證券簡(jiǎn)稱(chēng)：超圖軟件 證券代碼：300036

北京超圖軟件股份有限公司

2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

（草案）

北京超圖軟件股份有限公司

二○二三年六月

聲明

本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

特別提示

1、本激勵(lì)計(jì)劃是依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)—業(yè)務(wù)辦理》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及北京超圖軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”、“公司”或“超圖軟件”）《公司章程》制訂的。

2、本激勵(lì)計(jì)劃所采用的激勵(lì)形式為股票期權(quán)，其股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司A股普通股。

3、本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為416人，包括公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司（含合并報(bào)表范圍內(nèi)的各級(jí)子公司）任職的高級(jí)管理人員、核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。不含董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工。

4、本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)1,000萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類(lèi)為人民幣A股普通股，占激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要公告日公司股本總額492,766,617股的2.03%。

在滿(mǎn)足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在其行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)1股公司股票的權(quán)利。

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)的授予數(shù)量以及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。

公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲授的本公司股票數(shù)量未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。

5、公司在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司將在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。

6、本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為20.20元/股，行權(quán)價(jià)格為本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）。

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

7、本激勵(lì)計(jì)劃有效期為股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷(xiāo)之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。

本次授予的股票期權(quán)自本激勵(lì)計(jì)劃授予日起滿(mǎn)12個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。等待期滿(mǎn)后，未滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)，股票期權(quán)行權(quán)條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。

本次授予的股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

行權(quán)期 行權(quán)期間 可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量比例

***個(gè)行權(quán)期 自本次授予日起12個(gè)月后的***交易日起至本次授予日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

第二個(gè)行權(quán)期 自本次授予日起24個(gè)月后的***交易日起至本次授予日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

第三個(gè)行權(quán)期 自本次授予日起36個(gè)月后的***交易日起至本次授予日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 40%

8、激勵(lì)對(duì)象已獲授的股票期權(quán)行權(quán)需要滿(mǎn)足的公司層面業(yè)績(jī)考核條件如下：

行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

***個(gè)行權(quán)期 2023年?duì)I業(yè)收入較2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)不低于20%

第二個(gè)行權(quán)期 2024年?duì)I業(yè)收入較2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)不低于50%

第三個(gè)行權(quán)期 2025年?duì)I業(yè)收入較2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)不低于90%

公司未滿(mǎn)足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。

9、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)股票期權(quán)行權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

10、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形。

11、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。

12、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

13、本激勵(lì)計(jì)劃必須在公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

14、自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在 60日內(nèi)完成上述工作的，終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的股票期權(quán)失效，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。

15、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致股權(quán)分布不具備上市條件。

目 錄

***章 激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則 ............................................................................... 8

第二章 激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) ................................................................................... 9

第三章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 ..................................................................... 10

第四章 股票期權(quán)的來(lái)源、數(shù)量和分配 ................................................................. 12

第五章 激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日和禁售期 ................. 13

第六章 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定方法 ......................................... 15

第七章 股票期權(quán)的授予及行權(quán)條件 ..................................................................... 16

第八章 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 ..................................................... 19

第九章 股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理 ..................................................................................... 21

第十章 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序 ............................................................... 23

第十一章 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) ......................................................... 27

第十二章 公司與激勵(lì)對(duì)象異常情況的處理 ......................................................... 29

第十三章 附則 ......................................................................................................... 32

釋義

以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：

超圖軟件、本公司、公司 指 北京超圖軟件股份有限公司

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃 指 北京超圖軟件股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）

股票期權(quán)、期權(quán) 指 公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)本公司一定數(shù)量A股股票的權(quán)利

標(biāo)的股票 指 根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)購(gòu)買(mǎi)的公司A股股票

激勵(lì)對(duì)象 指 按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，獲得股票期權(quán)的公司（含合并報(bào)表范圍內(nèi)的各級(jí)子公司）高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員

有效期 指 自股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷(xiāo)之日止

授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期，授予日必須為交易日

行權(quán) 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，行使其所擁有的股票期權(quán)的行為，在本激勵(lì)計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的條件購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的股票的行為

可行權(quán)日 指 激勵(lì)對(duì)象可以開(kāi)始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日

行權(quán)價(jià)格 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)公司A股股票的價(jià)格

行權(quán)條件 指 根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)所必需滿(mǎn)足的條件

