原標題:金石資源:金石資源集團股份有限公司關于注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格及數(shù)量的公告
證券代碼：603505 證券簡稱：金石資源 公告編號：2023-019
金石資源集團股份有限公司
關于注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票
并調(diào)整回購價格及數(shù)量的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
? 股票期權注銷數(shù)量：共計68.77萬份，其中：***授予股票期權注銷數(shù)量：58.11萬份；預留授予股票期權注銷數(shù)量：10.66萬份。
? 限制性股票回購注銷數(shù)量：共計198.8969萬股，其中：***授予限制性股票回購注銷數(shù)量：179.7869萬股；預留授予限制性股票回購注銷數(shù)量：19.11萬股（以上測算數(shù)據(jù)將以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司***終登記結果為準，如有尾差，系取整數(shù)所致）。
? 限制性股票回購價格：***授予限制性股票回購價格為4.05元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和；預留授予限制性股票回購價格為5.65元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和。
金石資源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月5日召開第四屆董事會第十六次會議及第四屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格及數(shù)量的議案》，鑒于《公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（修訂稿）》（以下簡稱“本激勵計劃”、“本次激勵計劃”、“《激勵計劃》”）***授予第三個行權期/解除限售期與預留授予第二個行權期/解除限售期的公司層面業(yè)績考核目標未達成，同時1名***授予限制性股票激勵對象身故及 1名預留授予股票期權激勵對象自愿放棄***個行權期的行權份額。另鑒于公司計劃在本次限制性股票回購注銷完成前實施公司2022年度權益分配相關事項，根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關法律法規(guī)及《激勵計劃》等相關規(guī)定，董事會同意對本激勵計劃***及預留授予部分限制性股票的回購價格及數(shù)量進行相應調(diào)整。上述議案尚需提交股東大會審議。
綜上所述，公司擬對本激勵計劃***及預留授予的 71名激勵對象所持已獲授但不滿足行權條件的股票期權及自愿放棄行權的部分股票期權共計 68.77萬份予以注銷，對***及預留授予的14名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的限制性股票198.8969萬股予以回購注銷?，F(xiàn)將有關情況公告如下：
一、本激勵計劃的實施情況
1.2019年12月30日，公司第三屆董事會第八次會議審議通過了《關于及其摘要的議案》、《關于的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃有關事項的議案》等議案。公司第三屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了《關于及其摘要的議案》、《關于的議案》、《關于核查公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃草案以及激勵計劃設定指標的科學性和合理性發(fā)表了獨立意見。
2.2019年12月31日至2020年1月16日，公司對激勵對象名單在上海證
券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司內(nèi)部進行了公示，并于2020年1月17日，召開了第三屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關于公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的核查意見及公示情況的說明的議案》。
3.2020年3月18日，公司2020年***次臨時股東大會審議并通過了《關于及其摘要的議案》、《關于的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃有關事項的議案》，并對內(nèi)幕信息知情人在公司股票期權與限制性股票激勵計劃草案公告前 6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進行自查，未發(fā)現(xiàn)相關內(nèi)幕信息知情人存在利用與本激勵計劃相關的內(nèi)幕信息進行股票買賣的行為。公司實施股票期權及限制性股票激勵計劃獲得批準，董事會被授權確定股票期權與限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權及限制性股票并辦理授予股票期權及限制性股票所必需的全部事宜（有關文件明確規(guī)定需由股東大會行使的權利除外）。
4.2020年3月18日，公司第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關于向激勵對象***授予股票期權及限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規(guī)定。
5.2020 年 4 月 20 日，公司完成股票期權***授予登記工作，向 63 名激勵對象授予股票期權 164.00萬份。2020 年 4 月 21 日，公司完成限制性股票***授予登記，向 14 名激勵對象授予限制性股票 235.20 萬股。本次激勵計劃共向 77 名激勵對象***授予權益 399.20 萬股，預留權益 32.80 萬股，合計 432.00萬股。
6.2020 年 9 月 29 日，公司第三屆董事會第十三次會議和第三屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關于及其摘要的議案》及《關于的議案》，同意修訂《公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃》及其摘要等文件中的公司業(yè)績考核指標，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見；2020年10月15日，公司2020年第二次臨時股東大會審議通過了上述議案。
7.2021年2月9日，公司第三屆董事會第十五次會議和第三屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留股票期權與限制性股票的議案》。
根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》《公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（修訂稿）》的有關規(guī)定以及公司2020年***次臨時股東大會的授權，公司董事會認為本激勵計劃規(guī)定的預留股票期權與限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意公司以 2021年 2月 9日為預留授予日，向 17名激勵對象授予 17.80萬份股票期權、向1名激勵對象授予15.00萬股限制性股票，股票期權的行權價格為28.79元/份，限制性股票的授予價格為14.40元/股。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了同意的獨立意見。公司監(jiān)事會對預留部分授予激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了同意的意見。
