為6.90元/股，故公司本次限制性股票回購注銷完成后不調(diào)整利群轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格。
特此公告。
利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司
董事會
2023年6月13日