等待期 指 股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間段

《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》

《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》

《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

《自律監(jiān)管指南第1號(hào)》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)—業(yè)務(wù)辦理》

《公司章程》 指 《北京超圖軟件股份有限公司章程》

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證券交易所 指 深圳證券交易所

元 指 人民幣元

注：1、本草案所引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，如無(wú)特殊說(shuō)明指合并報(bào)表口徑的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和根據(jù)該類(lèi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算的財(cái)務(wù)指標(biāo)。

2、本草案中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

***章 激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和核心骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有效地將股東利益、公司利益和核心員工利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)管指南第1號(hào)》等法律、法規(guī)、規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

第二章 激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

1、股東大會(huì)作為公司的***高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。 股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。

2、董事會(huì)是本期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“薪酬委員會(huì)”）負(fù)責(zé)擬訂和修訂本期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，履行監(jiān)管層要求的其他法定程序。董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃審議通過(guò)后，報(bào)公司股東大會(huì)審批，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜。

3、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，并且負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

4、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)方案之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見(jiàn)。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本激勵(lì)計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。

第三章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司（含合并報(bào)表范圍內(nèi)的各級(jí)子公司，下同）任職的高級(jí)管理人員、核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。不包括公司董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事，單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工。

二、激勵(lì)對(duì)象的范圍

本計(jì)劃授予涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)416人，為公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司任職的高級(jí)管理人員、核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司任職并已與公司或控股子公司簽署勞動(dòng)合同。公司的高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)聘任，控股子公司的高級(jí)管理人員須經(jīng)過(guò)控股子公司董事會(huì)聘任。

三、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不存在不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

如在本計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何規(guī)定不得參與激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司將終止其參與本計(jì)劃的權(quán)利，取消其獲授資格。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)。

四、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

1、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，股東大會(huì)召開(kāi)前，公司在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。

2、公司聘請(qǐng)律師對(duì)激勵(lì)對(duì)象的資格是否符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及本計(jì)劃相關(guān)規(guī)定出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

3、監(jiān)事會(huì)將對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司將在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

第四章 股票期權(quán)的來(lái)源、數(shù)量和分配

一、激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的來(lái)源

標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

二、激勵(lì)計(jì)劃的標(biāo)的股票的數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)1,000萬(wàn)份，約占激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額492,766,617股的2.03%。本次授予為一次性授予，無(wú)預(yù)留權(quán)益。

在滿(mǎn)足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)1股公司股票的權(quán)利。

在本計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆分或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)的授予數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。

公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲授的本公司股票數(shù)量未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。

三、股票期權(quán)的分配

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人員名單及股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象之間的分配情況如下：

姓名 職務(wù) 本次獲授的股票期權(quán)數(shù)量(萬(wàn)份) 占本次授予的股票期權(quán)總數(shù)的比例 占公司總股本的比例

譚飛艷 副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū) 4.5 0.45% 0.01%

荊鉞坤 財(cái)務(wù)總監(jiān) 4.5 0.45% 0.01%

核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員合計(jì)414人 991 99.10% 2.01%

合計(jì) 1,000 100% 2.03%

注：1、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不含董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事，不包括單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工。

2、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本計(jì)劃獲授的公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)未超過(guò)公司股本總額的10%。

3、部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

第五章 激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日和禁售期

一、激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)授予日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷(xiāo)之日止，整個(gè)計(jì)劃有效期為48個(gè)月。

二、授予日

授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。

公司董事會(huì)應(yīng)自本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)授予并完成公告、登記。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本計(jì)劃，自公告之日起3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。

三、等待期

股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間段為等待期，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)適用不同的等待期。本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的等待期為自授予之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的股票期權(quán)在行權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

四、可行權(quán)日

在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，激勵(lì)對(duì)象自獲授股票期權(quán)之日起滿(mǎn)12個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

1、公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；

2、公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

3、自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

上述“重大事件”為公司根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章對(duì)不得行權(quán)的期間另有新的規(guī)定的，則以新的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

本次所授予的股票期權(quán)自本激勵(lì)計(jì)劃授予日起滿(mǎn)12個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。等待期滿(mǎn)后，未滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)，股票期權(quán)行權(quán)條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。