8.2021年4月21日，公司完成了股票期權預留授予登記工作，向17名激勵對象授予預留股票期權 17.80萬份。2021年4月22日，公司完成了限制性股票預留授予登記，向1名激勵對象授予預留限制性股票15.00萬股。
9.2021年4月28日，公司第三屆董事會第十八次會議和第三屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關于調(diào)整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予股票期權行權價格的議案》、《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予的股票期權***期行權與限制性股票***期解鎖條件成就的議案》、《關于注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨立董事就本次股權激勵計劃相關事項發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了審查意見，律師出具了法律意見書。
10.2021年5月20日，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予的限制性股票***期共計817,320股解鎖并上市流通；2021年6月2日，***授予的股票期權***期行權共計 520,800份在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成過戶登記手續(xù)。
11.2021年7月23日，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予的10名激勵對象，所持已獲授但不滿足行權條件的股票期權共計106,450份已于中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成注銷手續(xù)。
12.2021年8月18日，公司召開第三屆董事會第十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過了《關于調(diào)整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予限制性股票回購價格及股份數(shù)量的議案》，鑒于公司2020年度利潤分配方案已實施完畢，根據(jù)《公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃(修訂稿)》的相關規(guī)定，***授予限制性股票的回購價格由10.33元/股調(diào)整為7.95元/股，***授予的尚未解除限售的限制性股票數(shù)量由 1,534,680股調(diào)整為 1,995,084股，其中公司于2021年4月28日經(jīng)第三屆董事會第十八次會議審議確認的擬回購注銷的限制性股票數(shù)量由5,880股調(diào)整為7,644股。公司獨立董事就此議案發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了審查意見，律師出具了法律意見書。
13.2021年10月27日，公司發(fā)布《股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》，因***授予的1名激勵對象2020年度個人績效考核結果為“良好”，根據(jù)《激勵計劃》規(guī)定，該名激勵對象所持有的***個解除限售期股份數(shù)量的20%不滿足解除限售條件，公司擬對其所持已獲授但不滿足解除限售條件的限制性股票7,644股予以回購注銷，公司已向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交了回購注銷申請；本次限制性股票已于2021年10月29日完成注銷，并完成了相關工商變更登記手續(xù)。
14.2022年4月24日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監(jiān)事會第三次會議審議通過了《關于調(diào)整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***及預留授予股票期權行權價格及行權數(shù)量的議案》《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予第二個行權期/解除限售期與預留授予***個行權期/解除限售期條件成就的議案》《關于注銷部分股票期權的議案》等議案。公司獨立董事就本次股權激勵計劃相關事項發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了審查意見，律師出具了法律意見書。
15. 2022年5月25日，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予的限制性股票第二期及預留授予的限制性股票***期共計116.766萬股（其中***授予部分107.016萬股，預留授予部分9.75萬股）解鎖并上市流通；2022年6月10日，***授予的股票期權第二期及預留授予的股票期權***期行權共計71.968萬股（其中***授予第二個行權期行權62.608萬股，預留授予***個行權期行權9.36萬股）在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成過戶登記手續(xù)。
16. 2022年8月1日，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予的15名激勵對象所持已獲授但不滿足行權條件的股票期權及自愿放棄行權的部分股票期權10.9395萬份及預留授予的4名激勵對象所持已獲授但不滿足行權條件的股票期權3.12萬份，共計14.0595萬份股票期權已于中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成注銷手續(xù)。
17.2023年5月5日，公司第四屆董事會第十六次會議和第四屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格及數(shù)量的議案》等議案。公司獨立董事就本次激勵計劃相關事項發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了審查意見，律師出具了法律意見書。上述議案尚需提交股東大會審議。
二、本次注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量、價格及資金來源等
（一）注銷股票期權及回購注銷限制性股票的原因及數(shù)量
1.根據(jù)本激勵計劃“第五章 本激勵計劃具體內(nèi)容”的規(guī)定，“若各行權期內(nèi)，公司當期業(yè)績水平未達到業(yè)績考核目標條件的，所有激勵對象對應考核當年可行權的股票期權均不得行權，公司注銷激勵對象股票期權當期可行權份額?！币约啊叭舾鹘獬奘燮趦?nèi)，公司當期業(yè)績水平未達到業(yè)績考核目標條件的，所有激勵對象對應考核當年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價格加上中國人民銀行同期存款利息之和回購注銷?！?
