「本文來源：證券日報」

證券代碼：002749 證券簡稱：國光股份 公告編號：2021-070號

債券代碼：128123 債券簡稱：國光轉(zhuǎn)債

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、四川國光農(nóng)化股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次回購注銷的2018年限制性股票激勵計劃授予日為2018年6月26日。

2、本次回購注銷限制性股票涉及90名激勵對象，回購價格為5.2504元/股，回購注銷數(shù)量為737,442股，占2018年限制性股票激勵計劃限制性股票授予總數(shù)的14.58%，占回購注銷前公司總股本436,371,545股的0.1690%。

3、本次回購?fù)瓿珊?，公司總股本?35,634,103股。

公司根據(jù)2021年第二次臨時股東大會決議，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）提交的公司2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷事項已辦理完畢，現(xiàn)公告如下：

一、概述

公司2018年5月2日第三屆董事會第十四次（臨時）會議、2018年5月22日2018年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司實施限制性股票激勵計劃獲得批準。

2018年6月26日公司第三屆董事會第十六次（臨時）會議審議通過了《關(guān)于向公司2018年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》，確定以2018年6月26日為授予日，向符合授予條件的激勵對象授予限制性股票，授予價格：19.03元/股。

公司于2018年7月17日完成了2018年限制性股票激勵計劃限制性股票的授予登記工作，共計向96名激勵對象合計授予151.09萬股限制性股票。

2019年6月20日第四屆董事會第六次（臨時）會議、2019年7月11日2019年***次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于2018年限制性股票激勵計劃限制性股票***個限售期解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，限制性股票***個限售期于2019年7月17日屆滿，此次符合解除限售條件的激勵對象共計92人，解除限售的限制性股票數(shù)量為1,054,524股，回購注銷432,638股，回購價格由19.03元/股調(diào)整為6.3548元/股。并于2019年8月11日完成了回購注銷工作。

2020年7月9日第四屆董事會第十七次（臨時）會議、2020年7月31日2020年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于2018年限制性股票激勵計劃限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，限制性股票第二個限售期于2020年7月17日屆滿，此次符合解除限售條件的激勵對象共計85人，解除限售的限制性股票數(shù)量為1,102,706股，回購注銷364,693股，回購價格由19.03元/股調(diào)整為5.4704元/股。并于2020年9月11日完成了回購注銷工作。

2021年7月6日公司第四屆董事會第二十九次（臨時）會議、2021年8月11日2021年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，決定對公司2018年限制性股票激勵計劃限制性股票第三個限售期90名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計737,442股進行回購。

前述情況詳見公司分別于2018年5月3日、2018年5月23日、2018年6月27日、2018年7月18日、2019年6月21日、2019年7月12日、2019年8月16日和2020年7月10日、2020年8月1日、2020年9月17日、2021年7月7日、2021年8月12日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等***信息披露的相關(guān)公告。

二、本次回購注銷限制性股票的數(shù)量、價格及其確定依據(jù)、占總股本的比例

（一）、限制性股票回購注銷的數(shù)量

公司本次回購注銷90名2018年限制性股票激勵計劃激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計737,442股，詳細情況如下：

1、2018年限制性股票激勵計劃授予的7名激勵對象2020考核年度（即第三個限售期）因個人原因已離職，不再符合激勵對象資格，需對其已獲授但尚未解除限售的限制性股票100,799股由公司回購并注銷。

2、 根據(jù)公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，經(jīng)對激勵對象2020考核年度（即第三個限售期）公司層面及個人層面考核，需對2018年限制性股票激勵計劃授予的83名激勵對象已獲授但尚未解除限售股的部分限制性股票回購并注銷，共計636,643股（詳見公司于2021年7月7日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等***信息披露媒體的相關(guān)公告《關(guān)于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的公告》）。

（二）限制性股票回購注銷的價格及其確定依據(jù)

2018年限制性股票第三個限售期期間，公司實施了一次權(quán)益分派，根據(jù)公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定，本次2018年限制性股票激勵計劃的回購價格調(diào)整為5.2504元/股。

限制性股票回購注銷價格調(diào)整情況詳見公司于2021年7月7日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等***信息披露媒體的《關(guān)于調(diào)整2018年限制性股票激勵計劃限制性股票回購數(shù)量及回購價格的公告》。