本次授予的股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

行權(quán)期 行權(quán)期間 可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量比例

***個(gè)行權(quán)期 自本次授予日起12個(gè)月后的***交易日起至本次授予日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

第二個(gè)行權(quán)期 自本次授予日起24個(gè)月后的***交易日起至本次授予日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

第三個(gè)行權(quán)期 自本次授予日起36個(gè)月后的***交易日起至本次授予日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 40%

五、禁售期

禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等規(guī)定執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

3、在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

4、在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等文件對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

第六章 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定方法

一、行權(quán)價(jià)格

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為20.20元/股，即在滿(mǎn)足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在其行權(quán)期內(nèi)以每股20.20元購(gòu)買(mǎi)1股公司股票的權(quán)利。

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

二、行權(quán)價(jià)格的確定方法

本計(jì)劃授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

1、本激勵(lì)計(jì)劃公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）為每股20.20元；

2、本激勵(lì)計(jì)劃公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）為每股19.85元。

第七章 股票期權(quán)的授予及行權(quán)條件

一、股票期權(quán)的授予條件

同時(shí)滿(mǎn)足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。

（一）本公司未發(fā)生以下任一情形：

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

二、股票期權(quán)的行權(quán)條件

行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：

（一）公司未發(fā)生以下任一情形：

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采 取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷(xiāo)；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（二）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷(xiāo)。

（三）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)，在考核期中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。若各行權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年所獲授的股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)。

本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股票期權(quán)各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

***個(gè)行權(quán)期 2023年?duì)I業(yè)收入較2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)不低于20%

第二個(gè)行權(quán)期 2024年?duì)I業(yè)收入較2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)不低于50%

第三個(gè)行權(quán)期 2025年?duì)I業(yè)收入較2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)不低于90%

注：上述“營(yíng)業(yè)收入”指標(biāo)均以經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承諾。

（四）個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核要求

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施：

分?jǐn)?shù)段 90分以上 80～90 60～80 60分以下

等級(jí) *** 良好 合格 不合格

行權(quán)比例 100% 100% 100% 0%

如激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年考核結(jié)果為合格或以上的，則激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度可全部行權(quán)。如激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年考核結(jié)果為不合格，則取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，由公司注銷(xiāo)。

（五）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明

公司股票期權(quán)考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核及個(gè)人層面績(jī)效考核。

通過(guò)綜合考慮公司歷史業(yè)績(jī)、未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)特點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)公司未來(lái)穩(wěn)健發(fā)展與激勵(lì)效果相統(tǒng)一的目標(biāo)，選取營(yíng)業(yè)收入作為考核指標(biāo)，上述指標(biāo)是反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)占有能力、預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)的重要標(biāo)志。上述指標(biāo)的設(shè)置綜合考慮公司的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、歷史業(yè)績(jī)及未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等相關(guān)因素，綜合考慮了實(shí)現(xiàn)可能性和對(duì)員工的激勵(lì)效果，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。

除公司層面業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了個(gè)人績(jī)效考核體系，能夠?qū)γ课患?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為***、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到行權(quán)的條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

第八章 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

一、股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

3、縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

4、派息、增發(fā)

公司在發(fā)生派息、增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)數(shù)量不做調(diào)整。

二、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）/[ P1×（1＋n）]

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。

三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，由公司董事會(huì)決定調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整數(shù)量和行權(quán)價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本次股票期權(quán)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

第九章 股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)－股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

一、期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于股份支付公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，對(duì)授予的 1,000萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行預(yù)測(cè)算，假設(shè)前述股票期權(quán)于2023年 6月授予，則授予股票期權(quán)的總費(fèi)用為3,173.00萬(wàn)元。

1、標(biāo)的股價(jià)：20.36元/股（假設(shè)授予日收盤(pán)價(jià)為20.36元/股）

2、有效期分別為：1 年、2 年、3 年（授予日至每個(gè)行權(quán)期***可行權(quán)日的期限）

3、波動(dòng)率分別為：19.8202%、23.2858%、24.4224%（采用創(chuàng)業(yè)板綜***近一年、兩年、三年的歷史波動(dòng)率）

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu) 1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率）

5、股息率：0

二、期權(quán)費(fèi)用的攤銷(xiāo)方法

公司按照相關(guān)估值工具確定授予日股票期權(quán)的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按行權(quán)比例攤銷(xiāo)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，假設(shè)本激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下授予的股票期權(quán)的授予日為2023年6月，則其對(duì)2023-2026年會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