本激勵計劃***授予第三個行權期/解除限售期與預留授予第二個行權期/解除限售期的公司層面業(yè)績考核目標為“以2018年凈利潤為基數(shù)，2022年凈利潤增長率不低于 210%?！保ㄉ鲜觥皟衾麧櫋敝附?jīng)審計的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤，但剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響的數(shù)值作為計算依據(jù)），經(jīng)天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計，公司2022年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為人民幣 212,872,129.00元，剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響后的數(shù)值為207,987,200.33元，未達到本激勵計劃設定的***授予第三個行權期/解除限售期與預留授予第二個行權期/解除限售期公司層面的業(yè)績考核目標。因此，公司將對***及預留授予的71名激勵對象所持已獲授但不滿足行權條件的股票期權及自愿放棄行權的部分股票期權共計68.77萬份（其中，***授予股票期權注銷數(shù)量為58.11萬份；預留授予股票期權注銷數(shù)量為10.27萬份；另有1名預留授予激勵對象***個行權期自愿放棄行權的股票期權0.39萬份）予以注銷；對13名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的限制性股票113.9775萬股（其中，***授予限制性股票的回購注銷數(shù)量為 100.3275萬份；預留授予限制性股票的回購注銷數(shù)量為 13.65萬份）予以回購注銷。
2.根據(jù)本激勵計劃 “第八章 公司/激勵對象發(fā)生異動時本激勵計劃的處理”的規(guī)定，“激勵對象若因其他原因而身故的，其已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格加上中國人民銀行同期存款利息之和進行回購注銷，其回購款項由其***的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為接收?！?
因公司本次激勵計劃中的 1名***授予限制性股票激勵對象非因執(zhí)行公務而身故，其已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，公司將對其已獲授但尚未解除限售的限制性股票 28.0917萬股予以回購注銷。
3. 根據(jù)本激勵計劃“第五章 本激勵計劃具體內(nèi)容”的規(guī)定，“激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等事項，公司應當按照調(diào)整后的數(shù)量對激勵對象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票獲得的公司股票進行回購?！?
