證券簡(jiǎn)稱：拓維信息 證券代碼：002261

拓維信息系統(tǒng)股份有限公司

2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（草案修訂稿）摘要

拓維信息系統(tǒng)股份有限公司

二零二三年四月

聲 明

本公司及全體董事、監(jiān)事保證本計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

特別提示

一、本計(jì)劃系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《拓維信息系統(tǒng)股份有限公司章程》制訂。

二、本計(jì)劃包括股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃兩部分。股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行拓維信息系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）A股普通股。

本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)2,600.00萬(wàn)股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的2.08%，其中***授予權(quán)益（限制性股票和股票期權(quán)）2,080.00萬(wàn)股，占本計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的80.00%、占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的1.67%；預(yù)留授予權(quán)益（限制性股票和股票期權(quán)）共計(jì)520.00萬(wàn)股，占本計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的20.00%、占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的0.42%。具體如下：

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予1,600.00萬(wàn)份股票期權(quán)，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的1.28%；其中***授予1,280.00萬(wàn)份，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的1.03%；預(yù)留320.00萬(wàn)份股票期權(quán)，占本計(jì)劃股票期權(quán)擬授出權(quán)益總數(shù)的20.00%，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的0.26%。在滿足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)1股公司股票的權(quán)利。

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予 1,000.00萬(wàn)股公司限制性股票，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額 124,801.7674萬(wàn)股的 0.80%。其中***授予800.00萬(wàn)股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額 124,801.7674萬(wàn)股的0.80%；預(yù)留200.00萬(wàn)股限制性股票，占本計(jì)劃限制性股票擬授出權(quán)益總數(shù)的20.00%，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的0.16%。

本計(jì)劃中公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司總股本總額的10%。任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的1%。

三、本計(jì)劃授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格（含預(yù)留授予部分）為5.87元/份，限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予部分）為2.94元/股。

四、在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)或限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和限制性股票的授予價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

五、本計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為193人，包括公告本計(jì)劃時(shí)在公司（含分、子公司，下同）任職的董事、中高層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員。預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定。

六、本計(jì)劃有效期為股票期權(quán)和限制性股票***授予日或上市之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷和限制性股票解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

七、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

八、參與本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事。單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女未參與本計(jì)劃。激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條的規(guī)定，不存在不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

九、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)或限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

十、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

十一、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

十二、自股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的股票期權(quán)或限制性股票失效。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。

十三、本計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件的要求。

目 錄

***章 釋 義 ........................................................................................... 6

第二章 本計(jì)劃的目的與原則 ................................................................. 8

第三章 本計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) ..................................................................... 9

第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 ................................................... 10

第五章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容 ........................................................... 12

第六章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理 .............................................. 35

第七章 附 則 ......................................................................................... 39

***章 釋 義

以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：

拓維信息、本公司、公司、上市公司 指 拓維信息系統(tǒng)股份有限公司（含分、子公司）

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃 指 拓維信息系統(tǒng)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

股票期權(quán) 指 公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)本公司一定數(shù)量股票的權(quán)利

限制性股票 指 公司根據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的條件和價(jià)格，授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的公司股票，該等股票設(shè)置一定期限的限售期，在達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件后，方可解除限售流通

激勵(lì)對(duì)象 指 按照本計(jì)劃規(guī)定，獲得股票期權(quán)/限制性股票的董事、中高層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員

授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的日期，授予日必須為交易日

等待期 指 股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間段

行權(quán) 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃，行使其所擁有的股票期權(quán)的行為，在本計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照本計(jì)劃設(shè)定的條件購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的股票的行為

可行權(quán)日 指 激勵(lì)對(duì)象可以開(kāi)始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日

行權(quán)價(jià)格 指 本計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)公司股票的價(jià)格

行權(quán)條件 指 根據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)所必需滿足的條件

授予價(jià)格 指 公司授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票的價(jià)格

限售期 指 本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件尚未成就，限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)的期間

解除限售期 指 本計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件成就后，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期間

解除限售條件 指 根據(jù)本計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象所獲限制性股票解除限售所必需滿足的條件

