原標(biāo)題:建業(yè)股份:浙江建業(yè)化工股份有限公司關(guān)于回購注銷公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格的公告
證券代碼：603948 證券簡稱：建業(yè)股份 公告編號：2023-024
浙江建業(yè)化工股份有限公司
關(guān)于回購注銷公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 本次限制性股票回購數(shù)量：35,000股
? 調(diào)整后的限制性股票回購價(jià)格：11.49元
浙江建業(yè)化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月12日召開了第五屆董事會第三次會議和第五屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過《關(guān)于回購注銷公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格的議案》。根據(jù)公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“公司激勵(lì)計(jì)劃”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，公司擬回購注銷已獲授但不符合解除限售條件的35,000股限制性股票。鑒于公司已實(shí)施了2022年度權(quán)益分派事宜，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.92元，因此回購價(jià)格由授予價(jià)格13.41元/股調(diào)整為11.49元/股。本議案尚需提交公司股東大會審議。具體情況如下： 一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2022年4月1日，公司召開第四屆董事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核查的議案》。
2、2022年4月22日，公司獨(dú)立董事蔣平平先生受其他獨(dú)立董事的委托作為征集人，就公司于2022年5月12日召開的2021年年度股東大會審議的有關(guān)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案向公司全體股東征集委托投票權(quán)。
3、2022年4月13日至4月23日，公司將激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何對本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單提出的異議。2022年4月26日，公司披露了《浙江建業(yè)化工股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的公示情況說明及核查意見》。
4、 根據(jù)公司對內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票情況的自查，公司未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，不存在發(fā)生信息泄露的情形。詳見公司于5月13日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《浙江建業(yè)化工股份有限公司關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號：2022-020）。
5、2022年5月12日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
6、2022年5月26日，公司召開第四屆董事會第十五次會議和第四屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
7、2022年6月23日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予登記工作，公司總股本從8、2023年6月12日，公司召開第五屆董事會第三次會議和第五屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格的議案》《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
二、本次部分限制性股票回購注銷原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來源
（一）回購注銷的原因及數(shù)量
根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，“激勵(lì)對象因辭職或公司裁員而離職，激勵(lì)對象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格回購?！?截至本公告披露日， 1名激勵(lì)對象因個(gè)人原因辭職，已不再具備激勵(lì)對象資格，其已獲授但尚未解除限售的***期、第二期合計(jì) 10,000股限制性股票不得解除限售，由公司按調(diào)整后的回購價(jià)格回購注銷。
根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，“激勵(lì)對象因退休、不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動與公司解除或終止勞動關(guān)系的，激勵(lì)對象可選擇在***近一個(gè)解除限售期仍按本計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間和條件解除限售，當(dāng)期解除限售比例為激勵(lì)對象在對應(yīng)業(yè)績年份的任職月數(shù)除以十二確定。剩余年度尚未達(dá)到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績考核條件的不再解除限售，由公司按照授予價(jià)格加按中國人民銀行公布的同期定期存款利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購?！?截至本公告披露日， 2名激勵(lì)對象因退休、不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動與公司解除或終止勞動關(guān)系，上述 2名激勵(lì)對象***個(gè)解除限售期任職均滿 12個(gè)月，已獲授但尚未解除限售的***期合計(jì) 25,000股限制性股票可以按規(guī)定解除限售，已獲授但尚未解除限售的第二期合計(jì) 25,000股限制性股票不得解除限售，將由公司按回購價(jià)格加按中國人民銀行公布的同期定期存款利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購。
綜上，本次合計(jì)回購注銷限制性股票35,000股。
（二）回購價(jià)格調(diào)整的說明
公司于2023年5月22日召開2022年年度股東大會，審議通過《關(guān)于公司2022年年度利潤分配預(yù)案的議案》，同意以公司總股本162,530,000股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.92元（含稅），該分配方案已于2023年6月6日實(shí)施完畢。具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站披露的《浙江建業(yè)化工股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號：2023-020）。
根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，激勵(lì)對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對尚未解除限售的限制性股票的回購價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。具體如下：
P＝P -V=13.41-1.92=11.49元/股
0
其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價(jià)格，P0為調(diào)整前的每股限制性股票回購價(jià)格；V為每股的派息額。
綜上，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的回購價(jià)格由 13.41元/股調(diào)整為 11.49元/股。
除上述調(diào)整內(nèi)容外，本激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容保持不變。
（三）回購資金總額及來源
本次用于回購限制性股票的支付價(jià)款全部來源于公司自有資金，總金額為402,150元（不含同期銀行存款利息）。
三、本次回購注銷完成后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況
單位：股
類別變動前變動數(shù)變動后有限售條件股份2,530,000-35,0002,495,000無限售條件股份160,000,0000160,000,000合計(jì)162,530,000-35,000162,495,000四、本次回購注銷對公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會影響公司核心團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職及公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。本次回購注銷不會導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變化，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。
五、獨(dú)立董事意見
獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次回購注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量，回購價(jià)格的調(diào)整等相關(guān)事宜符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。本次回購注銷事項(xiàng)已履行了必要的審批程序，且不會影響股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)的繼續(xù)實(shí)施。我們同意本次回購注銷部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格的相關(guān)事項(xiàng)。
六、監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會對本次回購注銷部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格事宜的審議程序、不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象及對應(yīng)限制性股票數(shù)量進(jìn)行了審核。經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：本次回購注銷部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格事項(xiàng)均符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，程序合法合規(guī)，本次回購注銷事項(xiàng)不會對公司的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，也不存在損害公司及股東利益的情形。監(jiān)事會同意本次回購注銷部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格的相關(guān)事項(xiàng)。
七、法律意見書的結(jié)論性意見
北京康達(dá)律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本《法律意見書》出具之日，公司本次回購注銷、調(diào)整及解除限售事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》和《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。本次回購注銷、調(diào)整及解除限售事項(xiàng)的具體情況符合《管理辦法》和《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需就本次調(diào)整、本次回購注銷及本次解除限售依法履行信息披露義務(wù)；本次回購注銷尚需按照《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定辦理減少注冊資本和股份注銷登記等手續(xù)；本次解除限售尚需向上交所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申報(bào)辦理相關(guān)解除限售手續(xù)。
特此公告。
浙江建業(yè)化工股份有限公司董事會
2023年6月13日