2021 年6月29日，公司 2020 年年度權益分派方案已實施完畢，公司以實施權益分派股權登記日登記的公司總股本240,000,000股，扣除回購專用賬戶上的股份 1,296,495 股，即以 238,703,505 股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.3 元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.3 股。
2022 年 7 月 8 日，公司 2021 年年度權益分派方案已實施完畢，公司以實施權益分派股權登記日登記的公司總股本 311,603,408 股，扣除回購專用賬戶上的股份 3,546,525 股，即以308,056,883 股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.24 元（含稅），同時向全體股東每股送紅股 0.4 股。
2023年4月20日，公司召開第四屆董事會第十五次會議及第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關于公司 2022 年度利潤分配預案的議案》，公司擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數(shù)（不包括公司回購專戶的股份數(shù)量），向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.60 元（含稅），同時向全體股東每 10 股送紅股4股。公司將于2023年5月11日召開2022年年度股東大會審議上述2022年度利潤分配預案。
鑒于公司計劃在本次限制性股票回購注銷完成前實施公司2022年度權益分配相關事項，公司擬對上述***及預留授予的限制性股票的回購數(shù)量進行相應調(diào)整:
***授予的限制性股票的回購數(shù)量應調(diào)整為：
Q＝Q×（1＋n）×（1+n）×（1+n）=705,600×1.3×1.4×1.4= 1,797,8691 0 1 2 3
股
預留授予的限制性股票的回購數(shù)量應調(diào)整為：
Q＝Q×（1＋n）×（1+n）×（1+n）=75,000×1.3×1.4×1.4= 191,1002 0 1 2 3
股
其中：Q為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n、n、n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股0 1 2 3
本、派送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）；Q、Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
1 2
綜上，公司于 2023年5月5日經(jīng)第四屆董事會第十六次會議審議確認的擬回購注銷的限制性股票數(shù)量將調(diào)整為198.8969萬股，其中，***授予限制性股票回購注銷數(shù)量將調(diào)整為179.7869萬股；預留授予限制性股票回購注銷數(shù)量將調(diào)整為19.11萬股（以上測算數(shù)據(jù)將以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司***終登記結果為準，如有尾差，系取整數(shù)所致）。
（二）回購注銷限制性股票的價格及資金來源
根據(jù)本激勵計劃“第五章 本激勵計劃具體內(nèi)容”的規(guī)定，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等事項，公司應當按照調(diào)整后的價格對激勵對象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票獲得的公司股票進行回購。
2020年7月17日，公司2019年年度權益分派方案已實施完畢，公司以實施權益分派股權登記日登記的總股本 240,000,000 股，扣除回購專用賬戶上的股份 1,967,295 股，即以 238,032,705 股為基數(shù)實施利潤分配，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.3 元（含稅）。
2021 年6月29日，公司 2020 年年度權益分派方案已實施完畢，公司以實施權益分派股權登記日登記的公司總股本240,000,000股，扣除回購專用賬戶上的股份 1,296,495 股，即以 238,703,505 股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.3 元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.3 股。
2022 年 7 月 8 日，公司 2021 年年度權益分派方案已實施完畢，公司以實施權益分派股權登記日登記的公司總股本 311,603,408 股，扣除回購專用賬戶上的股份 3,546,525 股，即以308,056,883 股為基數(shù)，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.24 元（含稅），同時向全體股東每股送紅股 0.4 股。
2023年4月20日，公司召開第四屆董事會第十五次會議及第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關于公司 2022 年度利潤分配預案的議案》，公司擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數(shù)（不包括公司回購專戶的股份數(shù)量），向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.60 元（含稅），同時向全體股東每 10 股送紅股 4 股。公司將于2023年5月11日召開2022年年度股東大會審議上述2022年度利潤分配預案，其中公司未解除限售部分的限制性股票所涉及的2022年度分紅款由公司代收。