單位：萬(wàn)元

授予的股票期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份） 需攤銷(xiāo)的總費(fèi)用 2023年 2024年 2025年 2026年

1,000 3,173.00 789.83 1,305.17 796.67 281.33

注：1、上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、行權(quán)價(jià)格和行權(quán)數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的權(quán)益數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。若考慮股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，則本激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

第十章 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

一、股票期權(quán)的實(shí)施程序

1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬訂本計(jì)劃草案和《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，并提交董事會(huì)審議。

2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)和注銷(xiāo)等工作。

3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。公司未聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，公司獨(dú)立董事或監(jiān)事會(huì)未建議公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

4、公司聘請(qǐng)律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。

5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說(shuō)明。

6、公司股東大會(huì)在對(duì)本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

7、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)和注銷(xiāo)等工作。

二、股票期權(quán)的授予程序

1、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的授予條件是否成就進(jìn)行審議并公告，確定授予日后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告；獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)；律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

3、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票期權(quán)授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)；公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

4、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象并完成登記、公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出股票期權(quán)的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。

5、公司授予股票期權(quán)前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

三、股票期權(quán)的行權(quán)程序

1、在行權(quán)日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿(mǎn)足行權(quán)條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的行權(quán)條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。對(duì)于滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司辦理行權(quán)事宜，對(duì)于未滿(mǎn)足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司注銷(xiāo)其持有的該次行權(quán)對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已行權(quán)的公司股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)径潞透呒?jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

3、公司股票期權(quán)行權(quán)前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記事宜。公司可根據(jù)實(shí)際情況，向激勵(lì)對(duì)象提供統(tǒng)一或自主行權(quán)方式。

4、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后，涉及注冊(cè)資本變更的，由公司向工商登記部門(mén)辦理變更事項(xiàng)的登記手續(xù)。

四、股票期權(quán)的注銷(xiāo)程序

1、公司及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)審議股票期權(quán)注銷(xiāo)方案，并及時(shí)公告。

2、公司按照本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施注銷(xiāo)時(shí)，應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)該等股票期權(quán)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

3、在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，若相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)股票期權(quán)注銷(xiāo)程序的有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化，則按照***新的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求執(zhí)行股票期權(quán)的注銷(xiāo)事宜。

五、本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

1、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之前可對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行變更，變更需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

2、本激勵(lì)計(jì)劃已通過(guò)股東大會(huì)審議后，如需再進(jìn)行變更，需提交股東大會(huì)審議，且不得包括下列情形：

（1）導(dǎo)致加速行權(quán)的情形；

（2）降低行權(quán)價(jià)格的情形。

公司擬在當(dāng)年第三季度報(bào)告披露后變更股票激勵(lì)方案的，不得降低當(dāng)年行使權(quán)益的條件。

公司應(yīng)及時(shí)履行公告義務(wù)；獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)；律師事務(wù)所就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

六、本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

1、公司發(fā)生《管理辦法》第七條規(guī)定的情形之一的，終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，不得向激勵(lì)對(duì)象繼續(xù)授予新的權(quán)益，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行使的權(quán)益終止行使。

2、激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象情形的，公司不再繼續(xù)授予其權(quán)益，其已獲授但尚未行使的權(quán)益終止行使。

3、公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

4、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)遞交董事會(huì)、股東大會(huì)審議決定。

5、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

6、公司在履行相應(yīng)審議程序后，及時(shí)向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股票期權(quán)注銷(xiāo)手續(xù)。

7、公司終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，自決議公告之日起3個(gè)月內(nèi)，不再審議和披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

第十一章 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

一、公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有行權(quán)的資格；

2、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格，公司將注銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)；

3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)股票期權(quán)行權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；

4、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；

5、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行本計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)；

6、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本計(jì)劃、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等有關(guān)規(guī)定，積極配合滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；

7、公司確定本期計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行；

8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；

2、激勵(lì)對(duì)象可以選擇行權(quán)或者不行權(quán)，在可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行權(quán)的數(shù)量；

3、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)；

4、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金；

5、激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的股票期權(quán)在行權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；蛴糜趦斶€債務(wù)；股票期權(quán)在行權(quán)前，激勵(lì)對(duì)象不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時(shí)也不參與股票紅利、股息的分配；