《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》

《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》

《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

《公司章程》 指 《拓維信息系統(tǒng)股份有限公司章程》

《自律監(jiān)管指南第1號(hào)》 指 《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證券交易所 指 深圳證券交易所

元 指 人民幣元

注：①本草案所引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，如無(wú)特殊說(shuō)明指合并報(bào)表口徑的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和根據(jù)該類財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算的財(cái)務(wù)指標(biāo)。

② 本草案中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

第二章 本計(jì)劃的目的與原則

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)與約束機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、中高層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，公司按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《自律監(jiān)管指南第1號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本計(jì)劃。

第三章 本計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

一、股東大會(huì)作為公司的***高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。

二、董事會(huì)是本計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本計(jì)劃并報(bào)董事會(huì)審議，董事會(huì)對(duì)本計(jì)劃審議通過(guò)后，報(bào)股東大會(huì)審議。董事會(huì)可以在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

三、監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，并且負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單。獨(dú)立董事將就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

公司在股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)方案之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見(jiàn)。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。

第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》《自律監(jiān)管指南第1號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象為公司（含分、子公司）董事、中高層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。

二、激勵(lì)對(duì)象的范圍

本計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)193人，包括：

1、公司董事、高層管理人員；

2、公司中層管理人員；

3、公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干。

激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

以上激勵(lì)對(duì)象中，董事和高層管理人員必須經(jīng)股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予權(quán)益時(shí)與公司具有雇傭關(guān)系或勞務(wù)關(guān)系。預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)原則上參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。

三、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

1、本計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司將在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

2、公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，并在公司股東大會(huì)審議本計(jì)劃的5日前披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

第五章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容

本計(jì)劃包括股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃兩部分。股票期權(quán)和限制性股票將在履行相關(guān)程序后授予。本計(jì)劃有效期為股票期權(quán)和限制性股票***授予日或上市之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷和限制性股票解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)2,600.00萬(wàn)股，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的2.08%，其中***授予權(quán)益（限制性股票和股票期權(quán)）2,080.00萬(wàn)股，占本計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的80.00%、占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的1.67%；預(yù)留授予權(quán)益（限制性股票和股票期權(quán)）共計(jì)520.00萬(wàn)股，占本計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的20.00%、占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的0.42%。具體如下：

一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

（一）股票期權(quán)的股票來(lái)源

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

（二）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票數(shù)量

公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予1,600.00萬(wàn)份股票期權(quán)，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的1.28%；其中***授予1,280.00萬(wàn)份，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額124,801.7674萬(wàn)股的1.03%；預(yù)留320.00萬(wàn)份股票期權(quán)，占本計(jì)劃股票期權(quán)擬授出權(quán)益總數(shù)的20.00%，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額 124,801.7674萬(wàn)股的0.26%。在滿足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)1股公司股票的權(quán)利。

預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

（三）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的分配

本計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

職務(wù) 獲授的股票期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份） 占授予股票期權(quán)總數(shù)的比例 占本計(jì)劃公告日股本總額的比例

中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員（184人） 1280.00 80.00% 1.026%

預(yù) 留 320.00 20.00% 0.256%

合計(jì) 1600.00 100.00% 1.282%

注：①上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司總股本總額的10%。

②本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

③預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象將于本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

（四）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日、禁售期

1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期

股票期權(quán)的有效期為自股票期權(quán)***授予日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

2、授予日

授予日在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)授予股票期權(quán)并完成公告、登記。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，將終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的股票期權(quán)作廢失效。預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象須在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后的12個(gè)月內(nèi)明確。

3、等待期

本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象所獲授的股票期權(quán)適用不同的等待期，自相應(yīng)授予部分日起算，分別為12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月；預(yù)留部分若在2023年授予，則預(yù)留部分的等待期分別為12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的股票期權(quán)在等待期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

4、可行權(quán)日

在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)后，股票期權(quán)各自授予日起滿12個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

（1）上市公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）上市公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章對(duì)不得行權(quán)的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

本計(jì)劃***授予的股票期權(quán)的等待期及各期行權(quán)時(shí)間和比例的安排如下表所示：

行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例

***授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期 自***授予日起12個(gè)月后的***交易日起至***授予日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

