證券代碼：002605 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：姚記科技 公告編號(hào)：2023-057

上海姚記科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

上海姚記科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“姚記科技”）于2023年6月 5日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整內(nèi)容公告如下：

一、公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2020年7月27日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《及其摘要的議案》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就公司《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2020年 7月 27日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《及其摘要的議案》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

3、2020年7月27日至2020年8月7日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020年8月7日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2020年8月13日，公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《及其摘要的議案》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2020年8月14日，公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于向2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的授予人數(shù)和授予數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，本次授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由55人調(diào)整至53人，授予股票期權(quán)數(shù)量由310.5萬(wàn)份調(diào)整為309.5萬(wàn)份。

6、2020年8月26日，公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。本次授予人數(shù)為2人，授予數(shù)量為20.00萬(wàn)份。

7、2021年6月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股34.78元調(diào)整為每股34.28元。

8、2021年8月26日，公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由53人調(diào)整至40人，授予股票期權(quán)數(shù)量由309.5萬(wàn)份調(diào)整為230.5萬(wàn)份。同時(shí)董事會(huì)確認(rèn)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就。

9、2021年8月26日，公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票***個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于調(diào)整2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》和《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。確認(rèn)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票***個(gè)解除限售期的解除限售條件已滿(mǎn)足。同時(shí)，公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)1名離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的50,000股限制性股票，并調(diào)整回購(gòu)價(jià)格為16.90元/股。10、2021年9月15日，公司召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。同日公司發(fā)布《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》，履行了債權(quán)人通知義務(wù)。

11、2022年8月9日，公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股34.28元調(diào)整為每股33.98元。

12、2022年8月29日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》和《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由40人調(diào)整至26人，授予股票期權(quán)數(shù)量由230.5萬(wàn)份調(diào)整為138.25萬(wàn)份。同時(shí)董事會(huì)確認(rèn)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就以及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件將于限售期滿(mǎn)后成就。

13、2023年4月18日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷(xiāo)期權(quán)的議案》、《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就及回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。確定公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件和解除限售期解除限售條件未成就，同意注銷(xiāo) 26名激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的79萬(wàn)份股票期權(quán)和已獲授但尚未解除限售的6萬(wàn)股限制性股票。

14、2023年5月11日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就及回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的議案》。同日公司發(fā)布《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》，履行了債權(quán)人通知義務(wù)。

15、2023年5月25日，公司發(fā)布《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成的公告》，公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成6萬(wàn)股限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。公司總股本由411,791,190股調(diào)整為411,731,190股。

16、2023年6月5日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股33.98元調(diào)整為每股33.73元。

二、公司2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2020年12月28日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就公司《2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2020年12月28日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》。

3、2020年12月29日至2021年1月7日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年1月8日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》和《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單更正的情況說(shuō)明》。

4、2021年1月13日，公司2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》并披露了《關(guān)于2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年1月14日，公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于向2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司董事會(huì)對(duì)2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的授予人數(shù)和授予數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，本次授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由219人調(diào)整至217人，授予股票期權(quán)數(shù)量由571.5萬(wàn)份調(diào)整為566.5萬(wàn)份。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司于2021年1月20日完成了566.5萬(wàn)份股票期權(quán)的授予登記工作。

6、2021年6月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股25.93元調(diào)整為每股25.43元。

7、2022年4月28日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》。公司決定對(duì)***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就的136.50萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)，同時(shí)注銷(xiāo)離職的原激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的111.50萬(wàn)份股票期權(quán)，本次擬合計(jì)注銷(xiāo)248.00萬(wàn)份股票期權(quán)。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

8、2022年8月9日，公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020 年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì) 2020 年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股25.43元調(diào)整為每股25.13元。

9、2023年4月18日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。確定公司2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件未成就，公司決定對(duì)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就的120.90萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)，同時(shí)注銷(xiāo)任職單位不再系公司控股子公司或離職的激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未行權(quán)的31.50萬(wàn)份股票期權(quán)，本次擬合計(jì)注銷(xiāo)152.40萬(wàn)份股票期權(quán)。

10、2023年6月5日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股25.13元調(diào)整為每股24.88元。

三、公司2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

1、2022年12月2日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就公司《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2022年12月2日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于核實(shí)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

3、2022年12月3日到2022年12月13日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年12月14日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》和《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單更正的情況說(shuō)明》。

4、2022年12月19日，公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2022年12月21日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十六次會(huì)議。公司董事會(huì)對(duì)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)進(jìn)行了授予，股票期權(quán)授予人數(shù)129人，授予總數(shù)量1,400.00萬(wàn)份。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，授予的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效且確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予條件進(jìn)行了審核。

6、2022年12月21日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十六次會(huì)議。公司董事會(huì)對(duì)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票進(jìn)行了授予，限制性股票授予人數(shù)12人，授予總數(shù)量400.00萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，授予的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效且確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予條件進(jìn)行了審核。

7、2023年6月5日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》和《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股14.91元調(diào)整為每股14.66元，限制性股票回購(gòu)價(jià)格由每股7.46元調(diào)整為每股7.21元。

四、調(diào)整事項(xiàng)說(shuō)明

經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，本公司2022年年度權(quán)益分派方案為：以公司現(xiàn)有總股本剔除已回購(gòu)股份0.00股后的411,731,190.00股為基數(shù)，向全體股東每10股派2.500000元人民幣現(xiàn)金。詳情請(qǐng)參見(jiàn)2023年5月29日公司在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《2022年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2023-051）。

根據(jù)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，以及公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)和2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)上述股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整方法如下：

股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整 P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股 33.98元調(diào)整為每股33.73元；

2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格由每股 25.13元調(diào)整為每股24.88元。

2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股14.91元調(diào)整為每股14.66元；限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由每股7.46元調(diào)整為每股7.21元。

五、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

六、獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司董事會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下合并簡(jiǎn)稱(chēng)“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，因此我們一致同意公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整。

七、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

八、律師出具的法律意見(jiàn)

上海市通力律師事務(wù)所對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)，認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日, 姚記科技本次調(diào)整事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn); 姚記科技本次調(diào)整符合《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及姚記科技《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》《2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

上海姚記科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月5日

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