6、激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；

7、激勵(lì)對(duì)象承諾，若在《激勵(lì)計(jì)劃》實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)《激勵(lì)計(jì)劃》或《管理辦法》第八條所規(guī)定的不能成為激勵(lì)對(duì)象情形的，自不能成為激勵(lì)對(duì)象時(shí)起將放棄參與本計(jì)劃的權(quán)利，并不向公司主張任何補(bǔ)償，尚未確認(rèn)為可行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)；

8、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司；

9、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

第十二章 公司與激勵(lì)對(duì)象異常情況的處理

一、公司發(fā)生異常情況的處理

（一）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃不做變更：

1、公司控制權(quán)發(fā)生變更；

2、公司出現(xiàn)合并、分立的情形。

（二）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)，公司不對(duì)激勵(lì)對(duì)象承擔(dān)任何賠償責(zé)任：

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

（三）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合股票期權(quán)授權(quán)條件或行權(quán)安排的，未行權(quán)的股票期權(quán)由公司統(tǒng)一注銷(xiāo)處理，激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)已行權(quán)的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化的處理

（一）激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的股票期權(quán)繼續(xù)有效，尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)：

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)或在公司下屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的股票期權(quán)完全按照職務(wù)變更前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行；但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職、嚴(yán)重違反公司制度或其他損害公司利益/聲譽(yù)行為等任何一種情形而導(dǎo)致職務(wù)變更的，或者違反社會(huì)主義公序良俗而被公司依法依規(guī)予以處罰（如降級(jí)、降職、轉(zhuǎn)崗等）的，或因前述原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象的勞動(dòng)關(guān)系的，自情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。離職前需繳納完畢股票期權(quán)已行權(quán)部分的個(gè)人所得稅。

激勵(lì)對(duì)象被有管轄權(quán)之司法機(jī)關(guān)判決應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。離職前需繳納完畢股票期權(quán)已行權(quán)部分的個(gè)人所得稅。

（三）除以下第（四）、第（五）項(xiàng)所列的情形外，激勵(lì)對(duì)象因任何其他原因離職的，包括但不限于單方面離職（不論何種原因?qū)е拢?、被公司辭退、勞動(dòng)合同/聘用協(xié)議到期不再續(xù)約、與公司協(xié)商一致后終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同/聘用合同、公司裁員等等，在任何一種情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。離職或解除勞動(dòng)/聘用關(guān)系前激勵(lì)對(duì)象前需繳納完畢股票期權(quán)已行權(quán)部分的個(gè)人所得稅。

（四）激勵(lì)對(duì)象因退休而離職，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。

（五）激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

1、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其獲授的股票期權(quán)將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入行權(quán)條件。激勵(lì)對(duì)象離職前需繳納完畢股票期權(quán)已行權(quán)部分的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在后續(xù)每次行權(quán)之前將相應(yīng)的個(gè)人所得稅交予公司代扣代繳。

2、激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力（不涉及觸犯法律法規(guī)）而離職的，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。激勵(lì)對(duì)象離職前需繳納完畢股票期權(quán)已行權(quán)部分的個(gè)人所得稅。

（六）激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：

1、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)身故的，自情況發(fā)生之日，其獲授的股票期權(quán)將由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)按照身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入行權(quán)條件。繼承人在繼承前需繳納完畢股票期權(quán)已行權(quán)部分的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在后續(xù)每次行權(quán)之前將相應(yīng)的個(gè)人所得稅交予公司代扣代繳。

2、激勵(lì)對(duì)象因非執(zhí)行職務(wù)身故的，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。

（七）激勵(lì)對(duì)象所在子公司發(fā)生控制權(quán)變更

激勵(lì)對(duì)象在公司控股子公司任職的，若公司失去對(duì)該子公司控制權(quán)，且激勵(lì)對(duì)象仍留在未控股的子公司任職的，已行權(quán)的不做處理，未行權(quán)的作廢，由公司注銷(xiāo)。

（八）其它未說(shuō)明的情況由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

三、公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議的解決

公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議，按照本激勵(lì)計(jì)劃和《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予協(xié)議書(shū)》的規(guī)定解決；規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商未達(dá)成一致意見(jiàn)，應(yīng)提交公司住所地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第十三章 附則

1、本激勵(lì)計(jì)劃在超圖軟件股東大會(huì)審議通過(guò)后生效；

2、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

北京超圖軟件股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月4日

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