中國基金報記者 若暉

從嚴治理基金銷售機構違規(guī)問題亂象的“監(jiān)管風暴”之下，已有部分此前接連接到監(jiān)管處罰的第三方基金銷售機構主動提出注銷基金銷售牌照。

近日，江蘇證監(jiān)局公告，財路基金銷售有限公司提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的申請，上述申請已獲證監(jiān)局批準。

蘇州財路基金注銷基金銷售牌照

資管新規(guī)下，***為規(guī)范透明的公募基金迎來發(fā)展的好時光，全行業(yè)規(guī)模逼近24萬億大關，頭部基金銷售機構非貨基金保有量突破萬億，不過也有部分基金銷售機構因為多次觸及合規(guī)問題“黯然”退場。

近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關于注銷蘇州財路基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的公告》，公告中稱，近期，蘇州財路基金銷售有限公司向我會提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的申請，根據(jù)《行政許可法》《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》等有關規(guī)定，我會決定注銷蘇州財路基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。

天眼查信息顯示，蘇州財路基金銷售有限公司(以下簡稱蘇州財路基金)成立于2016年4月22日，注冊資本金2000萬，成立之初，蘇州財路基金原名蘇州財路資產(chǎn)管理有限公司，2016年11月，蘇州財路資產(chǎn)拿到公募基金銷售業(yè)務資格，公司名字也順勢變更為蘇州財路基金銷售有限公司。

如今拿到基金銷售資格5年左右時間就正式“退場”，公司官網(wǎng)也已經(jīng)無法打開。

曾兩次接到監(jiān)管罰單

事實上，蘇州財路基金是過往監(jiān)管處罰的“?？汀?。

2019年2月，江蘇證監(jiān)局出具了《關于對蘇州財路基金銷售有限公司采取出具警示函暫停辦理基金銷售業(yè)務措施的決定》

根據(jù)當時的決定通報，蘇州財路基金存在四大違規(guī)行為：一、業(yè)務發(fā)展部經(jīng)理符嘯愚無基金銷售業(yè)務資格；二、未制定對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法的相關制度；三、公司銷售的多支基金產(chǎn)品未經(jīng)評級或評級不達標就上線銷售，未有效執(zhí)行公司制定的基金銷售業(yè)務制度；四、網(wǎng)上開戶時未要求基金投資人提供身份證明等相關資料，公司回訪發(fā)現(xiàn)已開戶的客戶中有非本人開戶的情況。公司未根據(jù)反洗錢法規(guī)相關要求識別客戶身份，未核對客戶的有效身份證件，未留存客戶有效身份證件的復印件或影印件。江蘇證監(jiān)局決定對蘇州財路基金采取出具警示函并暫停辦理基金銷售業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。

2019年3月，基金業(yè)協(xié)會也暫停了蘇州財路基金的私募基金募集業(yè)務。

而早在2018年6月，江蘇證監(jiān)局對其基金銷售業(yè)務進行現(xiàn)場檢查也發(fā)現(xiàn)了多項問題：一、公司資金長期被股東占用且未規(guī)范計入財務賬；二、公司未建立選擇銷售基金產(chǎn)品的相關內(nèi)控制度，且無基金產(chǎn)品選擇決策過程的書面記錄；三、公司基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員未取得基金銷售業(yè)務資格；四、公司未將基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明向基金投資人公開。根據(jù)當時發(fā)布的監(jiān)管處罰決定，江蘇證監(jiān)局決定對其采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

多家基金公司終止基金代銷合作

***近幾年，多家基金公司也相繼終止了與蘇州財路基金的合作，僅今年以來，就有財通資管、華安基金、金鷹基金、平安基金在內(nèi)多家基金公司及券商資管公告終止蘇州財路基金辦理旗下基金相關銷售業(yè)務。

今年6月22日，財通證券資產(chǎn)公告稱，本公司于2019年3月20日發(fā)布了《財通證券資產(chǎn)管理有限公司關于暫停蘇州財路基金銷售有限公司和大泰金石基金銷售有限公司辦理相關銷售業(yè)務的公告》，暫停與蘇州財路基金銷售有限公司（以下簡稱“蘇州財路”）的銷售合作服務。為維護投資者利益，本公司決定自2021年6月22日起終止與蘇州財路在基金銷售業(yè)務上的合作，包括基金的認購、申購、定期定額投資等業(yè)務。

6月7日，華安基金公告，華安基金于2018年6月13日發(fā)布了《華安基金管理有限公司關于暫停蘇州財路基金銷售有限公司銷售旗下基金業(yè)務的公告》，暫停與蘇州財路基金銷售有限公司（以下簡稱“蘇州財路”）的銷售合作服務。為維護基金投資者利益，本公司決定即日起終止與蘇州財路在基金銷售業(yè)務上的合作，包括基金的認購、申購、定投、轉換等業(yè)務。

為維護基金投資者利益，已通過蘇州財路持有本公司旗下基金的投資者，請于2021年6月15日前自行辦理基金份額轉托管業(yè)務，若投資者未做處理的，本公司將于2021年6月16日直接為投資者將存量份額轉至本公司直銷平臺。后續(xù)投資者可以通過本公司辦理基金份額查詢等業(yè)務。

大股東早已“自身難?！?/span>

從股權關系上看，上海茂炎投資管理有限公司目前是蘇州財路基金的全資大股東，2017年11月，漢富控股“入主”上海茂炎投資，持有上海茂炎投資90%股權，而漢富控股實控人韓學淵如今早已自身難保。

據(jù)天眼查資料顯示，韓學淵目前已被法院限制高消費，也因涉及民間借貸糾紛，被法院列為被執(zhí)行人。

今年1月，天津市公安局河東分局官方微博通報，漢富控股旗下的諾遠資產(chǎn)管理有限公司天津公司非法吸收公眾存款案，天津市公安局已立案偵查并對部分主要犯罪嫌疑人采取了刑事強制措施。

2020年12月，證監(jiān)會公布了對韓學淵的行政處罰決定書，對其內(nèi)幕交易粵泰股份，處以六十萬元罰款。

編輯：艦長