中泰證券股份有限公司 魯西化工集團(tuán)股份有限公司回購(gòu)注銷部分 限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的 臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告 受托管理人：中泰證券股份有限公司
2023年5月

重要聲明

中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”）編制本報(bào)告的內(nèi)容及信息均來源于魯西化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”“魯西化工”或“公司”）。

本報(bào)告不構(gòu)成對(duì)投資者進(jìn)行或不進(jìn)行某項(xiàng)行為的推薦意見，投資者應(yīng)對(duì)相關(guān)事宜作出獨(dú)立判斷，而不應(yīng)將本報(bào)告中的任何內(nèi)容據(jù)以作為中泰證券所作的承諾或聲明。

中泰證券股份有限公司關(guān)于魯西化工集團(tuán)股份有限公司回購(gòu)注
銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的臨時(shí)受托管理
事務(wù)報(bào)告

中泰證券作為魯西化工集團(tuán)股份有限公司 2018年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券(***期)（債券簡(jiǎn)稱：18魯西 01，債券代碼：112825.SZ）的債券受托管理人，持續(xù)密切關(guān)注對(duì)持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定及本期債券《受托管理協(xié)議》的約定，現(xiàn)就本期債券重大事項(xiàng)報(bào)告如下：
一、回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人
（一）重大事項(xiàng)基本情況
公司于 2023年 4月 19日召開的第八屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》以及《關(guān)于減少注冊(cè)資本并修訂的議案》，于 2023年 5月 26日召開的 2022年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于減少注冊(cè)資本并修訂的議案》；詳見公司分別于 2023年 4月 21日、2023年 5月 27日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但未解除限售的限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2023-025）、《2022年年度股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2023-040），根據(jù)會(huì)議決議，公司將回購(gòu)注銷 41,000股已獲授但尚未解鎖的限制性股票，本次回購(gòu)注銷手續(xù)完成后公司總股本相應(yīng)減少 41,000股。后續(xù)公司將根據(jù)相關(guān)要求辦理本次回購(gòu)注銷、注冊(cè)資本變更登記等手續(xù)。

（二）需債權(quán)人知曉的相關(guān)信息
由于公司本次回購(gòu)注銷限制性股票將涉及注冊(cè)資本的減少，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司債權(quán)人自接到公司通知起 30日內(nèi)、未接到通知者自本公告披露之日起 45日內(nèi)，均有權(quán)憑有效債權(quán)文件及相關(guān)憑證要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保。債權(quán)人如逾期未向公司申報(bào)債權(quán)，不會(huì)因此影響其債權(quán)的有效性，相關(guān)債務(wù)（義務(wù)）將由公司根據(jù)原債權(quán)文件的約定繼續(xù)履行。

公司債權(quán)人如要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保的，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定向公司提出書面要求，并隨附有關(guān)證明文件。債權(quán)申報(bào)所需材料及債權(quán)申報(bào)具體方式詳見公司于 2023年 5月 27日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人公告》（公告編號(hào)：2023-041）。

（三）公司發(fā)生重大事項(xiàng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況和償債能力的影響
中泰證券作為本期債券受托管理人，根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條、第十八條要求出具本臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告，并就魯西化工回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的事項(xiàng)提醒投資者關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

中泰證券后續(xù)將密切關(guān)注對(duì)本期債券的本息償付情況以及其他對(duì)債券持有人利益有重大影響的事項(xiàng)，并將嚴(yán)格按照《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及本期債券《受托管理協(xié)議》的規(guī)定履行債券受托管理人職責(zé)。


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