此外，公司未解除限售部分的限制性股票涉及的2019年度至2021年度分紅款均已由公司代收，因此本次回購價格不作派息部分的調(diào)整。鑒于公司計劃在本次限制性股票回購注銷完成前實施公司2022年度權益分配相關事項，公司擬對本次回購注銷限制性股票的回購價格進行如下調(diào)整:
***授予的限制性股票回購價格應調(diào)整為：
P＝P ÷（1＋n）÷（1+n）÷（1+n）=10.33÷1.3÷1.4÷1.4=4.05元/1 0 1 2 3
股加上中國人民銀行同期存款利息（四舍五入保留兩位小數(shù)）
預留授予的限制性股票回購價格應調(diào)整為：
P＝P ÷（1＋n）÷（1+n）÷（1+n）=14.40÷1.3÷1.4÷1.4=5.65元/2 0 1 2 3
股加上中國人民銀行同期存款利息（四舍五入保留兩位小數(shù)）
其中：P為調(diào)整前的授予價格；n、n、n為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股0 1 2 3
票紅利、股票拆細的比率；P、P為調(diào)整后的回購價格。
1 2
綜上，本激勵計劃***授予的限制性股票回購價格則為4.05元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和，預留授予的限制性股票回購價格則為5.65元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和。
本次擬用于回購的資金為公司自有資金，回購價款總計8,361,084.45元（不含按規(guī)定應支付的中國人民銀行同期定期存款利息，利息金額以回購協(xié)議載明的金額為準）。
三、回購部分限制性股票后公司股權結構變動情況
截至本公告披露日，公司總股本 434,826,162股，扣除公司回購專戶中的3,546,525股,以 431,279,637股為基數(shù)計算，本次送股后公司的總股本增加至607,338,017股（公司總股本數(shù)以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司***終登記結果為準，如有尾差，系取整數(shù)所致）。
公司將于2022年年度權益分派方案實施后，再辦理本次限制性股票的回購注銷事宜，故公司本次回購注銷限制性股票1,988,969股后，公司股本結構變動情況如下：
單位：股
類別變動前回購注銷部分限
制性股票變動數(shù)注銷部分回購
股份變動數(shù)變動后有限售條件流通股1,988,969-1,988,96900無限售條件流通股605,349,0480-576,815604,772,233總計607,338,017-1,988,969-576,815604,772,233注：以上股本結構變動情況，以公司2022年年度權益分派方案獲股東大會審議通過并實施完畢后及回購注銷限制性股票、注銷部分庫存股事項完成后中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的股本結構表為準。
四、本次注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票對公司的影響 公司本次注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規(guī)定，不會對公司財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，亦不會影響公司激勵計劃的繼續(xù)實施。
五、獨立董事意見
經(jīng)核查，公司本次激勵計劃***授予第三個行權期/解除限售期與預留授予第二個行權期/解除限售期的公司層面業(yè)績考核目標未達成，同時1名***授予限制性股票激勵對象身故及 1名預留授予股票期權激勵對象自愿放棄***期行權而注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格及數(shù)量的相關事項程序合法、合規(guī)，符合公司全體股東和激勵對象的利益，不會對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續(xù)認真履行職責，盡力為股東創(chuàng)造價值。公司本次注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格及數(shù)量相關事項符合《管理辦法》《公司章程》及本次激勵計劃的相關規(guī)定，履行了必要的程序，我們同意公司本次注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格及數(shù)量的事項并同意提交公司2023年***次臨時股東大會審議。
六、監(jiān)事會核查意見
鑒于本激勵計劃***授予第三個行權期/解除限售期與預留授予第二個行權期/解除限售期的公司層面業(yè)績考核目標未達成，同時1名***授予限制性股票激勵對象身故及 1名預留授予股票期權激勵對象自愿放棄***個行權期的行權份額，監(jiān)事會同意公司董事會根據(jù)《激勵計劃》等相關法律法規(guī)的有關規(guī)定，對***及預留授予的71名激勵對象所持已獲授但不滿足行權條件的股票期權及自愿放棄行權的部分股票期權共計 68.77萬份予以注銷，對***及預留授予的 14名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的限制性股票198.8969萬股予以回購注銷。董事會本次關于注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格及數(shù)量的程序符合相關規(guī)定，合法有效。
七、法律意見書的結論性意見
公司就本次注銷及本次調(diào)整已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》和《激勵計劃（修訂稿）》的相關規(guī)定；本次注銷的原因、數(shù)量、回購價格符合《管理辦法》和《激勵計劃（修訂稿）》的相關規(guī)定；本次調(diào)整符合《管理辦法》和《激勵計劃（修訂稿）》的相關規(guī)定；限制性股票回購方案經(jīng)公司股東大會審議通過后，公司尚需就本次注銷及本次調(diào)整依法履行信息披露義務、辦理相關期權/股份的注銷登記程序及相關的減資等手續(xù)。
特此公告。
金石資源集團股份有限公司
董 事 會
2023年5月6日
