原標題:金石資源:金石資源集團股份有限公司關(guān)于注銷部分回購庫存股的公告
證券代碼：603505 證券簡稱：金石資源 公告編號：2023-020
金石資源集團股份有限公司
關(guān)于注銷部分回購庫存股的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。金石資源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月5日召開第四屆董事會第十六次會議及第四屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于注銷部分回購庫存股的議案》。根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號——回購股份》的有關(guān)規(guī)定，公司將對回購專用證券賬戶中三年持有期限即將屆滿且尚未使用的 576,815股公司股份予以注銷，并提請股東大會授權(quán)公司董事會及董事會委派的人士辦理庫存股注銷的相關(guān)手續(xù)包括但不限于注冊資本及股份總數(shù)變更、修改《公司章程》等工商變更登記及其他相關(guān)手續(xù)，本議案尚需提交公司2023年***次臨時股東大會審議?，F(xiàn)就相關(guān)情況公告如下:
一、公司回購股份情況
1.2019年12月30日，公司召開第三屆董事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份的議案》，公司擬使用自有資金不低于人民幣5,500 萬元（含）且不超過人民幣 10,800萬元（含）回購公司股份，回購價格不超過人民幣25元/股，回購股份將全部用于公司后續(xù)的股權(quán)激勵計劃，回購期限為自董事會審議通過之日起6個月內(nèi)。2020 年 1 月 14 日，公司***實施回購股份。
2020年5月6日，公司完成本次股份回購。公司通過集中競價交易方式已實際回購公司股份4,319,295股，占公司總股本的比例為1.80%，回購的***高價為24.99元/股，回購的***低價為22.28元/股,回購均價為24.18元/股，使用資金總額為人民幣104,456,201.97元(不含交易費用)。具體內(nèi)容詳見2020年5月7日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于公司股份回購實施進展暨回購完成的公告》（公告編號：2020-033）。
2.2022年1月20日，公司召開第四屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份的議案》，公司擬以集中競價交易方式通過自有資金回購公司股份，回購資金總額不低于人民幣 5,000 萬元（含）且不超過人民幣 10,000萬元（含），回購價格不超過人民幣 57元/股，回購股份將用于公司后續(xù)實施員工持股計劃或股權(quán)激勵，回購期限為自董事會審議通過之日起6個月內(nèi)。2022 年 1 月 24 日，公司實施了***回購。
2022年6月30日，公司完成本次股份回購。公司通過集中競價交易方式已實際回購公司股份2,969,710股，占公司總股本的比例為0.95%，回購的***高價為32.94元/股，回購的***低價為27.56元/股,回購均價為31.52元/股，使用資金總額為人民幣93,595,360.11元(不含交易費用)。具體內(nèi)容詳見2022年7月2日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于股份回購實施結(jié)果暨股份變動公告》（公告編號：2022-042）。
綜上，公司以集中競價交易方式累計回購公司股份7,289,005，占公司現(xiàn)有總股本的1.68%。
二、公司回購股份使用情況
1.2020年3月18日，公司第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象***授予股票期權(quán)及限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。2020年4月20日，公司完成股票期權(quán)***授予登記工作，向 63名激勵對象授予股票期權(quán)164.00萬份。2020年4月21日，公司完成限制性股票***授予登記，向 14名激勵對象授予限制性股票 235.20萬股。本次激勵計劃共向77名激勵對象***授予權(quán)益399.20萬股，預留權(quán)益32.80萬股，合計 432.00萬股。
2.2021年2月9日，公司第三屆董事會第十五次會議和第三屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2020年***次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會認為本激勵計劃規(guī)定的預留股票期權(quán)與限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意公司以2021年2月9日為預留授予日，向17名激勵對象授予17.80萬份股票期權(quán)、向 1名激勵對象授予 15.00萬股限制性股票，股票期權(quán)的行權(quán)價格為28.79元/份，限制性股票的授予價格為14.40元/股。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見。公司監(jiān)事會對預留部分授予激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了同意的意見。2021年4月21日，公司完成了股票期權(quán)預留授予登記工作，向17名激勵對象授予預留股票期權(quán) 17.80萬份。2021年4月22日，公司完成了限制性股票預留授予登記，向1名激勵對象授予預留限制性股票15.00萬股。
3.2021年5月20日，公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃***授予的限制性股票***期共計817,320股解鎖并上市流通；2021年6月2日，***授予的股票期權(quán)***期行權(quán)共計 520,800份在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成過戶登記手續(xù)。
4. 2022年5月25日，公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃***授予的限制性股票第二期及預留授予的限制性股票***期共計 116.766 萬股（其中***授予部分 107.016 萬股，預留授予部分 9.75 萬股）解鎖并上市流通；2022年6月10日，***授予的股票期權(quán)第二期及預留授予的股票期權(quán)***期行權(quán)共計71.968 萬股（其中***授予第二個行權(quán)期行權(quán) 62.608萬股，預留授予***個行權(quán)期行權(quán) 9.36 萬股）在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成過戶登記手續(xù)。
綜上所述，公司 2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實際已授予限制性股票數(shù)量以及已行權(quán)的期權(quán)數(shù)量共計3,742,480股，股票來源均為公司2020 年 1 月 14 日至2020年5月6日期間從二級市場以集中競價交易方式回購的股票4,319,295股，故此部分回購股份尚余576,815股庫存股。
三、本次注銷部分庫存股的原因及數(shù)量
根據(jù)《公司法》《證券法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號—回購股份》等相關(guān)規(guī)定，“將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵計劃”的情形應當在公司發(fā)布回購結(jié)果暨股份變動公告后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。因此，公司將注銷回購專用證券賬戶576,815股庫存股份，并提請股東大會授權(quán)公司董事會及董事會委派的人士辦理庫存股注銷的相關(guān)手續(xù)包括但不限于注冊資本及股份總數(shù)變更、修改《公司章程》等工商變更登記及其他相關(guān)手續(xù)，本議案尚需提交公司2023年***次臨時股東大會審議。
四、本次注銷完成后的股本結(jié)構(gòu)情況
單位：股
類別變動前回購注銷部分限
制性股票變動數(shù)注銷部分回購
股份變動數(shù)變動后有限售條件流通股1,988,969-1,988,96900無限售條件流通股605,349,0480-576,815604,772,233總計607,338,017-1,988,969-576,815604,772,233注：以上股本結(jié)構(gòu)變動情況，以公司2022年年度權(quán)益分派方案獲股東大會審議通過并實施完畢后及回購注銷限制性股票、注銷部分庫存股事項完成后中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準。
五、本次注銷股份對公司的影響
本次注銷部分庫存股事項不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司利益及全體股東利益的情形，注銷后公司的股權(quán)分布情況符合上市公司的條件，不會影響公司的上市地位。
六、獨立董事意見
公司本次注銷部分庫存股符合《公司法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號—回購股份》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定。
不存在損害公司及股東、特別是中小股東利益的情形，不會對公司債務履行能力、持續(xù)經(jīng)營能力等產(chǎn)生影響，也不會影響公司的上市地位。同意公司本次注銷部分庫存股事項并同意提交公司2023年***次臨時股東大會審議。
七、監(jiān)事會意見
本次注銷部分回購庫存股符合《上市公司股份回購規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號—回購股份》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，監(jiān)事會同意公司注銷部分回購庫存股。
特此公告。
金石資源集團股份有限公司
董 事 會
2023年5月6日