***授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期 自***授予日起 24個(gè)月后的***交易日起至***授予日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

***授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期 自***授予日起 36個(gè)月后的***交易日起至***授予日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 40%

若預(yù)留部分股票期權(quán)在2022年授出，則預(yù)留部分股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排與***授予一致；若預(yù)留部分股票期權(quán)在2023年授出，則預(yù)留部分股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間和比例的安排如下表所示：

行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例

預(yù)留授予股票期權(quán)***個(gè)行權(quán)期 自預(yù)留授予日起12個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予日起24個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期 自預(yù)留授予日起24個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予日起36個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 30%

預(yù)留授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期 自預(yù)留授予日起36個(gè)月后的***交易日起至預(yù)留授予日起48個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止 40%

在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)或因未達(dá)到行權(quán)條件而不能申請(qǐng)行權(quán)的該期股票期權(quán)，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

5、禁售期

本計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

（3）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（五）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法

1、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格（含預(yù)留授予部分）為每份5.87元。即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股5.87元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司股票。

2、行權(quán)價(jià)格的確定方法

股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（1）本計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量），為每股5.87元；

（2）本計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）的公司股票交易均價(jià)，為每股5.54元。

（六）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件

1、股票期權(quán)的獲授條件

同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

① ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

② ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③ 上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④ 法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

① ***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

② ***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③ ***近 12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④ 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤ 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、股票期權(quán)的行權(quán)條件

行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

① ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

② ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③ 上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④ 法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

① ***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

② ***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③ ***近 12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④ 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤ 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。

（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本計(jì)劃考核年度為 2022-2025年四個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，***授予的股票期權(quán)各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)對(duì)應(yīng)的公司層面行權(quán)比例安排情況如下表所示：

行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo) 各行權(quán)期考核目標(biāo)完成度（A）及公司層面可行權(quán)比例（M）

***授予***個(gè)行權(quán)期 以2021年為基數(shù)，2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于15%； 當(dāng)A≥100%時(shí)，M=100%；當(dāng)A＜100%時(shí)，M=0。

***授予第二個(gè)行權(quán)期 以2021年為基數(shù)，2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于38%；

***授予第三個(gè)行權(quán)期 以2021年為基數(shù)，2024年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于72.8%。 當(dāng)A≥100%時(shí)，M=100%； 當(dāng)80%≤A＜100%時(shí)，M=80%；當(dāng)A＜80%時(shí)，M=0。

若預(yù)留的股票期權(quán)在2022年授予，則各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)與***授予一致；若預(yù)留的股票期權(quán)在2023年授予，則各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)及對(duì)應(yīng)的公司層面行權(quán)比例安排情況如下表所示：

行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo) 各行權(quán)期考核目標(biāo)完成度（A）及公司層面可行權(quán)比例（M）

預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期 以2021年為基數(shù)，2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于38%； 當(dāng)A≥100%時(shí)，M=100%； 當(dāng)A＜100%時(shí)，M=0。

預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期 以2021年為基數(shù)，2024年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于72.8%； 當(dāng)A≥100%時(shí)，M=100%； 當(dāng)80%≤A＜100%時(shí)，M=80%；當(dāng)A＜80%時(shí)，M=0。

預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期 2025年?duì)I業(yè)收入不低于40億。

公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

（4）板塊/子公司/業(yè)務(wù)單元層面績(jī)效考核

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量與其所屬板塊/子公司/業(yè)務(wù)單元層面績(jī)效考核相掛鉤，各板塊/子公司/業(yè)務(wù)單元層面的績(jī)效考核內(nèi)容、方法、目標(biāo)由公司決定。板塊/子公司/業(yè)務(wù)單元層面行權(quán)比例及額度（W）根據(jù)下表考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的板塊/子公司/業(yè)務(wù)單元層面年度業(yè)績(jī)達(dá)成率（Y）進(jìn)行確定：

板塊/子公司/業(yè)務(wù)單元年度業(yè)績(jī)達(dá)成率（Y） Y≥80分 70≤Y

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