（三）限制性股票回購注銷數(shù)量占總股本的比例

本次2018年限制性股票激勵計劃回購注銷的股份數(shù)量占公司總股本的比例為0.1690%。

三、本次回購注銷限制性股票的驗資情況

（一）回購資金來源

公司本次回購注銷限制性股票共737,442股，回購價格為5.2504元/股，共計支付回購款3,928,519.87元，回購資金全部為公司自有資金。

（二）驗資情況

四川華信(集團)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的川華信驗（2021）第0068號驗資報告的驗資情況為：“經(jīng)我們審驗，截至2021年8月12日止，貴公司已減少實收資本人民幣737,442元，股份回購款均以貨幣支付?！?/span>

四、本次回購注銷限制性股票后股本結(jié)構(gòu)變化表

注：變動前總股本為中國結(jié)算深圳分公司2021年8月20日提供的股本數(shù)據(jù)

五、備查文件

1、公司2021年第二次臨時股東大會決議；

2、四川華信（集團）會計師事務(wù)所出具的《四川國光農(nóng)化股份有限公司驗資報告》；

3、北京市康達律師事務(wù)所關(guān)于四川國光農(nóng)化股份有限公司回購注銷部分限制性股票并調(diào)整限制性股票回購數(shù)量及回購價格以及第三個限售期解除限售條件成就相關(guān)事項之法律意見書。

特此公告。

四川國光農(nóng)化股份有限公司董事會

2021年9月9日

證券代碼：002749 證券簡稱：國光股份 公告編號：2021-071號

債券代碼：128123 債券簡稱：國光轉(zhuǎn)債

四川國光農(nóng)化股份有限公司

關(guān)于“國光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、調(diào)整前“國光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格為：13.48 元/股

2、調(diào)整后“國光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格為：13.49元/股

3、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整起始日期：2021年9月9日

一、“國光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的依據(jù)

四川國光農(nóng)化股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年7月27日公開發(fā)行了320萬張可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡稱：國光轉(zhuǎn)債，債券代碼：128123），根據(jù)公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》發(fā)行條款以及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國光轉(zhuǎn)債”在本次發(fā)行之后，若公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況，則轉(zhuǎn)股價格相應(yīng)調(diào)整（保留小數(shù)點后兩位，***后一位四舍五入）。具體的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式如下：

派送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

上述三項同時進行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價；P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價；n為派送紅股或轉(zhuǎn)增股本率；A為增發(fā)新股價或配股價；k為增發(fā)新股或配股率；D為每股派送現(xiàn)金股利。

當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時，將依次進行轉(zhuǎn)股價格調(diào)整，并在中國證監(jiān)會***的上市公司信息披露媒體上刊登轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股時期（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)屆時國家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制定。

二、“國光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格歷次調(diào)整情況

公司因?qū)嵤?020年度權(quán)益分派，根據(jù)公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》發(fā)行條款以及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國光轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格于2021年6月4日起由初始轉(zhuǎn)股價格13.70元/股調(diào)整為13.48元/股（具體內(nèi)容詳見公司2021年5月27日刊登于***信息披露媒體《證券時報》《中國證券報》《證券日報》《上海證券報》和巨潮網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告）。

三、本次“國光轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整原因及結(jié)果

2021年7月6日第四屆董事會第二十九次（臨時）會議、2021年8月11日2021年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，決定回購注銷共計737,442 股股權(quán)激勵的限制性股票，回購價格為 5.2504元/股。公司于近日完成了限制性股票的回購注銷手續(xù)，公司***新總股本由436,371,545股減少為 435,634,103股。

前述情況詳見公司分別于2021年7月7日、2021年8月12日、2021年9月9日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等***信息披露的相關(guān)公告。

根據(jù)公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》發(fā)行條款以及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國光轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整如下：

P1=（P0+A×k）/（1+k）=[13.48+5.2504×（-737,442/436,371,545）×100%）]/[1+（-737,442/436,371,545）×100%）]=13.49元/股（按四舍五入原則保留小數(shù)點后兩位）

調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格于2021年9月9日生效。

特此公告。

四川國光農(nóng)化股份有限公司董事會

2021年9月9日